檔案國家社會價值論

郭東升

摘??要：對國家有保存價值的檔案主要形成于國家機關、武裝力量、政黨及國字號社團、企事業單位。對社會有保存價值的檔案包括國家形成檔案全部，非國字號企業、社團社區村級檔案，部分家庭、社會人檔案。檔案行政部門簡政放權部分應該由三類社會組織來做：公益社團、市場經濟組織、半公益半市場經濟組織。

關鍵詞：檔案價值;國家價值;社會價值;檔案力量;國家力量;社會力量;檔案行政指導

《檔案管理》2014年第5期卷首語刊載了該刊評論員文章《關注社會檔案，依法施行管理》。這是一篇觀點分量很重的評論，可謂改革目前影響我國檔案事業發展積弊的前哨聲音。文章提出：“界定什么是對國家有保存價值的檔案，什么是對社會有保存價值的檔案，抓緊研究如何實施對社會有保存價值的檔案事務的管理，特別是管理的方式、方法和程度，并以此提升對社會有保存價值檔案的監督和管理水平，就成為當務之急。”[1]所論非常之驚世，可謂于熟視無睹中抓出了檔案實踐與理論研究的重大課題。筆者相信這樣的課題理論引領判斷是非常正確的。此問題的探討對我國檔案事業的深入發展必定大有裨益。筆者積極響應討論。發些激情感想，以就教各位同仁方家。

1??關于國家與社會的概念、區別與聯系

1.1??國家概念。關于國家的概念，《辭海》首先引述列寧的論述：“國家是階級統治的機關，是一個階級壓迫另一個階級的機關。”[2]然后解釋：“是經濟上占統治地位的階級為了維護本階級的利益而對被統治階級實行專政的工具。主要由軍隊、警察、法庭、監獄等組成。國家是一個歷史范疇，并不是從來就有的，它是階級矛盾不可調和的產物和表現，在經濟發展到一定階段而必然使社會分裂為剝削階級和被剝削階級時產生，并將隨著世界上剝削制度和階級的徹底消滅，因其喪失作用而自行消亡。國家的歷史類型有：奴隸制的、封建制的、資本主義的和社會主義的四種。前三種是剝削階級專政的國家，是少數剝削者壓迫廣大勞動人民的工具。社會主義國家是通過暴力革命徹底打碎資產階級國家機器后建立起來的無產階級專政的國家，是工人階級（經過共產黨）領導的以工農聯盟為基礎的廣大人民群眾對反動階級實行專政的工具。”《現代漢語詞典》對國家的釋義是：“階級統治的工具，是統治階級對被統治階級實行專政的暴力組織，主要由軍隊、警察、法庭、監獄等組成。國家是階級矛盾不可調和的產物和表現，它隨著階級的產生而產生，也將隨著階級的消滅而自行消亡。”[3]簡言之，國家實質是階級統治的工具。新中國是社會主義國家，是中國無產階級領導（通過中國共產黨實現）以工農聯盟為基礎的廣大人民群眾，實現其統治地位的階級專政工具。

1.2??社會概念。社會，《辭海》釋義是：“‘以共同的物質生產活動為基礎而相互聯系的人們的總體。是人們交互作用的產物。（《馬克思恩格斯選集》第4卷，人民出版社1972年版，第320頁）物質資料的生產是社會存在的基本條件。人們在生產中形成的與一定生產力發展程度相適應的生產關系的總和，構成社會的經濟基礎。在這基礎上產生與它相適應的上層建筑。”[4]《現代漢語詞典》釋義：“泛指由于共同物質條件而互相聯系起來的人群。”所謂社會，就是以共同的物質生產活動為基礎而相互聯系的人們的總體。[5]

1.3??國家、社會的區別與聯系。社會是人們交互作用的產物。國家是階級爭斗的產物，社會是人們聯系總體。國家是階級統治社會工具。這區別是非常明顯的。二者的聯系呢？國家與社會是對立的統一。社會是基礎，國家是主導。國家是社會中之統治階級實行階級統治的工具。它作為工具，產生于社會，是統治階級的專政工具，形式上卻與社會脫離，神圣于社會之上，并駕馭治理社會，形成社會的主宰。

1.4??《中華人民共和國檔案法》中的國家與社會。《中華人民共和國檔案法》對檔案表述有：“對國家和社會有保存價值的各種文字、圖表、聲像等不同形式的歷史記錄。”其中的國家與社會概念當如何理解呢？這里的國家，自然是中華人民共和國。我們從外延上理解，即是《檔案法》第三條中所說的，中華人民共和國的一切國家機關、武裝力量、政黨等。除此以外，它還應包括國字號的社會團體、企事業單位及其他組織。這里的社會，則是相對于上述國家機關、組織、單位以外的各人群總體。[6]

2??對國家、社會有保存價值的檔案

2.1??對國家有保存價值的檔案。新中國，國家代表的是全國廣大人民群眾的利益，廣大人民群眾是新中國社會主義社會的主體，所以，對國家有保存價值的檔案與對社會有保存價值的檔案，其范圍是大部重合一致的。比如上述一切國家機關、武裝力量、政黨及國字號的社會團體、企事業單位、其他組織、社會人產生的檔案，首先都是對國家有保存價值的檔案，它們也必然是對社會有保存價值的檔案。而社會形成的檔案，其中的一部分是對國家有保存價值的檔案，即對其中涉及國家利益的檔案與對社會治理、社會穩定和諧、社會歷史見證與研究、社會發展有價值的檔案。這部分直接歷史記錄，大多存在于非國字號的企業檔案、社區檔案、村級檔案、社團檔案、家庭檔案、社會人檔案中。

2.2??對社會有保存價值的檔案。對社會有保存價值的檔案應該包括國家形成檔案的全部，非國字號的企業檔案、社區檔案、村級檔案、社團檔案等全部檔案及家庭檔案、社會人檔案的一部分。因為非國字號的企業檔案、社區檔案、村級檔案、社團檔案等全部檔案，是其各界、各領域在社會交互活動中直接形成的歷史記錄，它們都在社會交互中被利用著，其社會利用價值是與生俱來的。家庭檔案、社會人檔案不然。家庭、個人雖具社會性，但它畢竟只是社會的細胞。一家庭只有至少與另一家庭或個人交互作用，它的社會性才能實現表現出來。其形成的檔案也必然帶有這種性質。一旦一家庭檔案、社會人檔案與國家、社會（哪怕是一家庭或個人）發生交互作用，形成社會需求，為社會所用（包括其潛在需求、預期需求），它才能成為對國家，對社會有保存價值的檔案。

3??檔案管理的國家力量與社會力量

3.1??國家力量與社會力量。國家力量的強弱，自然取決于社會，取決于社會力量。社會力量是國家力量的基礎。但是，國家力量與社會力量相比，國家的力量神圣而強大。這是國家性質決定的。國家本身是階級社會為避免階級之間的火拼至同歸于盡而不可避免地產生的統治階級對被統治階級實行統治的工具，它生來就具有凌駕于社會之上，治理社會，穩定社會、推進社會發展的力量。它可以最大限度地組織聚集社會力量而為國家力量。社會力量則是國家力量的基礎。沒有社會力量也就沒有國家力量。

3.2??國家檔案力量與社會檔案力量。國家力量與社會力量表現在檔案上，可以說國家規模的檔案，或者說國家檔案全宗的收集、保管與利用必須依靠國家的力量來實現。國家規模的檔案事業，只能依靠國家的力量來建立，來永久保護，為社會廣泛利用。國家規模的對國家與社會有永久保管價值的檔案保管與利用，只有國家各級各類檔案館才能擔當實現。與國家檔案力量相比較，社會檔案力量應當是對國力的輔助與補充。當然，這種輔助與補充既是社會檔案保管利用現實的需要，又是國家檔案事業建設的需要。這表現在以下四個方面：其一，在收集上，非國字號檔案形成者形成的檔案，需要其自身來整理歸檔。其二，在保管上，其定期、長期保管價值的檔案也需要其自身來保管。其三，在檔案利用上，其檔案對國家與社會有用、需用部分，也需要其立檔單位、保管、持有者的服務來完成。其四，國家與社會的某些檔案事務還需要立檔單位、社會專門和專業團體、專業個人的有償服務，需要志愿者組織、個人的參與力量。從國家檔案館永久保管檔案基地的主體地位觀察，從國字號檔案室是國家檔案館永久保管檔案基地的基礎地位來考察，其必須保持的國家力量永遠是驚人強大的。由于國有檔案實體在國家檔案全宗中占據主體地位，相對而言，無論社會力量如何參與，都只能是參與輔助，而決不會改變其自身的輔助地位，決難形成與國家力量的均勢狀態。

現在，我們檔案界流行這樣一種觀念，認為我國計劃經濟時代檔案管理實行計劃經濟那一套，檔案主體以國有檔案為主，檔案力量，以國家力量為主。而隨著改革開放，市場經濟蓬勃發展，這種情況正在發生根本性的變化，國家檔案主體在削弱，檔案社會力量在走強。現在，已經形成了檔案國家力量與檔案社會力量的均衡態勢。這判斷與現實還是有距離的。它并不太完全符合我國目前檔案事業發展的實際。筆者以為，從宏觀上講，決定檔案國家主體與社會主體地位，決定檔案事業國家力量與社會力量占比狀況的決定因素，不是市場經濟還是計劃經濟，而是國體。資本主義國家，國體私有制，其國家檔事、社會檔事平分秋色，檔事國家力量與社會力量表現均勢，甚至檔案社會力量超過檔案國家力量都是很自然的。我國不然。新中國建立不久，就確立了國家規模檔案事業建設的目標。確立了檔案工作統一領導、分級管理的原則。建立起了國家規模的檔案事業。其中包括世界獨一無二的黨政檔案統一管理。這樣的檔案管理原則是與我國檔案國有為主體的實際相適應的。改革開放后，“國家檔案行政部門主管全國的檔案事業，對全國的檔案事業實行統籌規劃，組織協調，統一制度，監督和指導”。更被以檔案法律的形式固定下來。筆者相信，今后，《檔案法》如何修改，這一條是不會有什么動搖的。這樣的法律規定，廣義理解，就是舉全國之力，實現國家檔案全宗的齊全完整，安全保護與利用。這是我國檔案管理的歷史與現實，這種歷史與現實是不會因市場經濟的發展而改變的。檔案國家力量與檔案社會力量的統一，國家為主、社會為輔的力量格局也不會改變的。

當然，改革開放前計劃經濟時代與改革開放后，特別是市場經濟日益發達的現在，國家檔案與社會檔案占比變化是非常大的，其相應的檔案管理國家力量與檔案管理社會力量的占比也是有很大變化的。非國有經濟飛速發展，非國有經濟檔案的高速增長與膨脹，加之家庭檔案的日益普及與提高，其社會檔案藏量的與日俱增，與其相適應的社會檔案力量必然同步增長，其在一定時期與國家檔案力量對比出現均勢狀態也是可能的。

4??關于檔案指導服務的改革

《關注社會檔案，依法施行管理?》文章指出：“隨著我國社會主義市場經濟體制的建立與完善，行政管理體制改革中‘簡政放權、‘政企分開、‘政事分開的不斷推進，國家控制的具體范圍在縮小，社會力量管理社會事務獲得了較大發展空間，國家與社會正在形成二元均勢力量。”這里的二元均勢力量的判斷，應該說是國家檔案行政指導服務力量與社會檔案指導服務力量的均勢力量。對此，筆者是完全贊成的。事實上，我國各級檔案行政指導服務力量根本無力應付立檔單位的具體指導服務，其巨大的指導服務具體責任，包括對國字號檔案部門單位的具體指導服務，檔案行政管理部門是擔不起，不宜擔，不必擔的。自身做不了，做不好，還緊緊抱在懷里，抓在手上不肯放干什么？應該交出去，必須交出去。檔案行政指導服務，應該是宏觀指導與依法監督。具體的檔案業務服務職能，包括對國字號部門單位的檔案業務服務職能，應完全徹底地交出去，交給社會，交給社會組織。這就是簡政的核心，這就是放權的重要內容。檔案行政部門簡放的這部分權力應該由誰來做呢？應該由三類社會組織來做。第一類是社團。比如各級各類檔案學會（協會）等。這類組織應是熱心于我們國家、省、市、縣檔案事業建設的社會人才，本著自愿、奉獻的原則建立起來的具有聯合性、社會公益性、非盈利性，具有獨立法人地位的社會組織。過去和現在，我國的各級各類檔案學會組織，其領導者多為國家各級各類檔案行政領導兼任，其組織成員多系檔案行政部門在職人員。這樣的組織結構，其建設初衷是為了取得行政領導的重視與支持，借力行政開展工作，方便其活動，但實際狀況卻與此大相徑庭，學會組織成了行政附庸，沒有什么活力，甚至就是一個擺設。在現在的檔案事業發展大趨勢下，檔案學會一類組織應當有一個脫胎換骨的改造。它應該徹底與檔案行政相脫離，形成完全獨立具有社會檔案服務管理功能的非國有的社會公益性事業法人單位。其功能范圍應當是：承當國家檔案行政管理部門承當不了的部分業務指導服務功能。承當社會檔案的宣傳、教育、培訓;負責社會檔案關系的組織協調;部分地負責社會檔案事業發展規劃、社會檔案規章的調研制定等功能。對這類組織，國家應該給予政策乃至資金方面的支持。當然，第一類社團，并不一定僅僅是檔案學會，它的形式應該是多種多樣的。比如《檔案界》，就是這樣的社會組織。這里，我想冒昧議論一下我們的《檔案界》。《檔案界》是目前我國最知名、最活躍的全國性檔案界大網站。它形式是網站，組織核心卻是公益性檔案指導服務社團。這個組織的管理者隊伍、這個組織的核心會員，都是熱心于我國檔案事業建設的社會人才。其管理組織是以自愿、奉獻原則建立起來的組織，其組織的核心會員隊伍，也是來自全國各省市區，自愿、奉獻參加這個網站隊伍的。如此，它完全具備檔案社團的聯合性、社會公益性、非盈利性品格。從活動內容上看，它的檔案宣傳功能可稱強大，知名于國內外。它的檔案業務指導可謂快捷方便天下檔案館室乃至千家萬戶。有檔案實踐疑難者，登錄《檔案界》的論壇，就有人答疑解惑。想系統學習檔案操作技術，這里還有一本《檔案工作》電子版雜志。論檔案教育，這里本身就是一個大課堂。想探討理論，寫文章嗎？這里最能反映前沿的理論探討動態，又有《檔案界》、《外國檔案工作》兩本電子期刊可參考。這里還有檔案寫作培訓班，只要報名，就有教師一對一地給予指導。這樣的檔案社團不是公益性檔案社會管理組織、檔案社會管理力量的標桿嗎？第二類社會組織是社會經濟組織。比如檔案服務公司，檔案事務所等。它們的活動是要按市場規律運行的。

第三類社會組織應是以上兩類組織性質兼而有之的組織，即半公益、半市場經濟性質的組織。純公益檔案社團社會活動資金總是有困難，完全市場化檔案經營服務又有檔案非商品屬性，有市場禁忌之處頗多者。兩類組織性質兼而有之也許更理想一些。

總而言之，改革對社會有保存價值的檔案事務的管理方式、方法，實實在在地提升對社會有保存價值檔案的監督和管理水平已是當務之急，條件成熟，不能再等了。

參考文獻：

[1]本刊評論員.關注社會檔案，依法施行管理?[J].檔案管理，2014（5）.

[2][4]《辭海》

[3][5]《現代漢語大詞典》

[6]《中華人民共和國檔案法》

（作者單位：山東省臨清市檔案館??來稿日期：2014-10-20）