聯(lián)合專利分類體系研究

廖佳佳+高菲+呂良

〔摘 要〕2013年1

月1日，由歐洲專利局和美國專利局聯(lián)合開發(fā)的聯(lián)合專利分類（CPC）系統(tǒng)正式上線啟用?作

為專利文獻分類領(lǐng)域的新成員，CPC在歐美兩局的積極推動下，正以其兼容性強且細分程度

高等特點不斷向?qū)＠墨I的全球分類體系演進?本文首先從發(fā)展歷程?應(yīng)用特點和體系結(jié)構(gòu)

等方面對該分類體系進行深入分析，然后結(jié)合分類查詢和文獻檢索的實際過程對其具體運用

進行詳盡的展示，為更廣泛?有效地使用CPC體系提供參考信息?

〔關(guān)鍵詞〕分類；專利文獻；國際

專利分類；聯(lián)合專利分類

DOI：10.3969/j

.issn.1008-0821.2014.01.015

〔中圖分類號〕G255.53 〔文獻標(biāo)識碼〕A 〔文章編

號〕1008-0821（2014）01-0064-05

Research on Cooperative Patent C

lassification System

Liao Jiajia Gao Fei Lyu Liang

（Patent Examination Cooperation Center of the Patent Office，SIPO，Beijing，Bei

jing 100190，China）

〔Abstract〕”BZ〗Cooperative Patent Classification（CPC），initiated as a joint partnershi

p between the EPO and the USPTO，is launched online since 1st January 2013.As a n

ew member of the patent classification world，CPC with good capability and more s

ubgroups，is on the way to evolve into a global patent classification system unde

r the efforts of the EPO and the USPTO.The paper first analyses the classificati

on system from the aspects of its history，characteristics and system structure e

tc.，and then illustrates the details of classification scheme inquiry and litera

ture searching based on CPC，thereby providing useful information for applying CP

C more widely and efficiently.

〔Key words〕classification；p

atent literature；international patent classification；cooperative patent classifi

cation

專利文獻分類，是快速?準(zhǔn)確地檢索專利文獻的有效工具，同時還為各知識產(chǎn)權(quán)局或其

他使用者提供了便于編排和傳播專利文獻以及研究和評價現(xiàn)有技術(shù)的途徑?目前世界范圍內(nèi)

存在的主要專利文獻分類體系包括：國際專利分類體系（IPC）?美國專利分類體系（USPC

）?歐洲專利分類體系（ECLA/ICO）?日本專利分類體系（FI/FT）^[1]?其中國

際專利分類體系（IPC）由世界知識產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）發(fā)布，應(yīng)用最為廣泛，為各國專利局

所采納，但其版本更新速度較慢；而其他專利分類體系，雖然各具特色，但卻存在分類規(guī)則

復(fù)雜且文獻覆蓋不全等缺陷?為此，聯(lián)合專利分類（Cooperative Patent Classification

，CPC）作為一套更加統(tǒng)一?細化且覆蓋全面的分類體系應(yīng)運而生?

1 聯(lián)合專利分類（CPC）概述W

聯(lián)合專利分類（CPC）是歐洲專利局（EPO）和美國專利商標(biāo)局（USPTO）共同開發(fā)形成的一

套聯(lián)合分類體系?該分類體系大部分以歐洲專利分類體系（ECLA/ICO）為基礎(chǔ)，結(jié)合了美國

專利分類實踐（USPC），并可兼容現(xiàn)有的國際專利分類（IPC）；其目標(biāo)是為專利公開文獻

制定一個統(tǒng)一通用的分類體系?

1.1 CPC的發(fā)展歷程

2010年10月25日，歐洲專利局和美國專利商標(biāo)局簽署了共同創(chuàng)建和實施聯(lián)合專利分類（CPC

）的合作文件?2012年10月1日兩局發(fā)行了CPC試用版，并于2013年1月1日正式啟用，其中包

括完整的CPC分類表?所有已經(jīng)敲定的CPC定義以及CPC與IPC和ECLA/ICO的對照索引表?

今后歐美兩局所公布的專利文獻將僅包含傳統(tǒng)的IPC分類號和統(tǒng)一的CPC分類號，也就是說CP

C分類將分別代替原有的ECLA/ICO分類和USPC分類?其中，歐洲專利局已自2013年1月起取消

對其出版的歐洲專利文獻和專利合作條約（Patent Cooperation Treaty，PCT）最低文獻范endprint

圍內(nèi)的專利文獻分配ECLA/ICO分類號；美國專利局則將在2015年后終止USPC的使用，而在20

13-2014年的過渡時期內(nèi)，USPC和CPC將同時并存?此外自2013年1月1日起，德溫特世界專利

索引（DWPI）數(shù)據(jù)庫也將增加CPC的檢索標(biāo)引^[2]?

1.2 CPC的應(yīng)用特點

相比于現(xiàn)有基于IPC的各種專利分類體系，CPC分類的細致程度達到前所未有的水平?目前CP

C包含約26萬個分類號，涵蓋美國專利數(shù)據(jù)?歐洲專利數(shù)據(jù)以及PCT最低文獻量；而相比之下

，IPC具有6.9萬個分類號 ，ECLA具有14.5萬個分類號，USPC具有15萬個分類號，F(xiàn)I具有1

8萬個分類號^[3]?通過對IPC的細分，CPC每個分類條目所涉及的技術(shù)主題更為具

體，從而將有效提高專利文獻的檢索效率?此外，IPC分類表每年修訂1次，而CPC分類表則

每月修訂1次，因此對于一些技術(shù)發(fā)展迅速的領(lǐng)域，CPC則具有更強的適應(yīng)性?

2 聯(lián)合專利分類（CPC）體系W為實現(xiàn)與IPC的兼容，CPC分類體系大體上沿用了IPC的分類規(guī)則，但同時也具有不少自身的

特點?下面從3個方面進行詳細的介紹?

2.1 CPC分類表的結(jié)構(gòu)

CPC分類表包括主體部分（main trunk）和引得碼（indexing code）?

其中主體部分采用了與IPC相同的分層結(jié)構(gòu)，包括5個主要層級，從高到低分別是“部?大類

?小類?大組或小組”?分類號命名規(guī)則是，部采用A-H和Y這9個字母表示，大類采用兩位

十進制數(shù)表示，小類采用A-Z中的任意一個字母表示，大組和小組中符號“/”前面的部分

采用一位以上的十進制數(shù)表示，“/”后面的部分采用6位以內(nèi)的十進制序列表示?此外，

小組還可以進一步細分為1點組?2點組等等，在分類表中小組的層級通過分類號和類名之間

的點數(shù)來表示，點數(shù)越大層級越低?表1舉例給出分類號A23G 9/04的層級分析?

CPC中引得碼的命名規(guī)則與主體部分有所區(qū)別，主要體現(xiàn)在引得碼的大組采用以“2”開始的

4位十進制來表示，因此又稱為“2000”系列?

在CPC分類表中，類名緊跟在該類名對應(yīng)的分類號之后?通常分類大組和小組之后的類名并

不是對該組技術(shù)主題的完整解讀，準(zhǔn)確理解某個下位組的技術(shù)主題需要同時結(jié)合多層上位組

的類名，直至其對應(yīng)的小類?CPC分類表中，有些類名用大括號{}表示，說明這些類

名是在IPC基礎(chǔ)上新增加的內(nèi)容?

CPC分類表共分9個部，分別是A-H和Y部?其中A-H部與IPC的A-H部相同，Y部是CPC新增的一

個部，用于容納新技術(shù)和跨領(lǐng)域技術(shù)等，其中Y10S小類加入了USPC交叉索引（XRACs）的內(nèi)

容^[2]?A-H和Y部所涉及的技術(shù)主題如表2所示：

表2 各部對應(yīng)的技術(shù)主題

CPC系統(tǒng)中也采用發(fā)明信息和附加信息相結(jié)合的方式進行分類?其中發(fā)明信息用于體現(xiàn)某專

利文獻全部公開文本中對現(xiàn)有技術(shù)作出貢獻的技術(shù)信息，而附加信息則用于體現(xiàn)那些沒有給

現(xiàn)有技術(shù)帶來貢獻但對檢索者而言可能有用的信息?CPC分類表的A-H部的主體部分，包含約

16萬個分類號，可同時作為發(fā)明信息或附加信息；而A-H部中的約8.2萬個引得碼和Y部中的

約7 300個分類號則只能用作附加信息?

2.2 CPC分類定義

CPC分類表中的大多數(shù)小類具有對應(yīng)的定義（Definition）?定義涉及該小類所包含的技術(shù)

主題的范圍?與該小類的技術(shù)主題相關(guān)的其他分類號?該小類的特殊分類規(guī)則以及對該小類

中技術(shù)術(shù)語特定含義的解釋等?分類定義有助于增強使用者對分類規(guī)則的理解，對于分類的

培訓(xùn)和控制質(zhì)量十分有用?其中“與該小類的技術(shù)主題相關(guān)的其他分類號”，即橫向索引，

有利于將檢索范圍從一個技術(shù)主題擴展到與其相關(guān)的其它技術(shù)主題?

2.3 CPC與IPC和ECLA/ICO的映射關(guān)系

CPC可視為是對IPC的進一步細分?CPC分類條目的數(shù)量約為IPC的4倍，主要是因為CPC中具有

比IPC更多的細分大組和小組，兩者的層級結(jié)構(gòu)關(guān)系如圖1所示?

字符串的方式生成層級更低的小組?其中，ECLA（European Patent Classification）是歐

洲專利分類的主體部分，ICO（Indexing Code）又分為3類，分別是鏡像（mirrored）ICO?

正交（orthogonal）ICO和細分（breakdown）ICO^[4]?目前CPC分類表的主體部分

是通過對ECLA和鏡像（mirrored）ICO分類號重新編碼得到的?對于ECLA分類號，其編碼規(guī)

則是將分類號中“/”后由字母和數(shù)字組成的字符串映射為6位以內(nèi)的數(shù)字；對于鏡像（mir

rored）ICO分類號，則是先將ICO分類號中的部替換為ECLA中對應(yīng)的部編號，然后再將分類

號中“/”后由字母和數(shù)字組成的字符串修改為數(shù)字?下面通過圖例的方式說明ECLA分類號

CPC項目的最新信息通過其官方網(wǎng)站進行發(fā)布?歐美兩局的官方網(wǎng)站上也具有CPC同步更新的endprint

內(nèi)容，同時還將基于CPC的檢索入口也納入到其所提供的專利文獻高級檢索模塊中?

3.1 利用CPC官網(wǎng)查詢分類表

為了方便公眾及時了解CPC項目，CPC官方網(wǎng)站于2011年10月25日上線，其網(wǎng)址是ht

tp：∥www.cpcinfo.org〖BFQ〗?CPC項目主要包括：分類表（Scheme）和定義（Definit

ions）?分類號（Symbols）和屬性（Attributes）?修訂（Revision）?質(zhì)量保證（Quali

ty Assurance）和培訓(xùn)（Training）等^[5]?其中分類表和定義是CPC項目最核心

的發(fā)布內(nèi)容，可通過官網(wǎng)主頁左側(cè)列表中的“CPC Scheme and Definitions”標(biāo)簽獲得?點

擊該標(biāo)簽頁面中的“Table”鏈接，即可瀏覽CPC分類表的電子層以及小類對應(yīng)的分類定義，

具體如圖4所示?

CPC分類表的首行排列著9個部，分別是A-H和Y?每個部對應(yīng)的列又分為左右兩欄，其中左欄

“Scheme”是該部下所有小類的列表，點擊其中的特定小類就可以瀏覽該小類的分類表；右

欄“Def.”是相應(yīng)小類的定義部分?

3.2 利用歐專局官網(wǎng)查詢和檢索

在歐專局Espacenet網(wǎng)站（網(wǎng)址為http：∥worldwide.espacenet.com

標(biāo)號為1的文本框是分類號查詢?nèi)肟冢梢酝ㄟ^輸入CPC分類號或關(guān)鍵詞查詢具體的分類條目

，包括分類號?類名和相關(guān)的電子層?在標(biāo)號為1的文本框右側(cè)是標(biāo)號為3的分類表索引和9

個部的索引?在標(biāo)號為1的文本框下方是標(biāo)號為2的10個控鍵，左起第1和2個控鍵用于調(diào)整分

類號和類名的顯示形式，第3和4個控鍵用于調(diào)整電子層的顯示形式，第5和6個控鍵用于控制

附注和提示信息的顯示，第7個控鍵用于高亮類名中“{}”內(nèi)的文字，第8個控鍵用于

控制每個分類號版本日期的顯示，第9個控鍵用于控制參見信息的顯示，第10個控鍵用于控

制引得碼的顯示?圖5中標(biāo)號4指示的區(qū)域是所查詢的分類表的主顯示區(qū)?圖5左下角標(biāo)號

為5的“Selected classifications”輸入?yún)^(qū)域提供了根據(jù)查詢到的分類號進行專利文獻檢

索的快捷途徑，其中“Find patents”標(biāo)簽可以基于CPC分類號直接檢索專利文獻?

通過圖5中左上角的“Advanced search”標(biāo)簽和左下角的“Selected classification

”區(qū)域中的“Copy to search form”標(biāo)簽可以鏈接到高級檢索頁面，在這里可以將CPC與多

個檢索入口相結(jié)合進行專利文獻的檢索，如標(biāo)題?申請人?公開日期?發(fā)明人等等?

3.3 利用美專局官網(wǎng)查詢和檢索

在美專局官網(wǎng)（網(wǎng)址為http：∥www.uspto.gov/）的首行菜單中選擇“P

ATENTS”標(biāo)簽以產(chǎn)生下拉菜單，在該下拉菜單中選擇“Patent Classification”項，即可

進入與專利分類相關(guān)的頁面?在該頁面的中部選擇“browsing the CPC scheme”鏈接，即

可進入CPC分類表瀏覽頁面?進一步點擊各個部可瀏覽對應(yīng)部的電子層和分類表?

在上述專利分類相關(guān)的頁面中部選擇“Classification Search Page”鏈接或在上述CPC分

類表瀏覽頁面中選擇“Classification Search Page”標(biāo)簽，即可進入分類號查詢頁面?在

“Enter Classification symbol”右側(cè)的文本框內(nèi)輸入分類號，即可查詢該分類號對應(yīng)的

類名，該入口可支持對CPC和USPC兩種分類號的查詢?

通過分類號查詢將得到相應(yīng)的分類表，如圖6所示?其中方框內(nèi)“Indent Level”行中的控

鍵用于控制電子層的顯示，“Guide Headings”用于控制導(dǎo)引標(biāo)題的顯示，“Maingroups”

用于控制小類中大組的縮放，數(shù)字“1～6”用于控制小類中1～6點組的縮放，最后“Expand

All”可將電子層全部展開?此外，點擊電子層中帶有下劃線的分類號將獲得該分類號對應(yīng)

的分類定義?

點擊美專局官網(wǎng)主頁右上角的“search for patents”標(biāo)簽將進入專利檢索頁面，該頁

面中美專局專利全文和圖像數(shù)據(jù)庫（USPTO Patent Full-Text and Image Database（PatFT

））和美專局專利申請全文和圖像數(shù)據(jù)庫（USPTO Patent Application Full-Text and Ima

ge Database（AppFT））所提供的快速檢索（Quick Search）和高級檢索（Advanced Searc

h）鏈接均可支持基于CPC分類號的專利文獻檢索?

4 結(jié)束語

CPC分類體系融合了歐洲專利分類和美國專利分類的最佳實踐經(jīng)驗，并在兩大局的推動下已

經(jīng)成為專利文獻檢索的有效途徑?本文從CPC的發(fā)展概況?體系結(jié)構(gòu)以及在查詢和檢索中的

實踐等多個角度對這個全新的分類體系展開介紹?在第三節(jié)中，我們重點剖析了CPC分類體

系結(jié)構(gòu)，有助于深入理解CPC的形成規(guī)則；在第四節(jié)中，我們著重展示了分類表的查詢和分endprint

類號檢索的過程，有助于實現(xiàn)CPC的靈活應(yīng)用?作為一種標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一?更加細化?且兼容性更

強的分類體系，CPC將有利于提升現(xiàn)有專利文獻的檢索效率，為國際化的專利檢索和審查提

供可能的途徑?

參考文獻

[1]CPC項目組.Cooperative Patent Classification（CPC〖DK〗）-EPO

and USPTO bilateral classification system[EB/OL].http：∥www.coop

erative patent classification.org/publications/CPCP resentation.pdf，2

011，（10）.

[2]CPC項目組.CPC News-Latest developments about the Cooperative Patent Classi

fication[EB/OL].http：∥www.cooperative patent classification.org/

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[3]CPC項目組.Cooperative Patent Classification（CPC）：General Introduction in

to CPC[EB/OL].http：∥www.cooperative patent classification.org/pu

blications/Uspto User Day General Intro.pdf，2012，（7）.

[4]CPC項目組.Cooperative Patent Classification（CPC）：CPC Workshop for extern

al users[EB/OL].http：∥www.cooperative patent classification.org/

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[5]CPC項目組.Cooperative Patent Classification（CPC）：CPC User Interaction an

d Resources[EB/OL].http：∥www.cooperative patent classification.o

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2，（7）.

[6]朱雅琛，黃非.CPC分類體系：開創(chuàng)專利分類體系新紀(jì)元[J].中國發(fā)明與專利：熱

點觀點，2013，（2）：39-43.

[7]世界知識產(chǎn)權(quán)組織.國際專利分類表使用指南[M].第8版.北京：知識產(chǎn)權(quán)出版社，2

008：20-35.

（本文責(zé)任編輯：孫國雷）endprint

類號檢索的過程，有助于實現(xiàn)CPC的靈活應(yīng)用?作為一種標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一?更加細化?且兼容性更

強的分類體系，CPC將有利于提升現(xiàn)有專利文獻的檢索效率，為國際化的專利檢索和審查提

供可能的途徑?

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008：20-35.

（本文責(zé)任編輯：孫國雷）endprint

類號檢索的過程，有助于實現(xiàn)CPC的靈活應(yīng)用?作為一種標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一?更加細化?且兼容性更

強的分類體系，CPC將有利于提升現(xiàn)有專利文獻的檢索效率，為國際化的專利檢索和審查提

供可能的途徑?

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（本文責(zé)任編輯：孫國雷）endprint