劉文崗，富 強，羅躍勇

(中國煤炭科工集團北京天地華泰礦業管理股份有限公司，北京 100013)

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煤礦生產服務外包模式與煤礦托管應用探討

劉文崗，富 強，羅躍勇

(中國煤炭科工集團北京天地華泰礦業管理股份有限公司，北京 100013)

本文首先在介紹目前煤炭行業煤炭生產運營模式變化的背景、意義的基礎上，對煤礦生產服務外包模式進行了應用分析，該模式從行業主管部門監管的角度，稱為煤礦托管。其次，依據國家及地方政府的政策規定，從煤礦托管主體資格、托管形式、托管流程、托管標準、托管安全責任、監督管理等進行了總結，重點剖析了托管煤礦的地質技術條件和生產服務承托主體的準入條件與建設要求，為煤礦生產服務外包的準入、安全生產管理、規避風險等提供了指導性建議。最后，以神華神東公司和天地華泰公司為例，介紹了神華神東公司專業化生產服務的內容及天地華泰生產運營服務模式及其示范工程。

煤礦生產運營服務；煤礦企業；煤礦托管；專業化生產

過去我國煤炭生產企業對煤炭資源開發是按照單一自主生產經營模式進行的，在市場經濟條件下會引起企業較高生產成本和較低市場風險的應變能力。近年來，煤炭企業投資主體的多元化、國家對煤炭資源整合與安全生產管理力度不斷加大，煤炭企業生產運營模式發生了深刻的變化。因此，在當前能源體系、行業背景條件下，探索適合的煤炭開發模式，在發揮投資業主資源優勢，利用煤炭企業管理、人才、技術、裝備等優勢，實現互利共贏，保障煤礦安全、高效、綠色開采，是煤炭開發企業發展的重大問題。理論和實踐研究表明生產服務外包是現代高端服務業的重要組成部分，是提高煤炭生產企業核心競爭力及市場反應能力的開發模式之一[1]，煤炭企業生產服務外包模式是對傳統生產方式的補充與發展，把資產所有權與經營權的分離，利用了外部資源優勢，降低了生產管理成本、提高了經濟效益。該模式提升了煤炭生產企業對市場反應能力和以客戶利益為中心的服務水平，有利于煤炭生產企業在激烈的市場競爭中建立核心競爭能力。《國務院辦公廳關于進一步加強煤礦安全生產工作的意見》(國辦發〔2013〕99號)的文件[2]指出：“鼓勵專業化的安全管理團隊以托管、入股等方式管理小煤礦，提高小煤礦技術、裝備和管理水平”。國家安全監管總局國家煤礦安監局《關于加強托管煤礦安全監管監察工作的通知》安監總煤監〔2015〕15號[3]頒布，是對目前煤炭企業生產服務外包模式作用的肯定和規范。

1 煤礦生產服務外包模式分析

由于礦業工程項目的投資大、建設周期長，不確定因素多、總承包風險高，尤其是井巷工程及煤炭開采部分。正是由于這種特點，目前在礦業工程領域的工程承包服務大多數集中在地面建設工程項目[4]。煤礦開發可劃分前期準備、礦井建設和生產運營三個階段。前兩個階段投資方應按照國家建設工程管理的規定與建設方簽訂工程建設管理委托服務協議，但煤炭生產服務外包階段，正處于探索和完善階段。

1.1 生產服務外包理念

服務外包(Outsourcing)的實質是專注于企業具有核心競爭力的功能和業務，將輔助性的功能或業務外包給外部專業公司，利用整合的專長和優勢來提高企業的整體效率和競爭力，實現了雙方共贏[5]。生產服務外包模式實施“小業主、大承包”方式，服務方和業主方減少了不必要的管理機構和人員設置，提高了工作效率、控制投資和成本，發揮各自優勢，實現了共贏[7]，其核心服務是“運行+維護”模式(O&M模式)。生產服務外包模式(OEM)，這種生產模式不僅改變了行業內部企業之間的生存關系，同時也在一定程度上對行業的市場結構造成了外在的影響[6]。

1.2 煤礦生產服務外包模式分析

煤炭生產服務外包模式是業主方因缺乏煤炭生產管理技術與人才，而委托煤炭生產運營服務公司企業全面負責煤礦采、掘、機、運、通與安全生產管理等生產、生產輔助與生活服務等經營活動。在一般境況下，煤礦業主方主要負責煤炭銷售、安全監察和管理、設備大修及大型物資采購、重大安全災害防治投入與安全專項基金。而生產運營服務提供商負責執行煤炭項目業主認可的采礦計劃、煤炭開采、巷道掘進、煤炭生產系統的使用和維護、“一通三防”、生產隊伍組建與培訓、現場安全管理、生產技術管理、生產輔助管理和生活服務管理等。常明亮按委托承包的范圍，將煤炭生產服務外包型模式可分為整體外包型和部分生產外包型模式[7]。

煤礦生產服務外包模式，從行業主管部門監管的角度，稱為煤礦托管模式。

2 煤礦托管實踐及其相關政策規定

2.1 煤礦托管的意義與作用

近年來，一些產煤地區煤礦托管現象比較普遍，不管是業主、服務商雙方在完全自主協商簽訂生產服務外包合同，還是在政府主管部門推動下形成的煤礦托管合同，均較大地推動了地方小煤礦建設、生產和安全管理水平的全面提升。

山西省、陜西省、山東省、河南省、安徽、新疆自治區等[8-11]煤炭行業管理部門針對本區域煤炭資源整合、煤礦整頓關閉等工作先后出臺了本區域內煤礦企業托管經營業務管理政策，鼓勵、引導重點煤炭企業積極組建煤礦生產運營服務管理公司，鼓勵小煤礦接受重點煤炭企業或其組建的煤礦生產運營服務管理公司的托管。煤礦運營服務管理公司要做到機構組建、管理水平、安全保障“三個到位”，發揮其在人才、技術和管理優勢，提升被托管煤礦的整體安全生產水平。托管工作必須著眼于管理強礦，做細做實煤礦安全基礎管理工作。國家安全監管總局國家煤礦安監局《關于加強托管煤礦安全監管監察工作的通知》安監總煤監〔2015〕15號頒布，是對目前煤炭企業生產服務外包模式作用的肯定和規范。

2.2 煤炭企業托管的政策規定及其運行、管控要點

近幾年，在礦產資源整合重組的地方實踐中，山西、陜西、河南等在礦產資源整合過程中也出臺了大量諸多關于煤炭企業托管的政策性文件，如2007年，山西省《煤炭工業可持續發展政策措施試點工作總體實施方案》(晉政發〔2007〕9號)，鼓勵大型國有重點煤礦采取收購、兼并、控股、托管多種形式整合地方國有、鄉鎮煤礦，促使煤炭資源向優勢企業集中，促進大型煤炭企業發展，帶動中小型煤礦生產技術和管理水平的提高。山西省在煤炭資源整合之初，把“托管”作為資源整合的一種主要方式，明確了“托管”方式在煤炭資源整合過程中的地位[12]。國家安監總局頒布了《關于加強托管煤礦安全監管監察工作的通知》(安監總煤監〔2015〕15號)，進一步加強、規范了托管煤礦的安全監管監察工作。

國家及地方政府的政策規定主要從煤礦托管主體資格、托管形式、托管程序與協議、托管標準、托管安全責任、監督管理等進行了規范和要求，同時也是對煤礦托管服務的準入、安全、高效生產管理提供了指導性文件。

2.2.1 煤炭企業托管的法律含義

由于托管經營關系在本質上是一種委托關系，從法律角度來看，托管經營的實質是將企業所有權與經營權分離，通過市場對企業的生產經營要素進行優化配置，提高企業的資本營運效益[11]。

煤炭企業托管是指在采礦權、所有權、利稅關系和隸屬關系不變的前提下，煤礦生產運營服務管理公司(承托方)負責對被托管煤礦(委托方)的建設、生產、安全和經營等管理活動的一個或多個環節進行管理的生產組織，并獲取相應報酬的勞務交易行為，旨在提高地方小煤礦的生產技術和安全管理水平[8]。

2.2.2 煤炭企業托管方式

在前幾年煤炭資源整合過程中，企業托管的方式是多種多樣的，地方政府并未對此作出強制性規定。一般分為全面托管、部分托管、管理或技術服務。但在在礦產資源以及煤炭資源整合過程的托管操作實踐中，整體托管更為常見。國家安監總局安監總煤監〔2015〕15號規定：煤礦托管必須采取整體托管形式。承托單位要對托管煤礦的生產、技術、安全實施全面管理，不得進行部分托管，或以技術服務、分項承包的形式進行托管，不得將托管煤礦再次委托第三方管理。同時,要將托管煤礦納入承托單位的統一安全管理體系，承托單位上級主管單位要對托管煤礦進行安全管理，并承擔相應的安全責任。

2.2.3 托管煤礦地質技術條件和項目建設情況

掌握托管煤礦的地質技術條件和項目建設情況是生產服務承托方規避煤礦托管風險的前提條件。安監總煤監〔2015〕15號規定：①委托方托管煤礦必須是合法生產、建設的煤礦，生產煤礦必須證照齊全、合法有效，建設煤礦必須取得采礦許可證及準予建設的相關手續；②小產能(9萬t/a)煤礦及其具有煤與瓦斯突出等動力災害的煤礦等一律不得納入托管范圍，嚴禁假借托管逃避整頓關閉。

安徽省《煤與瓦斯突出煤礦安全管理若干規定》(2009試行)規定煤與瓦斯突出煤礦必須由有瓦斯治理技術、管理實踐經驗的專業化公司托管；山西省《運城市國有煤炭企業托管地方煤礦的指導意見》對托管煤礦的數量作出限制，可全面托管1～3個；山東省《山東省煤礦托管暫行規定(征求意見稿)》承托方所屬的任一處礦井在山東省內托管煤礦不得多于1處；中國煤炭科工集團《中國煤炭科工集團有限公司煤礦業務安全準入能力評估管理暫行辦法》規定[13]：禁止開展煤與瓦斯突出礦井建設與生產運營服務業務；高瓦斯礦井、三下一上特殊開采條件礦井、具有嚴重地質災害發生條件的礦井，采取慎入的原則。

托管下列煤礦具有較大風險：①新建生產能力低于30萬t/a的煤礦，新建生產能力低于90萬t/a的煤與瓦斯突出礦井；②現有技術條件下難以有效防治災害發生的煤礦，如開采自然發火期短的急傾斜煤層、采用放頂煤開采工藝開采特厚煤層、煤(巖)與瓦斯突出及受沖擊地壓等地質災害影響[14]。

2.2.4 承托單位準入條件及規定

在煤炭企業托管過程中，承托單位的準入條件十分關鍵，既是維護煤炭生產服務外包市場的公平性的基礎，又是保證投資者利益的先決條件，同時也是煤炭生產運營服務公司自身建設的基本要求。

國家安監總局 (安監總煤監〔2015〕15號)規定：①承托單位應為證照合法有效、具有法人資格的大型國有煤炭企業或具有煤礦生產專業化運營管理經驗的單位；②承托災害嚴重的礦井(如高瓦斯、煤與瓦斯突出、煤層易自燃和極易自燃、水文地質條件復雜和極復雜等煤礦)，承托單位應當具有相應災害類型礦井的安全管理經驗和業績；③專業化公司生產服務范圍的煤礦發生一次重大事故的，一年內不得新承托煤礦；發生一次特別重大事故的，三年內不得新承托煤礦。

山東省煤礦托管暫行規定(征求意見稿)規定：承托方必須是在省內注冊、證照合法有效、具有獨立法人資格和安全生產責任主體的煤礦企業；專業化生產服務公司必須具備與托管工作相適應的煤礦管理和專業技術人員，且技術管理人數不低于生產定員總數的5%。

新疆自治區煤礦企業托管經營若干規定承托方必須是規模達到按國統字[2011]75號文件標準的大型煤礦企業(集團)、具有煤礦生產專業化運營管理經驗的大型企業，或者是規模符合設計規范的大型煤礦。

山西省煤炭企業辦礦標準暫行規定(2007)[14]對煤礦生產服務承托主體及生產能力組織機構做了規定。①煤礦生產、建設和管理符合國家和本省制定的煤炭產業政策，煤炭工業發展規劃、生產開發規劃、礦區總體規劃和礦權設置方案。②生產技術。a生產礦井每5年要進行一次礦井地質報告的修訂工作，并報煤炭行政主管部門批準；b新建礦井、改(擴)建礦井應當實行機械化開采，推廣應用綜合機械化采煤和一次采全高采煤工藝。地質條件比較復雜的區塊，推廣應用短壁綜采采煤工藝，薄煤層推廣應用刨煤機，淘汰炮采采煤工藝；c大型礦井采煤機械化程度應當達到100%，掘進裝載機械化程度應當達到80%以上；中型礦井采煤機械化程度應當達到80%以上，掘進裝載機械化程度應當達到60%以上。③安全保障。a安全設施、安全條件、一通三防、水、火、瓦斯、動力災害、供電、通訊、監控、應急救援。煤礦企業應當具備供水、交通、通訊等外部條件；b煤礦企業嚴格按照勞動定額定員標準配備作業人員、組織生產；c煤礦企業應當按照規定繳納安全生產風險抵押金，足額提取安全費用并專款專用。④資源保護與環境保護。對于新建煤礦項目,按地質儲量計算的設計煤礦礦井資源回收率不得小于55%,達不到資源回收率標準的不予核準。生產礦井采區回采率厚煤層應達到75%以上，中厚煤層應達到80%以上，薄煤層應達到85%以上。⑤從業人員與勞動保護。a煤礦企業從業人員按照國家規定實行職業準入制度。主要包括：礦長及安全、生產、機電、技術副礦長，總工程師，安全管理部門負責人，以及從事礦建、采掘、機電、運輸、通風、監測和地質測量及火工品使用管理等專業的其他各類人員；b生產運營服務煤礦(公司)的礦長(經理)，分管生產、機電、安全的副礦長(副經理)，總工程師，副總工程師，必須具有煤礦安全生產相關專業大專(含大專)以上學歷、從事煤礦安全生產相關工作3年以上經歷，礦長(經理)還必須具備安全生產技術、管理崗位2年以上的工作經歷；c煤礦企業配備具有中專以上文化程度的采掘、機電、通風、地質和測量等專業的技術人員，具體要求見表1。

表1 煤礦企業技術人員配備要求

綜上所述，煤礦企業的托管主體通常是大型煤炭企業或骨干煤炭企業及其組建的煤礦生產運營服務管理公司。此外，很多地方政府均要求不具備煤炭專業安全生產能力和一定產能規模及相應資質、經濟實力的企業不能成為托管主體。

2.2.5 煤礦托管實施流程

委托雙方必須簽定托管協議或合同，明確托管方式、托管時間、托管內容、托管報酬以及雙方的權利、義務和責任等；一般情況下，并報省煤炭工業行業管理部門備案。

安監總煤監〔2015〕15號文件對煤礦托管實施規定：①開展托管工作前，托管合同或協議應書面報告所在地縣級以上人民政府煤炭行業管理部門或煤礦安全監管部門，并抄送駐地煤礦安全監察機構；②托管合同簽訂后，承托單位應當按照法律、法規等規定，組建安全生產管理機構，重新組建成建制的生產隊伍，建立健全安全生產責任制、安全管理和隱患排查治理等相關規章制度。為托管煤礦組建的安全管理團隊不得兼管其他煤礦；③委托方或托管煤礦與承托單位要依據國家相關法律法規簽訂托管合同或協議，明確托管的方式、時間和內容以及雙方的安全生產責任和權利、義務等。委托方或托管煤礦與承托單位都承擔安全生產責任；④托管煤礦應保證安全生產所必須的資金投入，按規定提取和使用安全生產費用；⑤承托單位應當強化對托管煤礦從業人員的教育和培訓，將托管煤礦的教育培訓納入本單位安全生產教育和培訓計劃，夯實托管煤礦安全基礎。

2.2.6 托管煤礦安全管理，落實安全責任

山西晉市政發[2007]47號文件規定：全面托管的煤礦日常建設、生產、安全和經營等管理活動交由承托方負責，同時接受煤炭工業行業管理部門的業務指導和安全監管。

陜西省(陜煤整合發〔2012〕1號)監管管理規定：被托管后，小煤礦企業屬性維持托管前不變，被托管小煤礦承擔安全生產主體責任，承托方承擔企業安全管理責任。安徽、河南規定，被全面托管煤礦的安全生產主體責任仍由被托管煤礦承擔，托管單位對被托管煤礦承擔安全生產管理責任。

國家安監總局(安監總煤監〔2015〕15號)托管煤礦的整體安全監管、監察的規定：地方政府及煤炭行業管理、煤礦安全監管部門對托管煤礦的分級屬地監管職責不變。要加強對轄區內托管煤礦的監督管理，檢查承托企業的安全資質是否符合規定，安全生產管理團隊是否到位；檢查托管煤礦安全。

3 煤炭生產服務外包運營及其示范應用

3.1 神華神東公司專業化生產服務示范應用

目前，我國煤炭企業基本上屬于由政府授予礦權、由礦權擁有者生產運營的模式(圖1)。隨著煤炭行業投資主體的多元化和國家對煤炭行業生產規模化整合力度的加大，煤炭行業生產運營方式正在逐漸發生深刻而重大的變化，由行業、區域具有規模、技術優勢的礦業解決方案提供商為其他礦權擁有者提供低成本、安全高效的礦井運營管理服務。這種生產外包服務方式重要前提是站在第三服務方的位置提供解決方案，在工程開工前服務方有著比較清晰的成本優勢和成熟的技術優勢。

圖1 新舊煤礦運營模式對比

神華神東煤炭集團公司通過建設“四化”模式(“生產規模化、技術現代化、隊伍專業化、管理信息化”)，實現了本企業內千萬噸礦井群的高產高效安全生產，不僅擁有煤炭生產服務人才、資金、技術、管理等優勢，還建立了日臻完善的信息化工業平臺(集中統一的調度指揮系統、資金管理系統、人力資源系統、采購系統、設備管理系統、物資供應系統、本質安全管理系統等)，形成了生產服務中心、洗選中心、設備管理中心、物資供應中心、電水暖服務中心、工程項目管理公司、開拓準備中心、礦業服務中心、車輛管理中心和人力資源共享服務中心等10個大專業化服務中心，實現了企業內外部資源的充分共享，而且積累了為本企業內礦井提供從礦井勘探、設計、建設、生產運營、洗選加工、銷售到物資采購、設備租賃與大修、自動化、信息化建設等全面解決方案的雄厚實力。這一實力不僅能夠滿足神東自身煤炭生產運營的需要，而且完全可以為相鄰大型煤炭基地提供生產和管理全過程服務的能力。

3.2 天地華泰公司煤炭生產運營服務示范應用

北京天地華泰礦業管理股份有限公司是煤炭行業科研院所轉制企業，通過煤礦整體生產運營、煤礦建設工程項目管理與生產技術咨詢服務、井巷施工承包等形式與多家煤礦企業開展合作[15-16]。截至2014年12月底，累計承接生產運營礦井10個、建設管理礦井8個，運營礦井年產能超過2400萬t/a。納林廟二礦、賽蒙特爾煤礦等礦井均獲得了內蒙古“一級安全質量標準化達標礦井”的稱號。在煤炭專業化生產服務外包運營中，按照是否自帶設備、生產服務承包范圍和酬金(成本)管理方式等主要分為以下三種服務模式，如表1所示。天地華泰以良好的信譽和業績，贏得了業界的廣泛關注，成為國內知名的煤炭生產運營技術供應商和和建設項目管理供應商。

表2 天地華泰部分生產運營煤礦及生產運營模式

4 結束語

煤炭企業生產服務外包在我國剛剛起步，無論是煤炭生產企業業主方還是生產服務外包運營商都處于不斷成熟不斷發展，煤礦的安全生產管理能力、煤炭資源的回收率、礦山環境保護及員工職業健康生活水平的提高等都在不斷的探索和實踐中。本文僅在煤炭行業生產運營模式轉變背景下，對煤炭生產外包服務模式進行了初步分析，重點對煤炭生產服務外包的“煤礦托管”模式在運行、管控實踐中的關鍵問題進行了總結闡述。該工作無論對業主方委托方、還是生產服務承托方，是否選擇生產服務外包模式，實現煤礦安全科學開采及風險管理、取得較好經濟效益等具有實踐指導意義。煤炭開發模式各有利弊，煤炭企業應從自身具體條件出發，選擇最合適的煤炭生產經營模式。

[1] 秦旭東.煤炭企業生產外包運作模式探討[J].中國煤炭，2008，32(1)：26-28.

[2] 國務院辦公廳.《關于進一步加強煤礦安全生產工作的意見》(國辦發〔2013〕99)[R].2013.

[3] 國家安全監管總局國家煤礦安監局.《關于加強托管煤礦安全監管監察工作的通知》(安監總煤監〔2015〕15號)[R].2015.

[4] 全國一級建造師執業資格考試用書編寫委員會編寫.礦業工程管理與實務[M].中國建筑出版社，2014.

[5] 景瑞琴.國際生產分散化與服務外包的興起及趨勢[J].經濟問題，2008(8):39-42.

[6] 江霈，王述英.外包生產模式及其對市場結構影響的分析[J].中國工業經濟,2005，207(6):74-80.

[7] 常明亮.非煤企業煤炭開發模式研究[J].中國煤炭.2011， 37(6)：20-23.

[8] 晉城市人民政府《關于推進全市地方小煤礦托管工作的指導意見》晉市政發〔2007〕47號[R].2007.

[9] 陜西省政府.《陜西省國有重點煤礦企業托管小煤礦工作指導意見》陜煤整合發〔2012〕1號[R].2012.

[10] 山東省煤礦托管暫行規定(征求意見稿)[R].2012.

[11] 新疆煤礦安全監察局.新疆自治區煤礦企業托管經營若干規定(征求意見稿)[R].2015.

[12] 蔡英杰.煤炭資源整合過程中出現的特殊模式[EB/OL].www.110.com/ziliao/article-167975.html.

[13] 中國煤炭科工集團有限公司.煤礦業務安全準入能力評估管理暫行辦法(2013)[R].2013.

[14] 山西省人民政府.山西省煤炭企業辦礦標準暫行規定(2007)[R].2007.

[15] 富強，劉建華.天地華泰專業化生運營在鄂爾多斯的成功實踐[J].煤炭經濟研究，2010,30(10):96-100.

[16] 高峰，郭金山.關于煤炭生產專業化托管運營的探討[J].煤炭工程，2014,45(12):147-149.

Discussion on application of outsourcing mode of coal mine production service and coal mine hosting

LIU Wen-gang，FU Qiang，LUO Yue-yong
(Beijing Tiandi Huatai Mining Management Co.，Ltd.，China Coal Technology and Engineering Group Corp，Beijing 100013，China)

Based on introduction of background and significance of coal production and operation mode changing of the current coal industry，the paper analyzes the application of outsourcing mode of coal mine production service.The mode is called coal hosting from the aspect of supervision of competent department.Secondly，according to the policies and regulations of national and local government，the paper summarizes subject qualifications，forms，processes，standards，safety responsibilities and supervision and administration of coal-mine.It focuses on the analysis of geological and technical conditions of hosting coal mines and access conditions and construction requirements of the subjects，which provides guidance for the access，safety production management and risk avoidance of the coal mine production service outsourcing.Finally，taking Shenhua Shendong Company and Tiandi Huatai Company for examples，the paper introduces the contents of specialized production services of Shenhua Shendong Company and production and operation service mode and the demonstration projects of Tiandi Huatai Company.

coal mine production service outsourcing；coal enterprise；coal mine hosting；specialized production

2015-03-19

國家科技支撐計劃項目資助(編號：2013BAH12F04，2013BAH12F00)；天地科技股份有限公司技術創新基金項目資助(編號：KJ-2013-TDHT-01，KJ-2014-TDHT-01)

劉文崗(1969-)，男，博士，1993年畢業于山西礦業學院采礦工程專業，現任研究員，主要從事采礦工程與巖石力學方面的科研與管理工作。E-ail:liuwgccteg@126.com。

F407.1

A

1004-4051(2015)10-0038-05