TD—LTE與LTE FDD網絡融合戰略溢出效應研究

【摘 ? ?要】在分析TD-LTE與LTE FDD融合組網發展驅動力與面臨多重挑戰的基礎上，重點探討了TD-LTE與LTE FDD融合組網的戰略溢出效應，主要包括：爭奪國際話語權、順應寬帶移動通信融合統一的趨勢、實現從市場大國向標準規范強國的轉型等。

【關鍵詞】TD-LTE ? ?LTE ?FDD ? ? 融合組網 ? ?戰略溢出效應 ? ?寬帶移動通信

中圖分類號：TN915 ? ?文獻標識碼：A ? ?文章編號：1006-1010（2014）-15-0015-04

1 ? 前言

2014年6月27日，工信部正式批準中國電信、中國聯通分別在16個城市開展TD-LTE與LTE FDD融合組網的試驗，從此正式拉開了TD-LTE與LTE FDD融合組網發展的帷幕。業界人士從TD-LTE與LTE FDD的標準、市場、產業鏈、組網形態等多角度發表了各種評論與預測。但是筆者認為，推動TD-LTE與LTE FDD融合組網發展的真正作用是國家由此獲取的戰略溢出效應，即爭奪國際話語權、順應未來寬帶移動網絡融合統一的趨勢以及實現從市場大國向標準規范強國的轉型。

2 ? TD-LTE與LTE FDD網絡融合發展驅動

力分析

TD-LTE與LTE FDD網絡融合發展在業內已達成共識。從TD-LTE標準誕生之日起，融合的話題就被業界所關心。早在2009年的巴塞羅那全球移動大會上，中國移動總裁王建宙就明確提出“建議全世界與LTE有關的東西都融合在一起，無論TDD、FDD還是LTE”，其目標是游說國際標準組織、運營商和設備廠商，令未來的移動通信網絡從芯片開始就完全融合為一個標準。建議一提出，立即轟動全會。在巴塞羅那召開的2012年世界移動大會（MWC）上，中國移動總經理李躍明確表達了對TD-LTE與LTE FDD技術與產業融合發展的盼望，希望引領產業各界將TD-LTE與LTE FDD從標準到產業進行融合，包括網絡融合以及終端融合，并在全球運營商共同努力下打造出融合性全球網絡。

早在2012年6月，中國移動在杭州成功演示了全球首次TD-LTE和LTE FDD網絡中港兩地4G漫游，開創了先河。2012年12月18日，中國移動香港有限公司在香港推出全球首個TD-LTE/LTE FDD融合網絡。該融合網絡把中國移動香港現有的LTE FDD網絡（2.6GHz，30MHz帶寬）與TD-LTE（2.3GHz）頻段整合，大大提升了網絡資源的利用效率和整體網絡質量與容量，滿足了急速攀升的移動數據業務需求。

權威觀點認為：TD-LTE和LTE FDD相互融合并共同發展已成為未來全球移動通信產業的趨勢，目前全球已有13個TD-LTE/LTE FDD融合網絡。未來，為了充分利用頻率資源，方便用戶在國內、國外都能很好地使用移動通信業務，我國需統籌發展TD-LTE/LTE FDD融合網絡。

但是TD-LTE與LTE FDD網絡融合也面臨驅動力不足的挑戰。

（1）挑戰之一：由于LTE FDD被更多的國家、地區所采用，成為全球最為成熟、應用最廣泛、終端最豐富的4G模式。截至2014年6月，已經有300家運營商在107個國家推出商用LTE網絡。其中有264家運營商推出LTE FDD商用網絡;24個國家總共推出了36個TD-LTE商用網絡（23家僅使用TDD，13家選擇TDD+FDD混合制式）。由此可見，FDD技術和產業鏈成熟，市場發育較早，運營商期望盡快以FDD拓展市場。因此，在當前4G發展初期，由TD-LTE帶來的容量吸收及頻譜應用靈活等補充效果，不足以吸引運營商將主要資源與精力投入到TD-LTE與LTE FDD的融合發展中。

（2）挑戰之二：移動通信市場驅動力中盈利是運營商第一要務，如何使企業盈利、獲取最大的利潤成為運營商最重要的發展目標。TD-LTE與LTE FDD的融合發展并不能立竿見影的發揮促進盈利的作用，反而需要在技術與網絡建設維護上投入大量資金，這就影響了運營商的積極投入。

（3）挑戰之三：TD-LTE與LTE FDD融合的多模終端成為難題。終端一直是困擾TD-LTE產業發展的重大問題，而TD-LTE與LTE FDD融合終端則更加成為不容忽視的問題。考慮到國際漫游，融合終端至少需要支持TD-LTE、LTE FDD、GSM、WCDMA、CDMA、Wi-Fi等制式。盡管當前在終端芯片方面，美國高通的驍龍Snapdragon S4系列芯片已實現TDD與LTE FDD融合，同時向下還兼容TDS、HSPA以及CDMA1X等多種網絡制式;國內的聯發科近日也發布多款4G單芯片解決方案，但國內芯片商與國外芯片商總體上存在較大差距，特別是在FDD正式商用牌照發放之前，手機廠商必然會繼續保持觀望的態度，短時間內混合組網試驗很難影響整個LTE產業鏈的資源分配。

（4）挑戰之四：用戶對TD-LTE/LTE FDD融合網絡不感興趣，只是希望獲得更優質的4G服務。網絡的確是實現差異化競爭的舉措之一，但擁有優質的網絡只有在競爭對手的客戶抱怨其網絡質量時才會成為一項優勢，而大多用戶并不關心網絡是否最優。一項用戶調查顯示，在影響用戶評價的多項指標中，網絡制式因素排在最后。因為絕大部分用戶不是技術人員，他們不明白網絡技術名詞以及性能指標到底意味著什么，他們也不是媒體人員，不會去做對比試驗。用戶并不在意TDD與FDD的區別，不會為網絡制式買單，用戶只會為服務、資費、終端買單。因此，TD-LTE與LTE FDD網絡融合發展并不會帶來用戶市場的顯著提升。

3 ? TD-LTE與LTE FDD網絡融合戰略溢

出效應之一：爭奪國際話語權

溢出效應（Spillover Effect）是指一個組織在進行某項活動時，不僅會產生活動預期的效果，而且會對組織之外的人或社會產生影響。以美國“阿波羅計劃”為例，該計劃投資了約256億美元，但它創造了 3 000多項新技術，帶動了20世紀六七十年代美國高新技術的全面發展與工業的繁榮。20世紀七八十年代，支撐美國國民經濟高速發展的技術，很大一部分來自對月球探測技術的消化和二次開發，其二次開發應用的效益，遠遠超過“阿波羅計劃”本身所帶來的直接經濟產出。

從上節分析可見：TD-LTE與LTE FDD網絡融合發展將遭遇多重挑戰，但從戰略視角分析TD-LTE與LTE FDD網絡融合的作用，其戰略溢出效應非常明顯。

首先是爭奪寬帶移動通信的國際話語權。TD-SCDMA和TD-LTE的發展歷史就是中國在國際移動通信領域爭取話語權的歷史。在TD-SCDMA發展初期，歐美電信巨頭頻繁展開對中國政府公關，大力發展在華商業伙伴，并不惜動用外交和政治力量施壓，目的就是要游說中國放棄發展TD-SCDMA技術標準，轉而采用歐美的3G技術標準，以便像2G時代一樣利用其技術壟斷地位獲取更大利益。同時，一些來自國內的聲音往往打著擴大和深化開放的旗號，一方面強調TD-SCDMA的相對滯后及缺陷，一方面呼吁不要因為狹隘的國家觀念而將國外的先進技術拒之門外。這些聲音除來自國外電信巨頭利益集團的在華代言人外，其他大多數人只是一廂情愿地認為，先進技術專利都可以用錢買來。究其原因，其論調和態度既是對中國高新技術研發能力的不自信，也是對中國建設創新型國家戰略的片面理解。TD-SCDMA就是具有技術先進性的3G國際標準，而且是由中國提出并創立的。更為重要的是，通過它首次在國際移動通信領域爭取了重要的話語權。

在TD-LTE階段，我國采取了“通過利用強大的市場優勢，自主制定標準爭取被國際標準組織承認”的路線。這是因為隨著國家實力和技術水平的提高，我國己能夠直接參與國際標準制定的競爭，因此選擇融入國際主流標準競爭的路線也是必然的，這樣既可以保證我國利益最大化，也可以使對手在有序競爭中獲益。正是基于此種形勢，中國與3GPP走到了一起，TD-LTE融合方案獲得3GPP的認可，使TD的演進得到世界大多數運營商和制造商的認可，為TD走向國際市場開辟了道路，最終成為全球4G的主流標準之一。

如今，以中國為代表的對TD-LTE與LTE FDD網絡融合的倡議，得到國際移動通信界的贊同和響應，足見中國話語權的提升。

4 ? TD-LTE與LTE FDD網絡融合戰略溢

出效應之二：順應寬帶移動通信融合

統一的趨勢

上世紀90年代興起的第2代移動通信以歐美電信巨頭彼此博弈的形態而統霸全球。以愛立信、諾基亞為首的歐洲GSM標準和以高通、摩托羅拉為首的美國CDMA標準是各國建設和運營2G網絡的必然選擇。其中，中國為歐美巨頭支出了達近萬億元的2G網絡設備和終端進口費，同時又因技術壁壘多支出了千億元以上的費用。進入21世紀，第3代移動通信（3G）的競爭烽煙又起。回顧TD的艱難發展史，不難發現TD從2000年5月被ITU確定為3G標準后，就一直處于不同國際利益集團持續不斷的猛烈攻擊之下。與此同時，無論代表歐盟利益的3GPP，還是代表美國利益的3GPP2，都大肆在中國開展戰略營銷，他們利用國際標準化機構的技術主導權，盡可能將有利于本國的技術法規、技術標準及檢測方法納入國際標準。少數發達國家甚至動用高層政治、外交資源，打擊TD標準，企圖迫使中國采用符合其自身利益的標準，最典型的例證就是來自美國的WiMAX。

晚于TD標準出現的WiMAX以其產業聯盟與論壇為載體，在標準尚未出臺時就已經開始全球的戰略營銷。以中國為例，2002年進入中國，隨著IEEE 802.16a標準在2003年4月正式公布，盡管英特爾公司許諾到2004年底才能推出符合802.16a標準的第1套芯片，但是，我國的大連和成都己在2004年6月就與英特爾公司簽訂諒解備忘錄，預計在2005年底建設WiMAX寬帶無線城域網。而在國際博弈中，美國憑借其影響力在WRC-07大會上使WiMAX成為新的3G標準的決議得以通過，打算與TD進行抗衡。ITU于2012年初又正式發布了4G國際標準建議書，在TDD領域形成了TD-LTE和WiMAX向4G演進的相互競爭的2個標準。在此形勢下，TD-LTE與WiMAX之間是“融合”還是“競爭”的話題在全球通信業掀起了一股不小的浪潮。由上可見，在之前移動通信發展歷程中，各國利益集團竭盡所能地推出有利于自己、打擊或抑制競爭對手的技術標準，從而形成多標準博弈的局面，阻礙了移動通信全球一體化的進程，減緩了全球信息化的步伐。但是，融合的大趨勢不可阻擋。首先，TD-LTE與WiMAX的競爭己見分曉，著名的以色列WiMAX設備供應商奧維通宣布將在未來幾年增加LTE的支持平臺;印尼WiMAX運營商PT Internux己發布了向TD-LTE演進的經驗;全球最大的WiMAX運營商Clearwire宣布開始測試LTE，將進一步促進WiMAX向TD-LTE的演進，預計全球WiMAX陣營很快將全部轉入TD-LTE。可以看出，TD-LTE己成為4G TDD模式唯一的主流標準。

時至今日，4G標準趨向FDD與TDD融合，而未來的5G必然是融合的統一標準規范。因為在5G時代，這種融合的趨勢會愈發明顯，產業鏈各方都清楚，在通信技術全球化的今天，任何一方都很難單獨開發一套全新的通信標準，而全球共用一套通信標準，對產業鏈各方來說都是福音。在此形勢下，中國大力推動TD-LTE和LTE FDD網絡融合是順應了國際寬帶移動通信的發展趨勢，更是為5G的研發、標準制定乃至產業鏈發展奠定了良好的基礎。

5 ? TD-LTE與LTE FDD網絡融合戰略溢

出效應之三：實現從市場大國向標準

規范強國的轉型

中國是當今世界上最大的移動通信市場，至2014年5月末，移動通信用戶為12.56億，其中3G用戶4.64億，剛剛起步的4G用戶也達到810.9萬。另外，2014年第1季度全球智能手機出貨量為2.794億部，中國占比高達35%，相當于日均銷售100萬部左右。同時，中國已經成為全球互聯網市場的領導者，M2M連接數已經超過了美國和日本的總和。

但是，市場大國需要向標準規范強國轉型。當前，在各個領域國際標準的競爭愈演愈烈，而經濟全球化也更加強化了國際標準在一個行業和產業中的主導作用。在這樣的背景之下，標準技術的選擇、不同國家和企業之間的利益平衡等問題，使高科技產業的國際標準制訂變得越來越復雜和艱難。經濟全球化的發展表明，全球經濟已形成一個整體，各國經濟高度融合，彼此之間的經濟利益相互交織，密不可分。因此，當國家之間或者利益集團之間的經濟分歧和爭端達到一定的程度后，雙方都將作出一定的讓步和妥協，在移動通信領域亦是如此，既有市場的相互進入和技術的互為補充，也有市場的爭奪和技術的限制，既存在著激烈的對抗和競爭，也存在廣泛的共同利益。技術標準就是各方利益妥協的產物，即便是在國際上最有影響力的公司，在標準制定過程中也會遇到其他公司設置的障礙，因此在任何時候，對任何公司而言，都可能要做出不同程度的妥協和讓步。另外，標準也是博弈的產物，考驗的也不僅是技術水平，還有外交能力、游說能力、談判能力，甚至還包括國家、政府層面的參與和斡旋。移動通信標準本質上就是各方博弈、協商、最后妥協的結果，因此從技術層面上講，最終會是各方面的“技術的融合”，可能不是最好的技術，但卻是大家都認可的，對大多數參與者都有利的技術，因此，各方面的技術融合是不可避免的。

TD-SCDMA的成功與發展，使我國以自主創新的姿態爭得了進入國際標準“俱樂部”的機會;全球化浪潮又需要我們參與并融入國際主流標準陣營，而TD-LTE使我們的自主創新在國際化大背景下有了更廣闊的舞臺。在未來寬帶移動通信領域的標準與規范競爭中，通過TD-LTE和LTE FDD網絡融合的先導性平臺，為我國實現從移動通信市場大國向標準規范強國的轉型奠定了強有力的基礎。

6 ? 結束語

我國在倡導并踐行的TD-LTE與LTE FDD網絡融合的道路上己經啟航，盡管會遭遇諸多挑戰，甚至業績可能相對疲軟，但是以中國為主戰場的“融合”之風，必將帶動全球走上未來寬帶移動的“融合”之路。同時，也將迎來未來中國在寬帶移動領域的全面崛起。

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作者簡介

何廷潤：現任國家無線電頻譜管理研究所高級顧問，長期從事無線電技術與頻譜資源研究，主持并參與多項頻譜資源基礎理論研究與頻譜規劃項目研究，發表文章近百篇。