基于市場的電子廢棄物回收處理法理分析

章 瑜，賈愛玲

（浙江農林大學法政學院，浙江 臨安 311300）

基于市場的電子廢棄物回收處理法理分析

章 瑜，賈愛玲

（浙江農林大學法政學院，浙江 臨安 311300）

市場機制框架下的電子廢棄物回收處理是一項尚未建構的法律制度，面對電子廢棄物帶來的資源與環境危機，對其進行法理分析十分必要。文章從法理的角度對基于市場機制的電子廢棄物回收處理的法律性質、法律理念以及法律特征等基本理論問題進行了探討，以期為電子廢棄物回收處理法律制度的構建提供一些建議。

電子廢棄物；市場機制；法律制度；法理分析

隨著我國經濟社會的發展，人民的生活水平日益提高，電子產品已成為“生活日用品”，但電子產品在給人們生活帶來便利的同時，也悄然“創造”了一種新的污染物—電子廢棄物。隨著各類電器電子產品種類與數量的不斷增加，以及電子產品使用年限的逐漸縮短，電子廢棄物，即電子垃圾的增長勢頭迅猛，由此引發的環境問題已引起社會的普遍關注。在電子廢棄物的回收處理過程中，政府的引導、管理與監督作用非常重要，但市場規律也是不可忽視的，可以說具有更重要的意義。

在現代社會中，任何理論想要制度化，成為為全社會普遍認可接受并能夠有效運轉的制度體系，就難免要與法律發生密切關系。雖然我國已有對電子垃圾處理處置的相關立法，但許多重要的制度仍有待建立與完善。市場機制下的電子廢棄物回收處理，涉及了經濟學、生態學、環境科學與法學等多個領域，本文將以法理的視角對電子廢棄物回收處理制度構建中的若干基本問題進行探究。

1 法律與電子廢棄物回收處理

據2010聯合國環境規劃署發布的報告，我國已經成為世界第二大電子垃圾生產國，每年生產超過230萬噸的電子垃圾，僅次于美國的300萬噸。聯合國的另一份報告指出，世界生產的大約70%的電子產品最終變成垃圾并流向中國，中國已經成為世界最大的電子“垃圾場”[1]。

面對電子廢棄物帶來的巨大危機，我國目前尚未建立一套完備、有序的電子廢棄物回收處理體系，在電子廢棄物污染控制與回收利用方面的專項立法還比較滯后，政府也無法完全強制驅散電子廢棄物呈現出的“成山堆積”趨勢。

市場機制下的電子廢棄物回收處理，可被理解為一種循環經濟模式下對廢棄資源的再次開發與利用。在通常意義上，循環經濟是一種“生態經濟”，該種表述有

兩方面的含義：一方面，從生態角度來看，循環經濟是體現與貫徹生態思維，使得市場經濟活動像生態系統那樣自我調節，做到能夠充分利用資源，盡最大可能從源頭消除或最大限度地減少污染，從而達到保護自然環境，并追求最大的社會效益的目的；另一方面，作為一種經濟理論，其又符合“經濟效益最大化”這一市場經濟的根本要求[2]。而電子廢棄物的回收處理就是希望電子廢棄物在生產、流動與消費過程中能夠充分減量化、資源化，并能夠再利用，通過切實有效的方式利用資源與保護環境，最終能夠以最小成本獲取最大的經濟效益、社會效益和環境效益[3]。

在立法層面上，2007年全國人大環境與資源保護委員會在關于代表議案審議結果的報告中明確提出了“關于修改固體廢物污染環境防治法增補電子廢棄物處理有關規定的議案和制定電子廢棄物回收處理和循環利用法的議案2件”。提出關于制定電子廢物回收處理和循環利用法的議案的代表認為，固體廢物污染環境防治法對控制電子廢棄物污染規定得不具體、不全面，其有關配套行政法規的效力有一定局限性，建議制定專門法律，將有關規定上升為法律。還有一些代表提出了關于修訂固體廢物污染環境防治法、增補電子廢棄物處理的有關內容的議案。

在總結我國經濟發展與資源環境保護歷史教訓和借鑒國際先進經驗的基礎上，我國的廢棄電器電子產品回收處理管理逐步發展起來。目前，已形成了許多有利于廢棄電器電子產品回收處理的法律法規和政策[4]，如《清潔生產促進法》《固體廢物污染環境防治法》《循環經濟促進法》等對電子廢物的回收、處置作出了規范，而基于市場機制的電子廢棄物的回收處理，主要在《廢棄電器電子產品回收處理管理條例》《廢棄電器電子產品處理基金征收使用管理辦法》《廢棄電器電子產品處理資格許可管理辦法》等法律法規中有明顯體現。

國外對于市場機制下的電子廢棄物回收處理的立法與實踐也很豐富。如歐盟自1990年起就對電子廢棄物問題給予了極大重視，于2002年通過了歐盟理事會《廢棄電氣電子設備指令》（WEEE指令）及《關于在電子電氣設備中限制使用某些有害物質指令》（RoHS指令）[5]。WEEE指令從2005年8月起，要求“生產者、進口方、銷售方對進入歐盟市場的電子廢棄物負責回收、處理，并要求在2005年8月后所有投放市場的電氣和電子設備上必須加貼回收標志”[6]；RoHS指令指出，“對于納入市場流通的產品，每個生產者需要為其所生產的設備提供一定的處理基金”。

德國依據歐盟制定的 WEEE 和 RoHS 指令，于 2005 年頒布了《關于電子電氣設備的流通、回收和有利環保處理法》[7]，其電子廢棄物回收體系的關鍵在于，以政府監管為基礎，由非盈利的第三方組織協調與運作。德國的相關法律中也規定了生產者應當負責電子廢棄物的回收款項，但可以將此費用包含在產品的價格之中。

近年來，全面推行建設循環經濟社會制度的日本，也制定了一系列與環境相關的法律體系，強調生產者與使用者的責任，并通過制定相關法律來確保整個社會資源循環的積極推進[8]。日本于2004年1月實施的《家用電器回收法》規定，“不僅家用電器生產廠家要承擔家用電器廢棄后的回收義務，銷售家用電器的責任方也要承擔回收的義務，除此以外，銷售方還應當將回收到的廢棄家用電器交給生產廠家。消費者在丟棄家用電器的同時，應當將廢棄的家用電器送到指定地點并且需要交付一定的處理費用”，即明確了消費者付費的模式。

美國加利福尼亞州立法機構規定，“從2004年7月1日起，顧客在買進新的電子產品時，需要至少支付每件6～10美元的‘電子垃圾回收費’，目的在于為環保提供一定量的資金，使居民家中的電子廢棄物能夠被及時處理”[9]。美國的這種預付費模式有別于日本的后付費模式，雖然都是由消費者付費，但在金額上要明顯少于日本的費用標準，并且這個“電子回收費”是交給政府用于環保的資金，不是直接交給生產者。

就我國的國情來看，“現有的電子廢棄物回收處理體系是傳統路徑沿襲、經濟利益驅動與國家政策導向等多種因素相結合而形成的混合體系”[10]，創建市場機制下電子廢棄物回收處理的法律規制，已成為緩解我國資源短缺和環境惡化的不良態勢、推動循環經濟建設、踐行科學發展觀的必然要求和重要舉措。而在法律視野中構建市場機制的框架，旨在發揮經濟刺激手段在電子廢棄物回收處理過程中的巨大作用：1）進一步構建與完善多渠道的電子廢棄物回收體系。通過國家政策與經濟的扶持，在全國大、中城市構建以生產商、銷售商為主體、以專業回收處理企業為核心的各級電子廢棄物回收體系，進而形成包括收集、儲存、處理、再利用全過程的回收處理體系；2）建立有利于電子廢棄物綜合利用、無害處置的財政、稅收等方面的鼓勵措施。在市場機制下，政府發揮引導、監督、管理的職責，積極爭取稅收優惠政策，給予電子廢棄物回收處理企業免征增值

稅等的政策優惠。

從以上各國的先進經驗中不難發現，構建市場機制下的電子廢棄物回收處理立法，是環境保護的必然要求，也是可持續發展的必然選擇。因此，市場機制下的電子廢棄物回收處理的環境保護功能定位毫無疑問。也就是說，關于其所構建的法律制度，是一種以污染控制與資源再利用為核心的環境保護制度。

2 電子廢棄物回收處理的法律理念

根據馬克思主義認識論和法哲學的基本觀點，法律理念是對法律的本質及其發展規律的一種宏觀的、整體的理性認知、把握和建構，是一種與法律觀念、法律表象、法律概念、法律意識等相比具有更深層次的理性認知形態[11]。

構建電子廢棄物回收處理的法律規制，應當以“生態經濟化與經濟生態化”為主線，以可持續發展與循環經濟理念為指導，建立與完善電子廢棄物回收處理管理體系，制定電子廢棄物污染防治標準，明確主體責任分擔、回收處理企業市場準入、資質許可，以及公眾參與等。

從市場的角度看，電子廢棄物的回收處理體現了“生態經濟”的精神，是在生態文明理念的基礎上指導回收處理活動，深入考慮電子廢棄物這一新興產物的資源效益與破壞效應，能夠將其充分資源化，并減少其污染性，從而不僅能降低經濟發展過程中的環境代價，也可以由此帶來更高的經濟收益。

從法律的角度看，電子廢棄物的回收處理所反映的法律理念主要有以下幾方面：

（1）共同責任。與市場機制中的其他活動不同，電子廢棄物回收處理所涉及的領域范圍更大，所相關的利益群體更廣泛。正是由于其表現出來的全面性與廣泛性，市場機制下的電子廢棄物回收處理法律規制是一種以法律手段對社會全體成員的協作進行的激勵與約束。

電子廢棄物是電氣電子產品報廢或淘汰之后的產物，在電子廢棄物回收處理的過程中，主要涉及了電子廢棄物的生產者、消費者、回收處理企業，以及回收利用者等廣泛的社會群體，而這些群體都將成為電子廢棄物回收處理中的有效主體，享有相應的權利并應當承擔相應的義務與責任。因此，在可持續發展與循環經濟理念指導下的電子廢棄物回收處理，就應當本著一種全面與廣泛的社會觀，充分體現出社會成員參與并共同承擔責任的精神。

（2）積極而為。市場經濟下理性人行為的唯一動機就是個人利益，任何對個人而言無法獲利或獲利甚微的事物都不可能起到激勵與促進作用。而法律的目標大多在于“防惡”，即法律規范應當越少越好，除非迫不得已，應當盡可能地保障個人權益，而一旦確立法律法規，又大多是禁止性或約束性等強制性義務規范。

我國很大一部分電子廢棄物被私人回收，流向手工作坊式的小型拆解廠進行手工分解，被提取元器件中的有用金屬之后，大量的殘余部分就被當作普通生活垃圾拋棄。電子廢棄物專業拆解公司回收投資大、處理費用高，并且由于回收網絡不暢通、原料來源不足，處于無效益狀態，加上有關部門監管不力，又缺乏激勵政策，電子廢棄物的回收處理只能依靠社會個體，這是非常困難的。因此，電子廢棄物的回收處理應當借助市場手段，刺激主體積極參與到過程之中。

（3）協調合作。作為市場經濟中的各項活動，需要發揮政府的引導監管作用，但更重要的是尊重市場機制的運行規律，充分發揮市場在資源配置中的作用。市場機制的核心是市場各主體之間的競爭，而電子廢棄物的回收處理體系要健康有序發展，就應當對社會主體之間的協調與合作進行激勵。電子廢棄物的回收處理需將廣泛的社會群體密切聯系到一起，生產者、消費者與回收處理企業等要共同參與到電子廢棄物的回收處理過程中，也就是社會層面上的“協調合作”。就如同休戚相關的食物鏈一般，回收處理過程中的各個環節關系著社會群體的利益，因此，協調合作是市場機制下電子廢棄物回收處理對參與主體的根本要求。

（4）責任偏重。當前，我國從事電子廢棄物回收的主要形式是零散的個體商販、經銷商與生產商合作的“以舊換新”回收，社區廢品回收站以及極少的消費者將電子廢棄物主動運至特定場所等，且我國具有電子廢棄物處理正規資質的企業數量非常有限，而非正規的處理點又因缺乏完善的管理體系及技術和設備，不僅造成了嚴重的資源浪費，還會因處理不當引起環境污染。正是由于電子廢棄物回收處理過程中各社會群體的行為暴露出來的種種問題，明確電子廢棄物回收處理責任主體以及主體承擔的責任就至關重要。在市場機制下對于電子廢棄物的回收處理，政府的規范引導、政策支持與管理監督是毋庸置疑的，除此之外，應當借助市場的力量推動生產者承擔更多的責任，因其是電子廢棄物的最初來

源，同時也可采用例如通過建立環境押金等經濟刺激手段，鼓勵消費者積極參與回收處理。

3 電子廢棄物回收處理法律制度的特征

作為一種全新理念的制度載體，市場機制下的電子廢棄物回收處理法律制度與傳統的法律制度有明顯不同的特征，主要表現在：

（1）廣泛性。與其他傳統的法律制度相比，電子廢棄物回收處理的法律關系具有極強的廣泛性，在主體范圍上，涉及了大多數的社會主體，主要是電子廢棄物生產者、消費者與回收處理企業等，且電子廢棄物回收處理所涉及到的利益群體更為廣泛，正如電子廢棄物因回收處理不當而造成污染之后，很大一個群體的利益受到了損害；在調整對象上，市場機制下的電子廢棄物回收處理貫穿了生產、支配、消費與交換的全過程。不僅是電子廢棄物回收處理的主體與客體具有明顯的廣泛性，在該法律關系中的權利義務也無疑是廣泛的。

（2）自主性。一般的法律制度在一定程度上會因充分體現政治目標而缺乏必要的自主性。相比之下，市場機制下的電子廢棄物回收處理正好彌補了該過程中自主性的缺失，在發揮政府引導監管作用的同時，更尊重市場的基本規律，運用切實有效的市場刺激手段建立電子廢棄物減量化、無害化回收處理的激勵機制。

（3）公益性。不可否認的是，在現實生活中，社會群體參與到電子廢棄物的回收處理中，并不一定能獲得一定的經濟效益，即其所付出的代價并不能伴隨資源與環境價值的增加而使得個人利益同等程度地增加。為了能夠更好地應對資源浪費與環境污染而帶來的危機，市場機制下的電子廢棄物回收處理的價值更多體現在對環境的保護和對生態平衡的維護上。因此，電子廢棄物回收處理的環保性多于經濟性，公益性多于營利性。

（4）市場性。市場機制下的電子廢棄物回收處理法律制度，與其他傳統的法律制度相比，尤其是固體廢棄物污染防治法等，有很重要的一點不同，其鮮明的特點就是其市場性。市場機制是市場機體內部諸要素如商品價格、供求狀況、貨幣流通量等相互聯系、相互制約、調節市場系統運行和企業經營活動的過程與方式的總稱，包括價格機制、供求機制、信貸利率機制、競爭機制等。充分發揮市場在電子廢棄物回收處理中的基礎性作用，是在加強政府調控作用的同時，從市場的角度鼓勵生產者、消費者在電子廢棄物回收處理的過程中積極發揮作用。

由于電子廢棄物回收處理表現出來的公益性，其主要問題就是缺乏激勵，這也是建立法律制度的必要性所在。鮮明的公益領域，就必須通過法律設定權利義務，以提供更多、更廣泛的激勵。經濟刺激手段主要包括稅收政策、財政金融政策等經濟杠桿，以及推動電子廢棄物回收處理產業不斷升級的技術政策等，都是促進電子廢棄物回收處理形成產業化、規范化與專門化的手段。

（5）利益性。經濟手段的核心就在于貫徹物質利益原則，在電子廢棄物的回收處理過程中創建市場激勵機制，旨在調節相關參與主體不同的利益關系，以促進系統的電子廢棄物回收體系與處理的產業鏈的形成，實現電子廢棄物的有序回收與資源化處理。

（6）技術性。與其他市場活動相比，電子廢棄物的回收處理需要更多的技術支撐，包括污水處理技術、固體廢物的資源化技術、防治放射線污染技術等。電子廢棄物的回收處理技術只有不斷發展和進步，才能促進電子廢棄物回收處理產業不斷升級，更好地助推電子廢棄物回收處理的產業化與市場化[12]。

目前，我國的電子廢棄物回收處理技術還比較落后。為了應對電子廢棄物產生的高峰期，應盡快引入市場機制，通過國家制定政策和法律引導支持，有效帶動我國電子廢棄物回收處理產業的快速發展。

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Legal Analysis on Electron-scrap Recycling & Treatment

ZHANG Yu, JIA Ai-ling

X705

A

1006-5377（2015）10-0052-04

本文系2014年浙江省大學生科技創新活動計劃（新苗人才計劃）項目“基于市場機制的電子廢棄物回收處理的法律對策研究—以浙江省為例”（項目編號：2014R412052）階段性成果。