水電建設項目工程變更管理及控制

吳四飛，趙彥山

（重慶航運建設發展有限公司，重慶 401121）

工程變更是對合同的修改，這種修改通常不能免除或改變承包商的合同責任，但對合同實施影響很大，造成對原合同狀態的變化，必須對原合同規定的內容作相應的調整[1]。水電建設項目是將水能轉換為電能的綜合工程設施，一般包括由擋水、泄水建筑物形成的水庫大壩和水電站引水系統、發電廠房等，工程建設周期都比較長，受自然條件和客觀因素的影響大，導致工程項目在實施過程中相對于招投標階段會發生一些變化，工程變更不可避免。本文基于對水電建設項目工程特點、工程變更的類型分析，就如何控制工程變更進行了論述。

1 水電建設項目工程特點及變更類型

1.1 水電建設項目工程特點

水電工程施工與一般土木工程施工有許多相同之處，如在某些施工方法、施工機械、某些項目施工的組織管理工作，但也有獨特的特點：

1）水電工程項目多在河道、湖泊及其他水域施工，需根據水流的自然條件及工程建設的要求進行施工導流、截流及水上水下作業，一般均須經過幾次“汛、枯”期交替施工，施工難度較大。

2）水電工程項目一般承擔擋水、蓄水和泄水的任務，因而對水工建筑物的穩定、防滲、抗沖、耐磨等性能都有特殊要求，需按照水利工程的技術規范，采取專門的施工方法和措施，確保工程質量。

3）水電工程項目對地基的要求較嚴格，結構形式受地形、地質、水文等條件的影響，且常處于地質條件比較復雜的地區和部位，地基處理不好會留下隱患，故需采取專門的地基處理措施。

4）水電工程項目施工場地工作面狹小，施工強度高，施工交通運輸困難，此外，土建施工與機電設備、金屬結構安裝同時交叉施工的局面不可避免，不同工種間的施工干擾多。

5）水電工程項目受地質條件、周邊環境、設計時限等方面的影響，經常是遵循“邊設計邊施工”的工作程序，同時因涉及專業門類多，如機電設備、金屬結構、電氣專業及消防系統等，不同專業之間的設計溝通協調工作量大。

1.2 工程變更類型

基于上述水電工程項目施工特點，在工程實施過程中發生的對合同約定的責任及權力、合同工作內容、工程項目的任何結構形式、尺寸、材料、等級或數量等的改變以及新增項目等，工程變更不可避免要產生。按變更的原因，基本上可大致分為地質變更、設計變更、實施變更、施工變更、新增項目、索賠、反索賠等。

1）地質變更是指建筑物地基或料場實際地質情況與招標文件所提供的地質資料發生較大變化。

2）設計變更是指設計對原施工圖紙進行修改（設計修改或設計通知）或合同清單項目沒有的設計漏項。

3）實施變更是指合同清單工程量、施工圖紙工程量與實際工程量的增減。

4）施工變更是指因施工單位的原因提出的變更或按合同規定應由施工單位承擔的風險，但因邊界條件變化等需業主同意補償或增加費用。

5）新增項目是指合同清單沒有的項目或無設計文件（含施工圖紙、設計修改或設計通知等）的項目，因工程建設需要由業主或監理指令要求施工的新項目，此類工程項目通常是以施工任務單、計日工、補充協議等方式來處理。

6）索賠是指按因施工條件變化或按合同規定的業主責任內容未完成而造成的變更，造成施工單位實際上的損失。

7）反索賠是指因施工單位未能按合同規定及時完成施工任務或按合同規定應由施工單位承擔的風險或因施工單位的原因造成業主實際上的損失等。

2 工程變更控制分析

工程變更貫穿工程項目實施全過程，尤其是水電項目這種“邊設計邊施工”工作程序，在實施中往往出現某些實際情況與原設計文件不符，工程變更是較常見的。工程變更不僅會產生額外工程費用，延長工期，而且還經常會影響到相關其他工作，會對工程產生多米諾骨牌效應[2]。如何有效地控制工程變更及其費用，是工程建設項目的主要管理內容之一，依據我國工程承包合同實際情況，預防和減少工程變更可從以下幾個方面加以控制。

2.1 制定嚴密完善的招標文件

自工程建設項目實行招投標制度以來，按建設管理程序，招標文件的編寫工作大部分交由招標代理機構進行編制，而招標文件條款設置是否嚴密完善，對工程建設項目實施過程中的合同變更控制影響甚大，工程項目劃分是否清晰、工程項目包含的工作內容是否全面、招標工程量是否準確等均直接會導致合同執行期間費用的變化。為此在編制工程招標文件時除依據標準施工招標文件范本外，更重要的是結合招標工程項目的專業技術特點和個體差異，制定適合于招標工程的合同專用條款、技術規范、工程量清單及計價規范等，在編制招標文件時要注意以下幾個方面：

1） 合理劃分工程標段，合同界面要設置清楚，避免同一工程項目在不同標段中出現，如主體工程與裝修工程標段的合同界面劃分中，要注意磚砌體工程項目的抹灰工作內容屬哪方及具體的工作內容。

2）技術條款應詳細說明施工質量要求、驗收標準、材料的品級和規格，為滿足質量要求應遵守的施工技術規范，以及計量與支付的規定等。在編制時要特別注意技術條款，應對相應工程量清單項目內容進行補充說明，重點在工程項目所包含的工作內容、計量原則及方式、攤入項目、支付方式等方面要交代清楚。目前招標文件中的技術條款普遍大而全，沒有結合相應標段的實際情況，導致在合同執行期間甲乙雙方常因部分工作內容是否屬于承包人投標報價范圍存在分歧，一方面產生工程變更，另一方面也增加合同管理難度。

3）招標工程量清單設置方面，要注意避免給投標人留下不平衡報價的空間。如對工程量較大或土石方開挖等工程項目可采取單價考核；對招標清單中設置有計日工、計日機械費的項目，因該項目的報價一般不納入投標報價中，就會給投標人留下虛高報價的空間，針對這種情況，可由招標人給定計日單價或在專用條款中設定投標計日工、機械臺班報價是投標人報價中相應項目的合理系數。

2.2 加強對勘察設計資料質量的控制

工程項目的勘察資料和設計圖紙是招標文件的重要文件，是合同的有效組成部分，業主必須對其提供的勘察設計資料的準確性負責。沒有勘察資料或勘察資料不準確、招標設計圖紙深度不夠，一方面給投標人的投標報價帶來很大困難，另一方面在合同執行過程中也會帶來很多施工變更及索賠。可從以下方面加強對資料質量的控制：

1）在選擇勘察設計單位時盡量采用公開招標的方式，且在處理此類招投標時盡量減少價格因素所占的得分比例，而盡量突出其實際的技術方案或合理的項目管理模式所占的得分比例，挑選出技術實力強，管理水平嚴格規范且信譽良好的合作隊伍，在合同中要明確雙方權利義務關系，此外可在合同中增加勘察設計單位對其提供的成果在實施階段如出現重大方案偏差的違約責任。

2）提高招標階段勘察設計資料的準確性、完備性[3]。水電工程項目在招標階段一般均沒有施工設計圖，招標圖紙一般都是在初步設計圖紙的基礎上整理的，定出總體布置和各建筑物的輪廓尺寸、工藝技術要求等，在施工階段，均是根據建筑安裝工作的需要分期分批編制施工詳圖設計，因此，招標圖紙設計質量越高，與施工設計圖之間的差別越小，在工程項目建設過程中的工程變更也就會越少。此外地質勘察工作出現偏差也是造成目前工程變更量增加的一個重要原因，如某項房屋建筑工程招標階段基礎為擴大基礎，施工單位進場后發現建筑物所在位置地質條件不良，基礎更改為樁基礎，不僅大大增加了工程造價，也延長了施工工期。

3）施工階段盡量減少設計變更。因水電項目一般都“邊施工邊設計”，有些承包單位為了中標壓低投標報價，一旦中標進場就開始想方設法做變更：原是拱涵要變成蓋板涵；原是片石混凝土擋墻要變成混凝土擋墻，設計單位有時不計成本隨意變更，造成施工成本增加的同時也增加了工程變更工作量。因此在項目實施階段，充分發揮常駐工地現場設計代表的作用，設計代表通過參與施工過程，及時解決工程施工中發現的問題，從中檢驗和發現設計的不完善，并對其進行及時修改和補充優化，減少不必要的設計修改。

2.3 加強合同交底工作

目前，有些工程項目的管理體制是分級管理，二級管理單位往往沒有參加工程項目的招投標、合同簽訂等工作，這在一定程度上會導致合同簽訂與合同執行之間脫節，因此進行合同交底工作的目的是將合同目標和責任具體落實到各級人員的工程活動中，并指導管理及技術人員以合同作為行為準則。合同交底主要工作內容包括：合同工作范圍，合同涉及各方之間的權利、義務和責任，合同工期控制總目標及階段控制目標，合同質量控制目標等。在進行合同交底時要對合同工作范圍、合同條款的交叉點、難點以及合同中可能隱藏著的各類風險、合同中的矛盾條款等作重點說明，提醒工程管理人員完善合同風險防范措施，提高合同風險防范意識，以在工程實施中進行有效的控制和處理。

2.4 充分發揮監理單位作用

監理單位作為獨立的第三方，依照法律、法規以及有關技術標準、設計文件和建設工程承包合同，接受建設單位委托并代表其對施工實施監理，如能積極主動地采取預防措施，充分閱讀和領會工程招標、投標文件以及其他相關合同文件的具體內容，把好工程變更管理與審批的第一個關口，做好工程計量與核實工作，將會大大減少工程變更的發生。在實施工程項目監理過程中，有些監理單位憑經驗辦事，在處理工程變更事項時要么自作主張，甚至先斬后奏，造成既成事實產生變更，此時若業主不同意變更往往會造成工程的巨大損失，權衡利弊后只有同意變更，么不作為，造成貽誤工程施工的大好時機。

在合同管理中如何充分發揮監理單位的積極作用，是急需面對的難題。在實施項目監理過程中，監理工程師要有駕馭全局、協調各方的能力，對整個工程的總體布局及實施要思路清晰，嚴格按工程建設程序及順序開展監理工作，否則會導致工程變更增多，更重要的困難是大量增加工程投資。此外，因監理工程師在涉及質量、進度、安全、投資等方面責無旁貸要把好關，除從合同上嚴格規范與其的權利義務關系以外，業主要賦予監理工程師一定的權力，對工程措施、施工組織設計方案宜由監理工程師牽頭審查與批準。

2.5 做好施工階段工程量簽證工作

工程項目管理人員及合同管理人員應提高業務素質和專業能力素質，隨時了解并掌握工程進展的實際狀況，在處理相應的工程變更中心中有數，做好工程量簽證工作。在施工階段前期，對施工單位的施工組織方案從準備、使用機械、技術及施工組織上嚴格審查，確認其實施的必需性和可行性，通過審查就應嚴格按施工組織設計進行實施，在進行該部分的費用審核時嚴格按照施工組織設計進行審核。對一些零星工程項目，工程管理人員應根據現場實際情況加強對其所含的工作內容、工程數量的真實性、準確性予以審核，并提出具體的審核意見，特別是對影響工程項目單價較主要的事項，如土石比、運距、機械設備配備情況、分攤項目內容、分攤工程量的核實情況應著重處理并要附有資料佐證。對某些有可能引起造價較大的變更，如設計不適合使用要求，平面布局及建筑結構有大的變動，需要召開專題會議從技術、經濟等方面進行論證商議。

3 結語

工程變更是工程建設項目造價控制的一個重要管理方面，在設計、施工階段加強對其控制顯得尤為重要，綜合體現了工程項目管理水平。在處理工程變更時應立足于施工承包合同中關于權責利的約定，對照設計文件、施工技術規范等要求及時辦理，同時兼顧業主、承包商等參建各方利益，以更好地推進工程建設項目的實施。

[1]成虎.建設工程合同管理與索賠[M].南京：東南大學出版社，2008.CHENGHu.Contractmanagement and claim for construction projects[M].Nanjing:SoutheastUniversity Press,2008.

[2] 雷俊卿.合同管理[M].北京：人民交通出版社，1999.LEIJun-qing.Contractmanagement[M].Beijing:China Communications Press,1999.

[3] 張月嫻，田以堂.建設項目業主管理手冊[M].北京：中國水利水電出版社，1998.ZHANG Yue-xian,TIAN Yi-tang.Construction project owner managementmanual[M].Beijing:ChinaWater Power Press,1998.