實證經濟學之典范
——記俄裔美國經濟學家、1971年諾貝爾經濟學獎獲得者西蒙·庫茲涅茨

●本刊編輯部

實證經濟學之典范
——記俄裔美國經濟學家、1971年諾貝爾經濟學獎獲得者西蒙·庫茲涅茨

●本刊編輯部

1971年，瑞典皇家科學院宣布，將當年的諾貝爾經濟學獎授予著名俄裔美國經濟學家西蒙·庫茲涅茨，以表彰他在研究人口發展趨勢及人口結構對經濟增長和收入分配關系方面做出的杰出貢獻。西蒙·庫茲涅茨是全球經濟學領域經驗統計學派的代表人物，他提出的庫茲涅茨周期理論和國民收入核算理論，被西方經濟學界公認為揭示了各發達國家百年來的經濟增長過程，他也因此被譽為“美國的GNP之父”。

西蒙·庫茲涅茨，曾任紐約國民經濟研究所研究員，先后任教于賓夕法尼亞大學、約翰·霍布金斯大學和哈佛大學。二戰后被派往中國擔任國民黨政府資源委員會的顧問，1950年又被派往印度任該國國民收入機構總局顧問，1971年正式退休。庫茲涅茨為豐富自己的研究成果，通過經年累月的搜集、整理、研究和分析，取得了大量具體而真實的各國經濟統計數據，最終發現 “倒U曲線”，為經濟科學做出了開拓性的貢獻。他以經驗和數據說話的嚴謹態度，以及艱苦而執著的研究精神，堪稱學界表率、實證經濟學之典范。本期大家將為廣大讀者介紹這位諾獎得主，詳述他的研究生涯和學術貢獻，以此洞悉他對經濟增長的分析及深刻見解。

經濟學是研究一切社會問題的基礎

1901年4月30日，西蒙·庫茲涅茨出生于沙皇統治下俄國的一個猶太人家庭。在他六歲時，身為毛皮商人的父親到美國經商并移居美國，庫茲涅茨在母親的悉心關愛下度過了無憂無慮的童年。十月革命后，他成為列寧格勒大學政治經濟學專業的一名學生，開始接觸傳統而又嚴肅的經濟學教育。

1920年，庫茲涅茨追隨父親的腳步告別故土前往異邦，到美國哥倫比亞大學經濟學院插班學習。其實，早在進入哥倫比亞大學之前，他就對經濟學產生了巨大的興趣，并堅信經濟學是研究一切社會問題的基礎。這一理念，成為庫茲涅茨日后對國民收入等進行研究的思想根源，也成為他創造出“倒U曲線”的重要鑰匙。

在主修經濟學專業的同時，庫茲涅茨還輔修了他感興趣的數學專業，1923年畢業時，同時獲得了哥倫比亞大學經濟學學士學位和數學學士學位。興趣是最好的指路人，憑著對經濟學作進一步探究的無限熱情，庫茲涅茨隨后又以優異的成績考入哥倫比亞大學研究生院深造，也就此進入了他學術生涯的又一個重要階段。

憑著不懈的勤奮和驚人的毅力，1924年，剛進入哥倫比亞大學研究生院僅一年的庫茲涅茨就取得了碩士學位，成為名副其實的哥大“學霸”，引起經濟學領域諸多領軍人物的關注。最終，美國制度經濟學派創始人米切爾教授對他伸出橄欖枝，將庫茲涅茨招至麾下，并親自擔任他的指導老師。從社會制度角度研究制度與經濟發展的關系是制度經濟學的主要特點，該學派尤其重視制度因素對經濟生活的重要作用。庫茲涅茨秉承了制度經濟學派的主要思想并開始了自己的研究，他在1925年發表博士論文《美國零售和批發貿易的周期波動》，這一集中體現制度經濟學派思想的論文標志著庫茲涅茨登上了美國的學術論壇，與此同時他也加入了美國國籍。

次年，庫茲涅茨到美國社會科學研究理事會任職，很快便被那里紛繁復雜的事務包圍，令他不堪其擾，加之制度經濟學研究與傳統經濟學研究范式不同，讓庫茲涅茨深感方向不明，造成他個人在經濟學領域創新開拓的阻礙。此時的他不得不在理事會的職位和學術研究之間作出選擇。經過慎重的考慮，他辭掉工作并逐漸遠離制度學派，庫茲涅茨的這一決定，成為他學術生涯的重要轉折點。自此之后庫茲涅茨的經濟學研究步入新的境地，既有自己的研究視角和特點，又有扎實掌握的制度經濟學研究方法，兩者的結合讓庫茲涅茨逐步形成了屬于其個人的新思想體系，成為經驗統計學的創始人和代表人物，離開大樹的蔭蔽，開始給世界經濟學領域留下獨樹一幟的學術印象。

源于經濟數據的嚴謹思考

真理來源于實踐，大多數規律的總結來源于對現實經驗的提煉和升華。正如瑞典科學院給庫茲涅茨的頒獎理由中所說的那樣，“庫茲涅茨為推導經濟增長研究展開了全面、細致的實證分析研究。不同于先驗的猜想或者對于歷史史實的推斷，庫茲涅茨的理論源自對于數據分析以及在其基礎上嚴密而全面的考察。”在這一方面，庫茲涅茨為學術界做出了表率。

在經濟問題研究上，庫茲涅茨有著不同于其他學者的研究路徑。這位強調經驗主義的學者所秉承方法論的第一步自然就是獲取能夠反映經濟現象的大量數據。不僅在于對數據的搜集、分析和測定，對所獲數據周密系統的檢驗也是必不可少的研究方法。1927年庫茲涅茨到全國經濟研究所任職助理研究員，在這一職位上，他的才華終于得到充分發揮。

庫茲涅茨認為，具體而真實的數據最能反映問題的實質，因此為了對國民收入進行研究，分析比較西方各國的經濟增長速度，他除了搜集查閱主要資本主義國家19至20世紀的歷史資料之外，還走出書齋和研究室深入工廠和寫字樓，訪問了工廠總經理、總會計師和經濟法庭的律師，在不斷積累和完善中，用數以萬計具體而詳實的數據奠定宏大而堅實的研究基礎，這些數據，使他后來得出的理論真實、可靠、富有說服力。

庫茲涅茨是以嚴謹著稱的經濟學者，在數據處理上也有著一套科學縝密的方法論。他對于搜集而來的大量數據，以特征進行分類，目的是為得出與經濟制度相關的必然觀點。這是一個復雜且具創造性的過程，通過對數據的分類、安排甚至重新布置，分離出長期經濟活動中的短暫現象，并對數據與其所表示變量之間的關系加以推測，進而補充理論框架，最大限度地檢驗各經濟變量之間的關系。這是庫茲涅茨所秉承的又一方法論。

盡管如此強調數理分析，庫茲涅茨本人對待科研的態度并不僅停留在數學模型和統計分析層面，他認為數量分析在社會科學研究中既有潛力也有局限性，“雖然數學方法非常有用，但數量方法本身并沒有提供解決難題的方案。”誠然，如此嚴謹的學者對于全面和積極追求細節的科研態度和能力是非常贊賞的。

在研究過程中，庫茲涅茨逐漸將目光轉向經濟增長和國民收入研究領域。1930年，庫茲涅茨到賓夕法尼亞大學任經濟學、統計學的助理教授、副教授，并發表代表其長期理論研究成果的《生產和價格的長期運動》一文，其中匯集了英美等國50年間的生產水平與經濟增長情況。他并沒有像其他經濟學家那樣，在研究經濟增長問題時對短程、中程周期波動概念給予一般意義上的關注，而是另辟蹊徑，重點分析有關數列點。從生產和價格的長期運動中揭示主要資本主義國家經濟周期的理論，提出了各國經濟增長的長周期平均為20年的觀點，并證明這種周期在很大程度上受人口增長率變化的影響，這個理論后來被西方經濟學家稱為“庫茲涅茨周期”。1933年，《工業和貿易的季節性波動》一書出版，庫茲涅茨通過對歷史統計資料進行系統的整理和分析，在書中解釋了他的長周期理論根源，對經濟波動作出了進一步的闡述。1938年，他的《商品流量與資本形成》問世。至此，他關于經濟增長論的思想體系初步形成。

1941年，他學術生涯的重要成果《國民收入及其構成》發表，把以往對國民收入的研究系統化、理論化，在國民收入核算研究中提出了國民收入及其組成部分的定義和計算方法，為西方現代國民收入核算體系奠定了基礎，被經濟學家們譽為“美國的GNP之父”。

庫茲涅茨的8年東方之行

當西方經濟學研究在發達的資本主義經濟推動下繁花開遍、碩果累累的時候，遙遠的東方卻在戰爭和貧困的摧殘下滿目瘡痍、衰弱困頓，經濟學領域更像是被摞荒的土地那樣，一片冷寂，難以吸引世人的目光。直到二戰后，貧瘠的東方經濟學界迎來了已經聲名卓著的西方經濟學家——庫茲涅茨，這位勤奮的學者用腳步丈量了中國無數的大中城市和農村，在這里留下了難以湮滅的智慧火花。

二戰期間，美國政府任命庫茲涅茨為華盛頓戰時生產局計劃統計處副處長，戰后，庫茲涅茨被派往中國，擔任國民黨政府資源委員會的顧問，開始了他在東方為期8年的游歷。

從1946年起，他遍訪中國的大中城市和農村，對中國的政治、經濟有了深刻了解，特別考察了發達國家對不發達國家經濟滲透過程中對這些地區經濟增長和國民生產總值所帶來的影響，并根據觀察和搜集到的第一手數據形成了對中國經濟樣本的客觀印象。1948年底，他回到美國，次年選舉成為美國統計學會的會長。

庫茲涅茨曲線

1950年，庫茲涅茨再次前往東方國度，被派往印度擔任印度國民收入機構總局的顧問。對印度的經濟狀況，特別是國民收入進行全面、系統的觀察和研究，直到1954年卸任回國。

8年東方之行，豐富了他的研究經歷，也讓深處半殖民地中的他深感這些國家經濟狀況的貧困落后，這一資本主義國家經濟侵略的后果讓庫茲涅茨印象深刻，并為他后期研究經濟增長史積累了豐富的材料。回國后的庫茲涅茨在約翰·霍普金斯大學擔任政治經濟學教授，把更多的注意力放在經濟增長領域，用國民收入的概念和計量法研究各國經濟增長，寫出了一系列有影響力的論文，研究成果豐碩。

1954年，他在美國經濟學年會上發表題為《高收入階層在收入和儲蓄中占有的份額》一文，受到在座同行的高度評價，被推舉為美國經濟學會的會長。

1955年，庫茲涅茨發表了《經濟增長與收入不平等》一文，對經濟增長和收入分配不平等關系研究做出了開創性的貢獻，提出了他研究成果中最為著名的一項——收入分配狀況隨經濟發展過程而變化的曲線——倒U曲線，又稱作“庫茲涅茨曲線”，成為發展經濟學的重要概念。庫茲涅茨曲線描述了收入不均衡與經濟增長之間隨時間變化的關系，也被廣泛應用到其他專業領域的分析。

1961年，在他60歲生日之際，庫茲涅茨出版《美國經濟中的資本》一書，在書中詳細闡述了其多年研究國民收入及國民收入分配與經濟增長方面的成果，建立起“收入革命”理論。后庫茲涅茨又陸續發表《現代經濟增長》、《各國的經濟增長》等一系列研究經濟增長的著作，是一位不可多得的高產經濟學家。對國民經濟的研究也使庫茲涅茨在經濟學領域獲得了巨大的聲望，1960年，哈佛大學聘請他擔任經濟統計學教授；1969年，英國劍橋大學授予庫茲涅茨經濟學、經濟統計學榮譽教授；1971年，庫茲涅茨因“對經濟增長做了以經驗為根據的解釋、從中把新穎而深刻的見解引入對經濟社會結構和發展過程的分析”，并且“用事實闡明、通過分析說明自上世紀中葉以來的經濟增長”等學術貢獻而獲得諾貝爾經濟學獎。

保羅·薩繆爾森評價庫茲涅茨是 “二十世紀經濟學的巨人”、“測算國民收入的奠基者”、“開創了計量經濟學的歷史”，理查德·古德溫曾以精彩的比喻評價庫茲涅茨獨到嚴謹的治學方法：“庫茲涅茨教授將樁子深深打入經濟因素的海綿似的沼澤中，他編制了一個巨大的木排，承受住了由他逐漸周密地建筑起來的一座結實的拱座。”這種種成就都讓庫茲涅茨成為世界經濟學殿堂的大師級人物被永遠定格。

隨著經濟的發展，我們對經濟學的研究逐漸深入，研究的領域也在不斷拓展，然而當中國經濟學之花開始綻放的時候，西方資本主義經濟學早就輕舟已過萬重山，中國的經濟學研究，一直在望著西方背影而行。而今，西學東漸的潮流尚未回退，中國的經濟學研究也在借鑒中不斷地突破和創新，庫茲涅茨勇于創新的學術精神、專注審慎的治學情懷，以及勤奮執著的研究態度，值得后來的中國經濟學人借鑒。而之于我國，尤其在實證研究和計量經濟學的發展方面，對于庫茲涅茨這位奠基者的學術貢獻與學術思想應往更深一層來看待，庫茲涅茨曾說“要想成為一個好的數量經濟學家，需要的不僅僅是邏輯和技術方面的精巧，還要對最近和更遠時期的歷史擁有廣博的知識”，在計量經濟學在中國如火如荼發展的今天，這應該給予中國經濟學人更多的啟發和思考。■