長江經濟帶國有企業(yè)研發(fā)投入產出效率評價

袁茜

長江經濟帶國有企業(yè)研發(fā)投入產出效率評價

袁茜

國有企業(yè)對國民經濟的發(fā)展具有重要作用。隨著“兩會”的召開，2015年國企改革勢必成為資本市場的重大風口和體制改革的關鍵環(huán)節(jié)。據(jù)此，從長江經濟帶出發(fā)，構建國有企業(yè)研發(fā)投入產出效率的評價指標體系，并運用DEA模型，分別對以上11個省市的研發(fā)效率進行實證分析。結果發(fā)現(xiàn)：總體上，國有企業(yè)的綜合技術效率、純技術效率以及規(guī)模效率都較高，但是各省市之間存在明顯的差異。據(jù)此提出建議：進一步加大國有企業(yè)R&D上的政策支持；深化區(qū)域中的省際合作；加大R&D投入力度，提高產出水平。

長江經濟帶；國有企業(yè)；研發(fā)；投入產出效率；數(shù)據(jù)包絡分析

一、引言

研發(fā)活動是一種創(chuàng)新活動，對企業(yè)的經濟效益產生重要影響。而國有企業(yè)是我國經濟的中流砥柱，其研發(fā)水平直接制約國民經濟的可持續(xù)發(fā)展。截止到2013年，我國的研發(fā)經費是8318.4億元，國有企業(yè)的資產占工業(yè)企業(yè)資產總和的39.3%，達到3.41億萬元①數(shù)據(jù)是根據(jù)《工業(yè)企業(yè)科技活動統(tǒng)計年鑒（2014）》整理計算得出來。。2014年9月25日，國務院發(fā)布了《關于依托黃金水道推動長江經濟帶發(fā)展的指導意見》，明確指出長江經濟帶是我國綜合實力最強、戰(zhàn)略支撐作用最大的區(qū)域，應遵循改革引領、創(chuàng)新驅動的基本原則，順應全球科技革命和產業(yè)變革的趨勢，強化企業(yè)的技術創(chuàng)新主體地位，從而推動沿江產業(yè)由要素驅動向創(chuàng)新驅動轉變。具體措施包括全面發(fā)展戰(zhàn)略性新興產業(yè)、加快改造傳統(tǒng)產業(yè)、大幅提高服務業(yè)比重等②根據(jù)《國務院關于依托黃金水道推動長江經濟帶發(fā)展的指導意見》（國發(fā)〔2014〕39號）整理得出。。因此，為了促進創(chuàng)新資源集成，增強區(qū)域綜合競爭力，對長江經濟帶國有企業(yè)的研發(fā)投入產出效率進行評價很有必要。

二、文獻綜述

企業(yè)所有制與研發(fā)激勵、創(chuàng)新效率的關系問題，是經濟學界關注的焦點之一。國有企業(yè)研發(fā)投入產出效率是一個多因素組成的復雜系統(tǒng)，國內外學者分別從不同視角對此進行了研究。Rong（2011）收集了2003-2008年國有企業(yè)數(shù)據(jù)，計算得到全要素生產率，發(fā)現(xiàn)國有企業(yè)的全要素生產率明顯高于行業(yè)平均水平和外國公司。Yanbing（2012）通過分析國有企業(yè)生產效率和創(chuàng)新效率的雙重損失，指出在國有企業(yè)中，創(chuàng)新效率損失高于生產效率損失。在此基礎上，Wang、Tu和Liu（2014）采用了中國南方國有企業(yè)的數(shù)據(jù)，進一步揭示了不同的產權模式對企業(yè)研發(fā)效率的不同影響。Cheng和Liu（2014）則使用知識生產函數(shù)模型和隨機前沿生產函數(shù)方法探討了中國工業(yè)部門研發(fā)生產效率，認為影響因素包括行業(yè)的因素技術水平、股權結構、人力資本、研發(fā)生產效率和物理資本存量等。與此持相同觀點的還有Dai和Cheng（2015）。

由于國企改革是我國整個經濟體制改革的中心環(huán)節(jié)，國內研究顯得更為豐富。劉貴鵬，韓先鋒等（2012）基于價值鏈的視角，構建了研發(fā)創(chuàng)新活動的雙環(huán)節(jié)理論框架，認為我國國有企業(yè)的研發(fā)創(chuàng)新轉換效率和轉化效率尚有很大的提升空間。汪錦，孫玉濤等（2012）從市場化和全球化兩個層面研究了我國國有企業(yè)技術創(chuàng)新的主體地位，并指出國有企業(yè)自身的國有性質和企業(yè)性質在創(chuàng)新活動上存在一定的沖突，研發(fā)和創(chuàng)新動力不足。李政，陸寅宏（2014）分析出我國國有企業(yè)總體上的技術創(chuàng)新效率較低，特別是在原始創(chuàng)新和引進技術基礎上的消化吸收再創(chuàng)新上。而李鵬（2014）通過對國有企業(yè)專利方面的研究，得出相同的結論。陳東琪，臧躍茹（2015）強調了國有經濟布局調整應順應國際化的發(fā)展需要及企業(yè)組織的新形勢。另外，還有的學者對國有企業(yè)技術創(chuàng)新效率產生的影響進行了分析。洪功翔（2014）運用理論和實證相結合的方法，圍繞國有企業(yè)效率的高低、效率的損失、效率的改善及宏觀效率來分析國有企業(yè)效率問題。劉海云，田敏（2013）從國有企業(yè)的科研創(chuàng)新投入、生產率與其出口競爭力的關系出發(fā)，得出國有企業(yè)的生產率水平和出口競爭力存在生產率悖論的結論。在研究方法上，任毅，丁黃艷（2014）運用Malmquist指數(shù)法，分析出國有企業(yè)規(guī)模效率優(yōu)于私營企業(yè)，并且部分省份已經達到有效的狀態(tài)。胡洪力，李曉（2013）利用超效率的DEA模型，揭示了國有企業(yè)研發(fā)效率上的問題。曲直（2014）運用隨機前沿方法，對中國各省份國有工業(yè)企業(yè)的技術效率值進行了估算，并發(fā)現(xiàn)我國國有企業(yè)的技術效率水平較低。鐘蘇，曾易（2014）則結合固定效用模型進行了實證分析。也有的學者從區(qū)域層面進行了研究分析。例如，王嶺，熊艷（2010）強調省際研發(fā)效率的橫向差異性，發(fā)現(xiàn)上海、浙江等經濟發(fā)達地區(qū)綜合技術效率和純技術效率較高，規(guī)模效率較低。

通過對上述文獻的整理可以看出，關于國有企業(yè)區(qū)域和微觀上的研發(fā)效率研究不多，動態(tài)研究不足。為了更為全面地分析長江經濟帶國有企業(yè)近年來研發(fā)效率變化，本文根據(jù)2011-2013年的省級面板數(shù)據(jù)，采用數(shù)據(jù)包絡方法（DEA），構建了國有企業(yè)研發(fā)投入產出效率的評價指標體系，分別從綜合效率、純技術效率以及規(guī)模效率探討了長江經濟帶各省份研發(fā)投入產出效率的狀況。

三、評價指標體系及模型構建

（一）評價指標體系構建

分別從投入和產出兩方面構建國有企業(yè)R&D效率評價體系。投入方面主要考慮人員投入和資金投入。本文以R&D活動人員折合全時當量作為人員投入指標，以R&D經費內部支出作為資金投入指標。R&D活動人員折合全時當量是指全時人員數(shù)加非全時人員按工作量折算為全時人員數(shù)的總量。R&D經費內部支出是指企業(yè)用于內部開展R&D活動的實際費用。支出方面則主要考慮專利申請量，有效發(fā)明專利數(shù)，新產品開發(fā)項目數(shù)以及新產品銷售收入。具體見表1。

投入指標產出指標一級指標 二級指標R&D活動人員折合全時當量(人年) R&D經費內部支出金額(萬元)專利申請量(件)有效發(fā)明專利數(shù)(件)新產品開發(fā)項目數(shù)(項)新產品銷售收入(萬元)

（二）模型構建

目前在進行效率評價時，主要采用兩種方法：參數(shù)分析法和非參數(shù)分析法。參數(shù)分析方法必須預設生產函數(shù)，并對誤差進行估計，而非參數(shù)分析法則無須預設生產函數(shù)及其參數(shù)，數(shù)據(jù)包絡分析法就是一種測度效率的非參數(shù)方法。數(shù)據(jù)包絡分析法（Data envelopment analysis）是由美國著名學者Charnes和Cooper在給予相對效率的概念上發(fā)展起來的一種效率評價方法。通過綜合評價決策單元間投入、產出指標，進而分析這些具有相同類型的決策單元（DMU）之間的有效性以及效率水平。DEA方法在R&D效率評價中的主要優(yōu)點包括：第一，R&D活動是一種多投入多產出活動，DEA方法本身就適用于評價多投入多產出的問題；第二，DEA方法不需要事先確定各R&D投入產出指標間的權重關系來進行效率評價；第三，DEA方法在對多個同種類型決策單元進行效率評價時，可以提供效率改善建議，符合R&D效率評價的特點和要求。因此，DEA已經成為測度效率和系統(tǒng)分析最常用的工具之一。

本文在DEA原理的基礎上，構建了長江經濟帶國有企業(yè)研發(fā)投入產出效率評價的CCR-DEA模型和BBC-DEA模型。下面具體描述一下模型的構建。

首先假設共有n個評價對象，每一對象記為DMU，且每一個DMU有m種投入和s種產出。令Xi=(x1i，x2i，…，xmi)(i=1，2，…，n)為第i個決策單位的投入指標向量，其中xmi為第m項指標投入值，Y為第i各決策單元的產出指標向量，其中ysi為第s項產出指標產出值。

DMUi的效率可以表示為Ei，uT和vT分別為投入和產出指標權向量，適當選取權重u和v，能夠使Ei≤1，i=1，2，…，n。

如果對第i0個DMU進行評價，記為DMU0。其中投入為X0，產出為Y0，則第i0個DMU相對效率CCR-DEA評價模型為：

其一般對偶規(guī)劃形式為：

其中，s+與s-為松弛變量，分別表示產出不足與投入冗余值。若θ=1，則說明該決策單位弱DEA有效；若θ=1，且s+= s-=0，則說明該決策單位DEA有效；若θ＜1，則說明該決策單位DEA無效。

如果在BBC-DEA模型中加入凸約束∑λ=1，則可以得到BBC-DEA模型：

（三）實證及結果分析

本文根據(jù)《工業(yè)企業(yè)科技活動統(tǒng)計年鑒(2012～2014)》，分別對長江經濟帶11個省市中國有企業(yè)的綜合技術效率、純技術效率和規(guī)模效率進行了測算分析。綜合技術效率是指長江經濟帶國有企業(yè)研發(fā)投入與產出效用之比，綜合技術效率=純技術效率×規(guī)模效率；純技術效率是指長江經濟帶國有企業(yè)對現(xiàn)有技術水平的利用程度；規(guī)模效率是指在制度和管理水平一定的前提下，長江經濟帶國有企業(yè)現(xiàn)有規(guī)模與最優(yōu)規(guī)模之間的差異。綜合技術效率=1，表示該決策單元的投入產出是綜合有效的，即純技術有效和規(guī)模有效。純技術效率=1，表示在目前的技術水平上，其投入資源的使用是有效率的，未能達到綜合有效的根本原因在于其規(guī)模無效。規(guī)模效率=1，表示在目前的規(guī)模水平上，現(xiàn)有規(guī)模已經達到最優(yōu)規(guī)模，未能達到綜合有效的根本原因在于其技術無效。具體見表2。

表2 2011～2013年長江經濟帶國有企業(yè)研發(fā)投入產出效率

1.綜合技術效率

從均值上看，2011～2013年長江經濟帶國有企業(yè)的綜合技術效率分別為0.896、0.932、0.944，投入產出總體水平較高。并且在樣本期間內，除了湖北存在小幅波動外，其他9個省均呈現(xiàn)或保持或增長的趨勢。除此之外，2011～2013年長江經濟帶各省份國有企業(yè)綜合技術效率之間的差距不斷縮小。2011年DEA有效的省市有6個，2013年DEA有效的省市增加到8個，約占省市總數(shù)的73%。說明長江經濟帶中的國有企業(yè)已經意識到研發(fā)對企業(yè)核心競爭力的重要作用，研發(fā)投入產出意識和創(chuàng)新能力有所增強。

從各省的效率值上看，2011～2013年，上海、湖南、四川和貴州綜合技術效率值一直保持有效。這些省市加大研發(fā)投入，加快科技成果轉化，實現(xiàn)了資源的最優(yōu)配置。安徽和云南由2011年綜合技術效率無效的省份，晉升為2012年和2013年連續(xù)兩年綜合技術效率有效的省份，說明安徽、云南中的國有企業(yè)不斷改革創(chuàng)新，對R&D的政策扶持力度迅速增強。而浙江、重慶和江蘇2011～2013年綜合技術效率增長呈現(xiàn)W曲線形式。2011年，浙江和重慶綜合技術效率有效，但在2012年，卻小幅下降，這可能與部分自有技術和自主品牌受到沖擊導致研發(fā)創(chuàng)新能力削弱有關。到2013年，兩省的綜合技術效率重新達到有效。江西和湖北綜合技術效率值一直不高，雖然連續(xù)三年呈現(xiàn)增長的趨勢，但上升幅度有限，后勁明顯不足。資源配置效率不高的原因：一方面是研發(fā)投入不足，另一方面是核心技術和新產品研發(fā)能力缺乏。

2.純技術效率

純技術效率是衡量在給定投入資源下，提供相應產出的能力。長江經濟帶國有企業(yè)2011～2013年的純技術效率均值分別為0.961、0.953、0.969，略高于同期綜合技術效率。由此可見，國有企業(yè)的純技術效率總體水平較高，雖然沒有實現(xiàn)DEA有效，但均位于0.95之上。純技術效率的走勢呈現(xiàn)波動上升趨勢。2013年，除江西和湖北外，其他省份均實現(xiàn)了純技術效率有效。其中，上海、江蘇、浙江、安徽、湖南、四川、貴州和云南8個省市國有企業(yè)的純技術效率連續(xù)三年有效，說明這些省市中國有企業(yè)的投入要素組合較為合理，取得了較高的產出效果。重慶從2011～2013年有兩年純技術效率有效。在2012年，國有企業(yè)純技術效率出現(xiàn)了波動。分析其2012年的數(shù)據(jù)可以發(fā)現(xiàn)，與2011年國有企業(yè)在人力和資金上的投入相對值比較，均有一定幅度的增長（R&D活動人員折合當時全量由2011年的18572人上升到2012年的21243人，R&D經費內部支出由2011年的575557萬元上升到2012年的709463萬元），但新產品銷售收入卻出現(xiàn)短期波動，偏離了長期均衡（新產品銷售收入由2011年的13380811萬元下降到2012年的11954807萬元）。因此，應該調整投入要素組合、不斷加強研發(fā)管理。湖北和江西純技術效率不夠理想，2013年國有企業(yè)的資源配置沒有達到最優(yōu)狀態(tài)，技術的利用程度存在較大的提升空間。

3.規(guī)模效率

長江經濟帶國有企業(yè)2011～2013年規(guī)模效率均值分別為0.928、0.974、0.971，與綜合技術效率相比，規(guī)模效率表現(xiàn)一直較好；與純技術效率相比，2011年規(guī)模效率有效性稍差一些，后兩年規(guī)模效率有效性超過純技術效率有效性。2011～2012年，長江經濟帶規(guī)模效率呈現(xiàn)直線上升趨勢，而到了2013年，則出現(xiàn)回落。整體上，長江經濟帶中國有企業(yè)的實際規(guī)模接近于最優(yōu)規(guī)模。

2011～2013年，國有企業(yè)規(guī)模效率有效性的省份所占比例的區(qū)間為［55%，73%］，反映了長江經濟帶國有企業(yè)總體規(guī)模效率水平較高。從長江經濟帶各省的規(guī)模效率分析，上海、湖南、四川和貴州連續(xù)三年規(guī)模效率有效，實際規(guī)模達到了最優(yōu)生產規(guī)模。如果國有企業(yè)保持原有研發(fā)階段生產方式不變，應該會繼續(xù)維持這樣的投入規(guī)模。江蘇、浙江、江西、湖北及重慶規(guī)模效率波動上升。在2012年，浙江、江西、重慶的國有企業(yè)研發(fā)投入增加時，產出增長的倍數(shù)低于投入的倍數(shù)，即出現(xiàn)規(guī)模收益遞減。這與企業(yè)研發(fā)工作上的分工協(xié)調難度、生產有效運行障礙、獲取研發(fā)生產決策信息渠道等因素有關。安徽和云南在2011～2013年規(guī)模效率遞增，并且在2012年和2013年均達到規(guī)模經濟有效，說明國有及國有控股企業(yè)增加的研發(fā)投入實現(xiàn)了企業(yè)良好的發(fā)展。除此之外，江蘇、浙江和安徽分別在不同年度出現(xiàn)技術有效而規(guī)模非有效（江蘇2011、2013年，浙江2012年，安徽2011年），且絕大多數(shù)規(guī)模收益呈現(xiàn)遞增趨勢。這三個省份的國有企業(yè)在加強研發(fā)管理的過程中，加大研發(fā)投入的力度會帶來更大比例的產出。

四、結論與建議

（一）結論

本文基于R&D效率的視角，立足于長江經濟帶，運用數(shù)據(jù)包絡分析的方法，對2011～2013年11個省市的國有企業(yè)研發(fā)投入產出效率進行了比較分析,主要得出以下結論：

第一，從總體上看，長江經濟帶國有企業(yè)研發(fā)投入產出的綜合效率較高，但沒有達到最佳狀態(tài)。說明近年來長江經濟帶國有企業(yè)重視研發(fā)投入和成果轉化產出，R&D效率意識和自主創(chuàng)新能力增強。但由于市場不成熟、結構不合理等因素，資源配置未達到最優(yōu)狀態(tài)，技術的利用程度尚存在一定的提升空間。

第二，從省際上看，長江經濟帶國有企業(yè)R&D投入產出效率參差不齊，存在差異性，但分異程度不斷縮小。上海、浙江、湖南、四川等地經濟發(fā)展較好，機制較為完善，國有企業(yè)研發(fā)效率水平較高。而江西、湖北等地國有企業(yè)研發(fā)效率水平則低于平均水平，通過不斷加大研發(fā)力度、優(yōu)化資源配置來進一步縮小差距。

（二）建議

為了縮小區(qū)域研發(fā)投入產出效率差距，本文對長江經濟帶中的國有企業(yè)發(fā)展提出如下建議：

1.政府繼續(xù)加大對國有企業(yè)R&D上的政策支持

政府應綜合運用宏觀產業(yè)政策和財政政策，提高國有企業(yè)研發(fā)資金支持力度，拓寬國有企業(yè)研發(fā)資金的籌集渠道，擴大國有企業(yè)的規(guī)模，特別是對江西、湖北等研發(fā)投入產出效率較低的省份。同時，還應對新產品開發(fā)項目數(shù)和新產品銷售收入提供稅收優(yōu)惠政策，鼓勵國有企業(yè)進行產品研發(fā)創(chuàng)新，積極發(fā)展具有自主知識產權和競爭力的大公司大企業(yè)集團，從而加快國有企業(yè)的改革進程。

2.長江經濟帶內部深化省際合作

應建立長江經濟帶國有企業(yè)研發(fā)交流平臺與互動合作機制，拓寬先進技術、科技成果等資源開放共享的范圍，形成良好的R&D創(chuàng)新環(huán)境。上海、浙江、江蘇等省市由于國有企業(yè)R&D投入產出效率較高，應充分發(fā)揮自身科技、人才及資本優(yōu)勢，加強對區(qū)域的輻射作用，帶動整個經濟帶國有企業(yè)R&D效率的提高。而江西、湖北等省份應積極引進研發(fā)資金，完善人才機制，優(yōu)化資源合理配置，促進經濟可持續(xù)發(fā)展。

3.國有企業(yè)加大R&D投入力度，提升產出水平

在研發(fā)投入上，國有企業(yè)應加大科技要素的比重，優(yōu)化科技活動經費支出的結構，加強研發(fā)人才隊伍的建設，完善科技人才培養(yǎng)、評價和激勵機制，努力提高研發(fā)的技術效率。在研發(fā)支出上，國有企業(yè)應通過加快研發(fā)速度、縮短研發(fā)周期等途徑來提高新產品開發(fā)項目數(shù)；采用新技術原理、新設計構思、提高產品性能等方式來提高新產品銷售收入；另外，還應加強自主創(chuàng)新成果的保護意識，提高專利申請數(shù)量和質量。

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F276.1

A

1008-4428（2015）07-07-04

安徽省高校省級人文社會科學研究重點項目“焦點企業(yè)核型結構產業(yè)集群創(chuàng)新網絡演進模型與實證基金項目：安徽省高校省級人文社會科學研究重點項目“焦點企業(yè)核型結構產業(yè)集群創(chuàng)新網絡演進模型與實證研究”（SK2014A165）；全國統(tǒng)計科學研究計劃項目“長三角地區(qū)高技術服務業(yè)現(xiàn)狀評價及對策研究”（2011LY022）。

袁茜，女，安徽合肥人，安徽大學商學院2014級技術經濟及管理專業(yè)碩士研究生，研究方向：技術創(chuàng)新評價。