促進農業科技成果向新型職業農民轉化存在的問題及法律對策——基于福建省的調研

方金華，王 坤（福建農林大學文法學院，福州350002）

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促進農業科技成果向新型職業農民轉化存在的問題及法律對策
——基于福建省的調研

方金華，王 坤
（福建農林大學文法學院，福州350002）

摘 要：新型職業農民是解決我國農村當前“誰來種地”“如何種地”的最佳答案，福建省農業科技成果向新型職業農民轉化存在資金投入不足、科技成果與市場需求脫節、成果轉化體系欠完善、貸款和融資難、成果轉化法律機制存在缺陷等問題。我們應借鑒國內外成功經驗，從法治高度加大資金投入、健全激勵制度、修訂完善現有科技成果轉化法律制度、通過立法完善相關機構體系建構、填補科技成果轉化立法空白。

關鍵詞：科技成果轉化；新型職業農民

一、當前農業科技成果向新型職業農民轉化存在的問題分析

（一）資金投入不足

根據《中國科技統計年鑒》，2013年全國范圍內對農業科技成果的投入占各學科科技成果總和的6.5%，福建省科研經費投入占財政總支出的1.44%，投入強度位于全國中下水平，且福建省的科研經費支出僅占全國科研經費支出的2.9%，遠遠低于周邊兄弟省市，如廣東省的科研經費支出占全國的12.5%，山東省科研經費支出占全國10%［1］，由此可知福建省政府對于農業科技成果的資金投入比重偏低。在推廣方面，每年我國用于農業科技成果推廣的資金還不到農業總產值的0.2%［2］。另外，在基層農技推廣機構中，僅有29.4%的鄉鎮有交通工具，35.2%的鄉鎮有設備儀器［3］。筆者所在的調研團隊在調研中還發現，雖然地方政府出臺了不少相關政策，但缺少資金支持的現象卻十分普遍，使很多優惠政策無法明確落實到相關專項或科技人員身上，福建省試點縣政府相關領導就曾多次向我們坦承，一些政策確實沒有足夠的資金加以支持。

（二）農業科技成果與市場需求脫節

目前，我國大部分科技成果轉化主要依靠涉農科研院所和高等院校，但是涉農科研院所和高等院校的研發目標多是為了發表論文、出版專著、申報獎項、評聘職稱，不太重視農業科技成果轉化和應用推廣。另外，農業科技成果的評判是由業內專家進行，他們往往從學術角度出發評價農業科研成果，較少關注科技成果能否轉化應用、能否滿足市場需求及達到科技成果服務農民的目的。如此，自然導致我國農業科技成果轉化率較低。以植物新品種權為例，截至2011年11月1日，我國品種權轉讓共計182件，占所授權品種權數量的2%；從企業品種權情況看，截至2011年12月31日，國內共申請品種權3016件，授權1170件，以8700家種業企業作基數來計算，平均大約3家種業企業才有1件品種權申請，8家種業企業才擁有1件品種權［3］，轉化率十分有限。

（三）服務于農業科技成果轉化的相關機構體系欠完善

1.推廣機構方面

目前，我國農業科技成果轉化率偏低的重要原因之一是農業科技成果推廣機構的運作過于封閉，雖比較重視自我發展，但未真正意識到與相關農業科研單位合作的重要性，往往缺乏有效交流和溝通。更為嚴重的是，目前我國推廣隊伍里大專及其以上學歷人員僅占50%，其中40%從業人員為非農專業［3］，專業知識素質整體不高，沒有形成適應市場機制的專業化服務性推廣隊伍，這也是亟待解決的問題之一。

2.評估機構方面

隨著我國經濟的發展和體制的更新，以科技成果鑒定為主的現行農業科技成果評估體制漸漸顯露出一些缺陷：首先，鑒定人員資格評審標準不明確。鑒定人員毋庸置疑是科技成果公正、規范鑒定中的重要環節，然而在我國現行科技成果鑒定體制中并沒有一系列明確且規范的鑒定人員資格評審標準，這將導致鑒定人員的資格和其所作鑒定遭受質疑，其公信力大大降低。其次，與市場經濟要求不相適應。科研單位選擇一項農業科技成果是以自身利益為決定因素，而在市場中生存和發展的企業，其所選擇的農業科技成果能夠帶來的效益必然由市場來衡量。現行科技成果鑒定體制是以政府行政行為為主導實施的，與市場經濟要求不相適應，導致農業科技成果轉化率較低。最后，缺乏行之有效的轉化監督機制。沒有有效的監督機制，加之缺乏相應配套措施，將導致一些規定無法落實到實處，相關鑒定單位往往“自由裁量”［4］。

（四）新型職業農民貸款、融資難，無力承擔風險

農業科技成果轉化面臨著自然、市場、技術等多方面風險，傳統農民一般不愿冒這種風險，他們只接受成熟并得到多次驗證的農業新技術。而具有更高科學文化素養的新型職業農民即使愿意承擔風險，目前狹窄的融資渠道也往往令其心有余而力不足。新型職業農民向銀行申請貸款，通常都需有相應的擔保，銀行才會批準。因此，出臺相關融資、貸款優惠政策，并切實落實到位，才能真正促進農業科技成果向新型職業農民轉化。

（五）在新型職業農民的培育上存在缺陷

農業科技成果轉化主要對象是新型職業農民，新型職業農民能否得到培育、認定、發展壯大，在很大程度上決定著農業科技成果的轉化效率和效果。

1.土地使用權流轉不暢限制了新型職業農民擴大再生產的能力

對于新型職業農民來說，能夠獲得足夠多的土地使用權是擴大再生產的關鍵因素之一，要滿足新型職業農民的生產需求，就要保證土地的有效流轉。筆者所在的調研團隊在調研中發現，福建省部分地區和湖北黃岡地區部分新型職業農民培育對象在土地流轉中會遇到流轉土地難以連片，肥沃平整的土地流轉價格高，容易流轉的土地大都是貧瘠低產，荒坡崗地，灌溉條件差，土地租期短或無定期等問題［5］。

2.培訓內容與新型職業農民需求脫節

目前新型職業農民的培訓內容在一定程度上與其現實需求缺乏有效對接，主要表現在：一是培訓模式單一。多以課堂理論教學為主，缺乏下地實踐培訓，對不同文化程度的農民培訓往往進行統一教學，培訓效果欠佳。二是培訓時間沒有貼合農民實際。新型職業農民系統培訓需要較長的時間，一般農民難以接受因參加培訓而耽誤家中產業或打工掙錢的機會［6］，這在一定程度上影響了農民參加新型職業農民培訓的積極性。

3.新型職業農民資格準入制度不完善

目前我國還沒有出臺相關法律法規和配套政策來規范新型職業農民資格準入，對新型職業農民認定尚未形成統一的全國性標準，但各試點地區均制定了有鮮明地方特色的分類依據和認定標準，且總體差異較大。如武漢市東西湖區按類別認定，山東省以經營狀況認定，福建省按生產規模認定［7］。即使是同一個標準，不同試點地區又有不同具體標準，比如在福建省永定縣，對新型職業農民的認定，要求從事果樹生產的，其土地經營面積應達到30畝以上，從事蔬菜生產的，應達到10畝以上，從事畜牧業養殖的，生豬年存欄應達到200頭以上、兔養殖年出籠應達到3000只以上、蛋雞蛋鴨年存籠應達到2000只以上、肉牛年出欄應達到50頭以上、羊養殖年出欄應達到300頭以上［8］；而在福建省漳平市，則要求從事茶葉經營的應達到50畝以上，從事蔬菜經營的應達到30畝以上，從事花卉經營的應達到年產盆栽2萬盆以上，從事大棚花卉和蔬菜產業的應分別達到15畝和5畝以上［9］。在認定程序上，我國目前沒有明確的新型職業農民認定機構，也沒有制定統一的認定標準和規范的認定程序。雖然有較為規范的“農業職業資格證書”考核，但仍存在考試內容不完善不合理，農業職業資格證書吸引力不強，證書效應弱等問題。因此，要培育新型職業農民，就要加大對新型職業農民資格的保障，提高他們的積極性，增加他們對具有新型職業農民資格的自豪感。

（六）我國農業科技成果轉化法律機制存在缺陷

當前我國農業科技成果轉化的政策法規制度體系不健全，散亂而又籠統，立法步伐落后于實際發展需求，針對成果轉化的主體與受體的保障性、激勵性、約束性、規范性的政策法規制度設計嚴重不足。已出臺的政策法規制度，往往過于強調指導性和原則性，其針對性和可操作性并不強。雖在政策導向上對新型生產經營主體（如專業大戶、專業合作社、家庭農場和農業產業化龍頭企業等）的培育和扶持有所規定，但相關政策與制度設計注重寬泛籠統的傾向性和導向性，缺乏具有可操作性與針對性的保障內容［10］。可見，我國對農業科技成果向新型職業農民轉化的法律保障少之又少，目前促進農業科技成果轉化法律保障機制仍存在一定缺陷。

1.關于農業科技成果轉化的相關法律位階不高

我國目前施行的《科學技術進步法》《促進科技成果轉化法》等均是由全國人大常委會通過的，位階不如由全國人大通過的基本法律，這會使得農業科技成果轉化的相關法律不能夠引起足夠重視，可能會制約相關法律對農業科技成果轉化的推動［11］。

2.農業科技成果權屬不清晰，利益分配不明確

農業科技成果大多來源于高校、科研院所和企業，且一般屬于職務發明，而在我國的知識產權立法中，科研成果的歸屬偏向于單位，相對削弱了科研人員在發明創新中的積極性。這一方面使得科研成果可能會因為部分單位的怠于實施而導致無法轉化，造成轉化率低下；另一方面，科研人員即使想要自行申請保護，也因得不到法律的保障而無法實現，發明創新的積極性受到一定程度壓制。

我國對職務發明創造的利益分配標準不明確，缺乏具體實踐性。比如法條中常有“一定比例”的詞語出現，卻沒有對“一定比例”作具體界定。雖然《促進科技成果轉化法》和《關于促進科技成果轉化的若干規定》規定了“30%”“5%”的具體比例，但明顯偏低，且對“轉化收入”等關鍵性概念仍未確定，科研人員利益分配得不到有效保障，只會抑制他們的創新積極性，從而在事實上阻礙了農業科技成果的轉化。

3.原有相關法律法規不適應農業科技成果轉化

我國現有一些相關法律如《合同法》《公司法》《專利法》《保險法》《證券法》中某些規定不適應當前農業科技成果轉化的新情況，應針對因農業科技成果轉化而出現的立法缺陷進行修訂完善。例如，在《專利法》中，關于職務發明創造與非職務發明創造的區分標準，規定過于模糊；在《合同法》中，未考慮高等院校與企業合作開發合同中雙方主體的特殊地位，未對知識產權權屬分配的合同條款進行進一步規定和強調，導致農業科技成果轉化過程中知識產權糾紛頻發［12］。以上相關法律是農業科技成果轉化的重要法律保障，對轉化效果起到不可或缺的促進作用，應當盡快對它們進行相應修訂和完善。

4.我國農業科技成果轉化法律機制仍存在立法空白

農業科技成果轉化包含在科技成果轉化之中，而科技成果轉化法律體系是一個龐大的系統工程，目前仍然存在許多立法空白亟需填補，如《風險投資法》《產、學、研合作法》［15］《科技投入法》《中介機構規范法》《評估、推廣管理法》［14］《新型職業農民資格準入法》等相關單行法亟待制定，立法步伐應當跟上實際發展的需求才能與時俱進，通過法律的引導和規范，為農業科技成果轉化提供堅實保障。

二、國外及國內兄弟省市促進農業科技成果轉化的成功經驗

（一）國外的成功經驗

1.資金保障方面

1972年通過的《美國農業與農村共同發展法》永久授權美國農業部農場服務局建立“聯邦農場貸款項目”，向無力從商業機構取得貸款的弱勢群體和新農民經營的規模較小的家庭農場發放貸款，還通過降低借款條件使更多職業農民獲得借款資格。在《美國聯邦農作物保險法》中增加了“新農民條款”，降低保險費［15］，降低新職業農民的投資風險，為農業科技成果向農民轉化奠定良好基礎。在稅收優惠上，比如德國法律明確規定：企業添置新設備中有1／3以上為用于研究和開發的，享受稅收減免［13］。其實，在經濟發達國家，凡是有利于研究和開發的項目和活動均可享受稅收優惠，并非僅僅高新技術企業獨享，其中當然也包括農業部門，這在一定程度上刺激了科研企業對農業科技成果轉化的投入。

2.激勵制度方面

美國1994年頒布的《統一有限公司責任法》中就為知識產權股權化提供了法律依據和法律保障，極大地調動了科技人員的積極性。日本《專利法》第107條規定：“大學向民間機構轉讓的科技成果，可減免或免除1－3年的專利年費；對于經認定符合條件的創業者，在實施特定科技成果轉讓時，專利廳長官有權減免其專利申請手續費。”［13］一些經濟發達國家還對申請專利程序進行了特別規定，可以根據科研人員或高等院校的要求簡化審查流程，加快審查，不僅減小了科技成果因過長的審查程序而錯過應用生產及投入市場最佳時期的風險，還激勵了科研人員將專利產業化的積極性。

3.培育職業農民方面

要促進農業科技成果向職業農民轉化，職業農民的培育便是舉足輕重的一環。英國實行職業準入制度和農業資格統考制度；日本實行五個層次的農業教育：新進的就農者、轉崗進入農業的人員、應用型農業人才、農業指導士、農業高科技人才和教學人員；韓國與日本有些類似，根據不同地域、不同級別，對農民進行不同方向、不同層次、不同目標的培訓［16］。“他山之石，可以攻玉”，我國城鎮化水平較低和農業科技成果轉化率偏低的今天，其實也是發達國家的昨天，經濟發達國家的以上經驗證明了培育職業農民是解決農村人力資本困境的有效途徑，只有大力培育職業農民，才能較好地解決我國農業科技成果向職業農民高效轉化的難題。

（二）兄弟省市的成功經驗

1.浙江省金華市的成功經驗

浙江省金華市的農業科技成果轉化項目一直位居浙江省前列，其采取的兩項措施值得福建省借鑒：第一，建設國家級農業科技園區［17］。農業科技園區是很好的孵化器，既可以共享基礎設施、節約成本、促進轉化，也是很好的示范基地、培訓中心，且國家級農業科技園區的資源更豐富、設施更完備。目前，福建省在泉州、莆田、南平等地建有省級農業科技園區，但僅有一個漳州國家級農業科技園區，農業科技園區升級刻不容緩。第二，科技特派員深入基層。［18］金華市每年都組織涉農企業的科技特派員下實地開展創新創業活動，并定期組織科技特派員培訓，既提高了涉農企業的科技創新能力，又促進了農業科技成果轉化。福建省也實行了科技特派員制度并取得一定成績，但是仍存在科技特派員平均年齡過大、專業知識和素質有待提高、推廣項目方向狹窄等問題［18］。

2.廣東省的成功經驗

2015年廣東省政府《關于加快科技創新的若干政策意見》出臺，為破除制約科技成果（其中當然包括農業科技成果）轉化的制度性障礙，廣東省采取了一系列改革。首先，廣東省規定，除涉及國家安全、國家利益和重大社會公共利益外，賦予高等學校、科研機構科技成果自主處置權，可自主決定科技成果的實施、轉讓、對外投資和實施許可等科技成果轉化事項。其次，對轉化收益權的改革分為兩方面：一方面，凡廣東省高等學校、科研機構進行科技成果轉化則享有收益權，轉化所獲收益全部留歸單位自主分配；另一方面，進一步提高廣東省高等學校、科研機構轉化科技成果以股份或出資比例等股權形式給予個人的獎勵。最后，作出打破原有職稱評定體制的首創：將專利創造、標準制定及成果轉化作為職稱評定的重要依據，改變原有職稱評定標準重論文、輕專利，導致科技成果脫離市場需求，實踐性較低的弊病。［19］

三、促進農業科技成果向新型職業農民轉化的法律對策

（一）立法加大資金投入，健全激勵機制

福建省應當以地方法規或規章形式落實有關農業科技成果轉化資金投入與激勵機制：拓寬新型職業農民的融資渠道，實行低息貸款，政府提供擔保貸款等；對于下撥到各個地方的農業科技成果轉化資金進行專項管理，專款專用，由各地農業局監督管理，堅決保證資金的有效利用；提倡和保障科技人員以技術要素入股，提高入股比例；將科技人員在科技成果轉化上的貢獻納入職稱考核評定標準中；加大稅收優惠，降低農業科研企業或高校的科研成本，減小資金壓力；減免專利年費，簡化專利申報審批程序。

（二）立法引導和鼓勵農業科技成果以市場為導向，轉變農業科研項目立項機制

為提高農業科技成果轉化率，解決農業科技成果與市場需求脫節的難題，福建省應該通過地方立法或政策，引導和鼓勵高校與科研院所擺脫“學院式”科研，在加強基礎性研究和重點實踐應用的基礎上，加強市場調研，使農業科技成果與市場推廣之間有效聯系，準確把握農業生產的需求。福建省可以通過立項機制的改革，創新建立以產業化為目標導向的項目立項模式，首先在項目內容上注重產業化目標，要產出有應用價值的、符合市場需求甚至有重大突破性的農業科技成果，為保證課題的科學性和實踐性，鼓勵組建跨學科、跨領域的團隊開展研究；其次在項目立項上，要從源頭上解決農業科技成果與市場需求脫節的難題，建議將項目立項與應用結果相掛鉤，推廣部門比起高校和科研院所更接近市場，擁有更直觀的市場需求信息，在項目實施中，推廣部門要及時將第一手市場需求予以反饋，項目組通過反饋信息，再制定新的項目方案，以保證所研究的農業科技成果能夠滿足市場生產需求。

（三）通過地方立法完善服務于農業科技成果向新型職業農民轉化的機構體系

1.通過立法規范中介服務機構的功能

福建省應當建立和完善新型職業農民合作組織，因為新型職業農民合作組織作為技術、信息中介，有兩個方面優勢：一方面，合作組織通過把新型職業農民組織起來，填補了政府技術推廣單位、農業科研企業與新型職業農民之間的組織斷層，實現了分散經營的新型職業農民與政府技術推廣部門或農業關聯企業的聯結，彌補了后者在面對分散新型職業農民時力不從心的缺陷；另一方面，合作組織更加了解新型職業農民的需求和意愿，從而能夠將新型職業農民真實的意見反饋到政府或農業科研企業，實現技術供給者和需求者之間的有效溝通。

另外，福建省還應當建立具有公信力的仲裁機構、評估機構等中介服務機構。組建仲裁機構的意義在于解決多方主體之間的利益糾紛。評估法律規制是目前我國最為缺乏的一環。農業產業領域的評估標準應當包括農業技術水平評估、應用前景評估、風險評估、預期效益評估、農業科技成果的資源需求評估、產業安全評估等；農業科技成果評估機構的設置和執業準則應當在法律中詳細規定，只有法律賦予評估機構足夠的權威性和公信力，才能使評估機構全面有效地發揮作用。

2.立法規制農業科技成果轉化平臺建設

通過立法規制各級政府建設和管理農業科技成果轉化平臺。該平臺包括以下幾個方面：第一，建立農業科技成果推廣機構，提高推廣人員的素質，促進推廣機構與科研機構的有效合作，引入網絡技術，構建一套完整的農業科技成果推廣網絡體系；第二，拓寬信息分享渠道，充分利用技術市場、展銷會、期刊報道等途徑，加強對農業科技成果信息的宣傳，使得更多的新型職業農民可以快捷高效地獲取農業科技成果信息，并進行交流和分析，促進農業科技成果的轉化；第三，建設農業科技成果數據庫和人才交流網站，充分利用網絡技術，構建合理規范的網上科技成果交易平臺和科技成果展覽平臺，這將是順應現階段社會經濟發展潮流的最佳方式。筆者建議，福建省應當建立農業科技成果信息交流管理服務平臺，平臺涉及信息、交流與管理三個方面，即農業科技成果資源共享平臺、成果轉化服務平臺和成果數據庫平臺。三個平臺各司其職，全面、具體、及時地服務于農業科技成果轉化。

（四）修訂完善現有關于農業科技成果轉化的法律制度

首先，從法律層面確認一些行之有效的促進農業科技成果轉化的措施和方針政策。近幾年來，某些試點地區出臺的政策經過實踐證明對農業科技成果轉化起到了促進作用，地方人大和政府應當對這些措施和方針政策予以法律確認，使之具有更強的約束力。其次，明確農業科技成果的范圍。應當采用目前較為主流的界定方式，就是以包括農林牧漁等在內的大農業的科技需要來界定農業科技成果范圍。再次，以法律形式明確政府在農業科技成果轉化方面的職能。從法律層面上規范政府為農業科技成果轉化服務的職責，包括資金的投入、政策的落實和工作的組織等職責。最后，將農業科技成果轉化體系建設納入法制軌道。要建設高水平、高素質、具有國家公益性的農業科技成果轉化體系，就必須形成高素質、專業性強的農業科技成果推廣隊伍，只有在法治鋪設的軌道上農業科技成果轉化體系才能踏實穩定地全速前行。

另外，我們還要進一步修改和完善《公司法》《合伙企業法》《專利法》《保險法》等法律法規的相關條款。如在《專利法》中明確職務發明與非職務發明的區分標準；對職務發明制定更為合理的權利歸屬，如一般情況下職務發明歸單位所有，科研人員能夠提供證據證明單位怠于實施時，科研人員可以自行申請專利，以保證科技成果的有效轉化。

（五）填補農業科技成果轉化立法空白

1.風險投資法

技術創新既存在高收益又蘊含巨大風險，科研企業、高校和新型職業農民作為農業科技成果轉化的主體和受體，在轉化和接受轉化的過程中投入的資金、時間等成本所承擔的風險往往是制約農業科技成果轉化的重要因素之一。一項農業科技成果的成本越高，所要承擔的風險也越大，對于資金有限的新型職業農民來說通常無法承擔如此大的風險，因此風險投資作為一種分擔風險的機制就體現出其重要性。我國應制定作為基本法層次的《風險投資法》，在其立法過程中，必須對投資主體、投資對象、融資渠道、風險資本、退出機制、監管體制等內容作出具體規定，為農業科技成果轉化的資金需求提供充分的法律保障。

2.新型職業農民培育法

目前，只有少數地方政府制定了涉及新型職業農民培育的相關政策，但是還不夠全面具體。如福建省龍巖市永定區制定了《2013年永定區新型職業農民認定及管理辦法（試行）》，其中只有新型職業農民培育后的認定標準，對認定后培育方法、培訓機構等沒有作具體規定。國家和地方政府應當認識到新型職業農民是發展現代農業的中堅力量，其能夠更好地適應現代農業生產的規模化、集約化，并對分散傳統農戶具有強烈的引領作用、示范作用：亦即促進農業科技成果向新型職業農民轉化，不僅是發展現代農業的內在要求，也有利于農業科技成果通過新型職業農民的引領和示范而傳導千家萬戶，帶動傳統農民一起創業致富。因此，應當出臺《新型職業農民培育法》為培育新型職業農民保駕護航，內容應當包括統一的新型職業農民認定標準、資格考試、資格效力、培訓條件、培訓機構的建設、培育工作的管理和監督。

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（責任編輯 劉成賀）

Problems and Legal Countermeasures in the Process of Promoting the Transformation of Agricultural Scientific and Technological Achievements to the New Professional Farmers
——Based on the Investigation of Fujian Province

FANG Jin－hua，WANG Kun
（School of Humanities and Law，Fujian Agriculture and Forestry University，Fuzhou 350002，China）

Abstract：New professional farmers will solve current China’s rural problems.There are many problems in the process of promoting the transformation of agricultural scientific and technological achievements to the new professional farmers such as the lack of investment，the gap between scientific and technological achievements and market demand and so on.We should draw lessons from domestic and foreign successful experiences，increase investment，improve the incentive system，improve the existing scientific and technological achievements into the legal system，and improve the relevant institutional system through legislation to fill the legislative gaps of the scientific and technological achievements.

Key words：transformation of scientific and technological achievements；new professional farmers

作者簡介：方金華（1970—），男，安徽蕪湖人，福建農林大學文法學院副教授。

基金項目：福建省科技廳2015年度軟科學重點課題“福建省農業科技成果向新型職業農民轉化的問題及對策研究”（2015R0017）；2015年度國家級大學生創新創業訓練計劃項目“促進農業科技成果轉化的法律保障研究”（201510389005）

收稿日期：2015－08－30

文章編號：1008－3715（2015）05－0021－06

文獻標識碼：A

中圖分類號：D922.17

DOI：10.13783／j.cnki.cn41－1275／g4.2015.05.004