中國對外直接投資與國內(nèi)產(chǎn)業(yè)升級互動行為仿真及模擬調(diào)控

■ 于世海 陳光春（桂林理工大學(xué)管理學(xué)院 廣西桂林 541004）

文獻綜述

21 世紀全球經(jīng)濟發(fā)展的主潮流是經(jīng)濟全球化的蔓延、深入，生產(chǎn)要素的全球性流動速度在加快，目標在于實現(xiàn)世界范圍內(nèi)的資源最優(yōu)配置。產(chǎn)業(yè)全球化是經(jīng)濟全球化的核心，全球產(chǎn)業(yè)發(fā)展從一定程度上影響著一國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動和產(chǎn)業(yè)政策，一國順利走向經(jīng)濟全球化的關(guān)鍵是緊緊把握住產(chǎn)業(yè)全球化的脈搏，結(jié)合本國國情，全力推進產(chǎn)業(yè)全球化。宏觀經(jīng)濟發(fā)展的一大重要問題就是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和升級，而資源配置結(jié)構(gòu)的優(yōu)化有利于產(chǎn)業(yè)發(fā)展結(jié)構(gòu)趨于合理、效率得以提升。開放經(jīng)濟條件下，特別是在當(dāng)前經(jīng)濟全球化愈演愈烈的背景下，各種要素、資源在全球范圍內(nèi)的流動、轉(zhuǎn)移，無疑是有利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化、升級的。因此，對外直接投資有助于實現(xiàn)生產(chǎn)要素的跨國流動和資源優(yōu)化配置，開發(fā)中國的動態(tài)比較優(yōu)勢和經(jīng)濟增長潛力，可以作為推動國家產(chǎn)業(yè)升級的有效途徑。

目前，在對外直接投資與母國產(chǎn)業(yè)升級的關(guān)系上，國內(nèi)外學(xué)者的研究絕大多數(shù)偏重于對外直接投資對母國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動、升級的各種效應(yīng)分析，得出的結(jié)論也不盡相同。潘穎、劉輝煌（2010）基于簡單回歸方法，發(fā)現(xiàn)對外直接投資在短期內(nèi)對產(chǎn)業(yè)升級并無促進作用，只有在長期才能促進產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級。李逢春（2012）通過修改經(jīng)典的錢納里“結(jié)構(gòu)增長”模型，用面板回歸的方法實證分析了中國對外直接投資的產(chǎn)業(yè)升級效應(yīng)，結(jié)果表明較高的對外直接投資水平可以較快地促進投資母國的產(chǎn)業(yè)升級。Gary Herrigel,Volker Wittke and Ulrich Voskamp（2013）發(fā)現(xiàn)中國制造業(yè)部門通過OFDI 活動嵌入全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)，與國外企業(yè)相互學(xué)習(xí)、展開互動，有助于實現(xiàn)行業(yè)的轉(zhuǎn)型升級。潘素坤、袁然（2014）利用2003-2012年間58 個樣本國家的相關(guān)數(shù)據(jù)，經(jīng)過實證研究得出結(jié)論：三種不同投資動機的對外直接投資均為我國產(chǎn)業(yè)升級的原因，但存在滯后性。與上述觀點不同的是，Masayuki Otaki（2012）的研究則揭示了資金大幅外流在投資母國可能會引發(fā)嚴重的“產(chǎn)業(yè)空心化”問題，范歡歡、王相寧（2006）也得出我國對外直接投資不能提升國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的類似結(jié)論。

圖1 對外直接投資與國內(nèi)產(chǎn)業(yè)升級互動系統(tǒng)因果關(guān)系圖

圖2 對外直接投資與國內(nèi)產(chǎn)業(yè)升級互動系統(tǒng)流圖

綜上所述，主要存在以下三點不足：一是大多文獻雖指出對外直接投資與母國國內(nèi)產(chǎn)業(yè)升級活動存在著不同程度的關(guān)聯(lián)，但對關(guān)聯(lián)的細節(jié)缺乏動態(tài)地驗證與描述；二是多數(shù)情況下只單方面強調(diào)對外直接投資活動的母國產(chǎn)業(yè)升級效應(yīng)，缺乏從二者雙向互動角度探討對外直接投資與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級之間的關(guān)系，并揭示彼此之于對方所產(chǎn)生的各種影響；三是大多研究對于產(chǎn)業(yè)升級程度的衡量指標一般采用三次產(chǎn)業(yè)劃分法據(jù)其比重進行構(gòu)造，比較籠統(tǒng)。

本文嘗試采用系統(tǒng)動力學(xué)建模分析方法，對中國對外直接投資與國內(nèi)產(chǎn)業(yè)升級之間的互動行為進行仿真、預(yù)測，力求能夠動態(tài)、細致地刻畫兩者之間的互動行為模式及具體表現(xiàn)，最大限度地還原中國對外直接投資與國內(nèi)產(chǎn)業(yè)升級關(guān)聯(lián)互動的現(xiàn)實情形。

系統(tǒng)動力學(xué)仿真模型構(gòu)建

（一）建模目的和系統(tǒng)邊界的確定

1.建模目的。通過系統(tǒng)動力學(xué)建模，對中國對外直接投資與國內(nèi)產(chǎn)業(yè)升級之間的互動行為進行仿真、預(yù)測，其主要目的是為了分析各生產(chǎn)要素在對外直接投資與產(chǎn)業(yè)升級互動過程中的配置狀況，并研究這些生產(chǎn)要素在不同配置條件下，對外直接投資與產(chǎn)業(yè)升級之間關(guān)聯(lián)互動的行為模式與具體表現(xiàn)，為制定合適的對外直接投資政策及產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃提供決策支持，從而實現(xiàn)對外直接投資與產(chǎn)業(yè)升級的良性互動、高度協(xié)同發(fā)展。

2.確定系統(tǒng)邊界。在開放經(jīng)濟條件下，研究對外直接投資與國內(nèi)產(chǎn)業(yè)升級之間的關(guān)聯(lián)互動問題，系統(tǒng)構(gòu)成因素紛繁雜亂，其邊界必須予以界定。本文將對外直接投資與產(chǎn)業(yè)升級（包括結(jié)構(gòu)變動與效率提升兩個維度）作為系統(tǒng)主體部分，同時將能夠?qū)蓚€主體部分產(chǎn)生重要影響的其它諸多因素也考慮進來作為輔助，意在最大限度地勾勒出中國對外直接投資與產(chǎn)業(yè)升級互動機制的原貌。

本文使用Vensim PLE（Ventana Simulation Environment Personal Learning Edition）作為系統(tǒng)動力學(xué)建模軟件，模型運行時間為2006-2020年，仿真步長為1年。基礎(chǔ)數(shù)據(jù)主要來源于聯(lián)合國貿(mào)發(fā)會議在線數(shù)據(jù)庫、中經(jīng)網(wǎng)統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫。

（二）系統(tǒng)因果關(guān)系圖

根據(jù)對外直接投資與國內(nèi)產(chǎn)業(yè)升級互動系統(tǒng)構(gòu)成因素之間的相互關(guān)系，即系統(tǒng)主體部分與輔助各元素間的關(guān)聯(lián)，構(gòu)建對外直接投資與產(chǎn)業(yè)升級互動系統(tǒng)因果關(guān)系圖（見圖1）。因果關(guān)系圖描畫出了中國OFDI與產(chǎn)業(yè)升級互動過程中各關(guān)聯(lián)要素之間的作用與反作用的動態(tài)反饋關(guān)系，確立了OFDI與產(chǎn)業(yè)升級互動行為的傳導(dǎo)渠道，這是建立系統(tǒng)動力學(xué)仿真模型的基礎(chǔ)。

表1 對外直接投資水平行為復(fù)制結(jié)果

表2 產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值水平行為復(fù)制結(jié)果

表3 對外直接投資水平與產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值水平仿真預(yù)測值表（2014-2020）

（三）系統(tǒng)流圖

因果關(guān)系圖及因果反饋回路從其本質(zhì)而言是一種定性分析，它給出了系統(tǒng)動力學(xué)模型的主體結(jié)構(gòu)，是建立系統(tǒng)動力學(xué)仿真系統(tǒng)的第一個重要步驟。為了進一步明確對外直接投資與國內(nèi)產(chǎn)業(yè)升級互動系統(tǒng)內(nèi)各元素之間的數(shù)量關(guān)系，需構(gòu)造更加深入的系統(tǒng)行為關(guān)系圖（流圖），其目的主要在于更完整、細致地描述系統(tǒng)構(gòu)成、系統(tǒng)行為的特點與動態(tài)變化規(guī)律，然后通過建立函數(shù)關(guān)系（方程）的方式，將系統(tǒng)流圖中主輔要素間的作用與反作用情形加以量化，實現(xiàn)對外直接投資與產(chǎn)業(yè)升級互動行為的仿真目的。

圖2的系統(tǒng)流圖以O(shè)FDI、產(chǎn)業(yè)升級為核心指標展開分析，對影響OFDI與產(chǎn)業(yè)升級互動行為的各項指標進行精簡，即去掉一些對核心指標沒有重要影響的指標和一些信息重復(fù)的因果反饋指標，對于遴選后的主體結(jié)構(gòu)指標，如果它與系統(tǒng)內(nèi)部因素之間的關(guān)系是雙向的則將其內(nèi)生化，如果是單向的就將其外生化，最終建立了一個簡化的系統(tǒng)動力學(xué)模型。

模型有效性檢驗與仿真預(yù)測分析

（一）模型行為與實際系統(tǒng)的一致性檢驗

系統(tǒng)動力學(xué)模型的行為時間特性與實踐情形相吻合，模型即是可信的。具體而言，如果模型的仿真結(jié)果與實際系統(tǒng)的歷史數(shù)據(jù)擬合度較高，仿真值與實際值之間的誤差保持在一定限度內(nèi)（±10%），那么說明模型的可信度較高，可以較好地再現(xiàn)實際系統(tǒng)的運行狀況。

對外直接投資與國內(nèi)產(chǎn)業(yè)升級互動態(tài)勢的系統(tǒng)動力學(xué)模型中的兩個水平變量：對外直接投資水平與產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值水平，可以反映OFDI與產(chǎn)業(yè)升級互動關(guān)聯(lián)、協(xié)同發(fā)展的運行情況。本文選擇2006年作為起點，到2013年止，共8年時間，將對外直接投資水平、產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值水平兩個經(jīng)濟變量的仿真值與實際值進行對比，考察模型行為復(fù)制的可信度，檢驗結(jié)果如表1、2所示。

從系統(tǒng)動力學(xué)模型的行為復(fù)制結(jié)果來看，對外直接投資水平、產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值水平的仿真值與實際值的相對誤差水平均值分別為1.39%、1.29%，在±10%的相對誤差水平之內(nèi)，是可以接受的、可信的，說明該模型是有效的，比較真實地反映了中國對外直接投資與國內(nèi)產(chǎn)業(yè)升級互動行為的實際狀況。

（二）系統(tǒng)仿真預(yù)測分析

對外直接投資與產(chǎn)業(yè)升級互動機制的系統(tǒng)動力學(xué)模型有效性檢驗結(jié)果顯示，該模型是有效、可信的。因此，本文運用該模型對OFDI與產(chǎn)業(yè)升級的互動關(guān)聯(lián)、協(xié)同發(fā)展行為進行仿真預(yù)測分析，時間段為2014-2020年，共7年，仿真預(yù)測結(jié)果如表3所示。此外，2006-2020年間，對外直接投資與產(chǎn)業(yè)升級互動行為的全區(qū)間（共15年）仿真結(jié)果如圖3、圖4所示。

由表3的仿真預(yù)測結(jié)果及圖3、4的全區(qū)間仿真結(jié)果變動趨勢可見，在目前的經(jīng)濟背景與政策引導(dǎo)下，中國對外直接投資規(guī)模將繼續(xù)擴大，同時國內(nèi)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值水平也將持續(xù)提升，相較而言，對外直接投資活動仍滯后于國內(nèi)經(jīng)濟發(fā)展水平，說明OFDI與產(chǎn)業(yè)升級之間匹配不良的問題依然存在，但二者間良性互動、協(xié)同發(fā)展的勢頭是不可遏止的。鑒于此，需要對現(xiàn)行的相關(guān)經(jīng)濟政策進行不斷調(diào)整，尤其是關(guān)系到OFDI與產(chǎn)業(yè)升級之間互為依托、協(xié)同發(fā)展的策略措施，更需持續(xù)關(guān)注、施行并修正，實現(xiàn)OFDI與國內(nèi)產(chǎn)業(yè)升級之間的合理匹配、高度協(xié)同，這是符合黨的十八屆三中全會所作出的“構(gòu)建開放型經(jīng)濟新體制、以開放促改革”的總體部署的。

對外直接投資與產(chǎn)業(yè)升級互動行為的模擬調(diào)控

（一）模擬方案設(shè)計與運行結(jié)果

系統(tǒng)動力學(xué)作為一種仿結(jié)構(gòu)模型，根據(jù)模型不僅可以模擬預(yù)測出主要變量的發(fā)展變動趨勢，還可以試驗在各種虛擬假設(shè)條件下系統(tǒng)行為產(chǎn)生的不同影響，從而可以為決策提供科學(xué)的參考依據(jù)，實現(xiàn)“政策實驗室”的功能，將不同政策條件下模型所代表的真實系統(tǒng)產(chǎn)生的各種行為模式展現(xiàn)出來。

圖3 對外直接投資水平仿真結(jié)果（2006-2020）

圖4 產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值水平仿真結(jié)果（2006-2020）

圖5 三種方案對外直接投資水平對比

圖6 三種方案產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值水平對比

本文利用Vensim PLE提供的政策模擬工具，將三次產(chǎn)業(yè)比重、R&D投入強度、逆向技術(shù)擴散因子作為政策變量，設(shè)計了三種方案，比較在不同策略方案下，對外直接投資水平與產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值水平的動態(tài)變化行為。

方案一：基準方案（base）。第一產(chǎn)業(yè)比重：0.10；第二產(chǎn)業(yè)比重：0.46；第三產(chǎn)業(yè)比重：0.44；R&D投入強度：0.016；逆向技術(shù)擴散因子：0.003。

方案二：進取方案（aggressive）。第一產(chǎn)業(yè)比重：0.01；第二產(chǎn)業(yè)比重：0.20；第三產(chǎn)業(yè)比重：0.79；R&D投入強度：0.03；逆向技術(shù)擴散因子：0.03。

方案三：保守方案（conservative）。第一產(chǎn)業(yè)比重：0.25；第二產(chǎn)業(yè)比重：0.60；第三產(chǎn)業(yè)比重：0.15；R&D投入強度：0.005；逆向技術(shù)擴散因子：0.0003。

按照三種方案的政策變量重新設(shè)定并運行模型，結(jié)果如圖5、6所示。

（二）結(jié)果分析

從三種方案的模型運行結(jié)果來看，相對于基準方案而言，進取方案的對外直接投資水平與產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值水平均有大幅度提升，明顯優(yōu)于基準方案，說明產(chǎn)業(yè)升級所帶來的結(jié)構(gòu)優(yōu)化與素質(zhì)、效率的提高，以及R&D投入強度的改觀，極大地促進了對外直接投資與產(chǎn)業(yè)升級之間的良性互動、協(xié)同發(fā)展；保守方案則表明陳舊、低效的產(chǎn)業(yè)狀態(tài)以及對科技研發(fā)活動的漠視，導(dǎo)致了對外直接投資水平與產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值水平的下降，阻礙了兩者之間的協(xié)同演進。

結(jié)論與啟示

（一）結(jié)論

本文構(gòu)建了對外直接投資與國內(nèi)產(chǎn)業(yè)升級互動、協(xié)同發(fā)展模式的系統(tǒng)動力學(xué)模型，對2006-2020年間的中國對外直接投資與產(chǎn)業(yè)升級互動關(guān)聯(lián)、協(xié)同發(fā)展行為進行了仿真、預(yù)測，經(jīng)過模型的有效性檢驗，證明該模型是可信的、有效的，可以較好地反映對外直接投資與產(chǎn)業(yè)升級之間互動、協(xié)同行為演進的動態(tài)反饋過程。系統(tǒng)動力學(xué)模型的仿真預(yù)測結(jié)果顯示，對外直接投資與國內(nèi)產(chǎn)業(yè)升級的關(guān)聯(lián)互動可以產(chǎn)生良好的協(xié)同效應(yīng)，促進對外直接投資規(guī)模的擴大與產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值水平的提高，但兩者之間匹配不佳、進程異步的問題仍然存在。另外，對外直接投資與產(chǎn)業(yè)升級關(guān)聯(lián)互動、協(xié)同發(fā)展行為，在不同條件下的模擬方案運行結(jié)果表明：推動產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，優(yōu)化結(jié)構(gòu)、專注效率，同時提高科技投入強度，充分發(fā)揮對外直接投資的逆向技術(shù)溢出效應(yīng)，能夠較好地促進對外直接投資與產(chǎn)業(yè)升級良性互動機制的有效運行，由低協(xié)同狀態(tài)向高度協(xié)同目標邁進。

（二）啟示

第一，關(guān)注對外直接投資活動的母國產(chǎn)業(yè)升級效應(yīng)的同時，亦需關(guān)注投資國國內(nèi)產(chǎn)業(yè)升級所創(chuàng)造的各種對外直接投資機會，將母國產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級目標與對外直接投資活動的區(qū)位、產(chǎn)業(yè)選擇緊密結(jié)合，即推動二者之間的聯(lián)動、協(xié)同發(fā)展，不可偏執(zhí)于一端。

第二，在今后相當(dāng)長的一段時間內(nèi)，實現(xiàn)中國對外直接投資與產(chǎn)業(yè)升級的協(xié)同關(guān)聯(lián)發(fā)展、形成良性互動局面。一是需要繼續(xù)深化產(chǎn)業(yè)升級，結(jié)構(gòu)調(diào)整與素質(zhì)提升并重；二是持續(xù)加大科技研發(fā)投入，催動科學(xué)技術(shù)的實用化、產(chǎn)業(yè)化、規(guī)模化，充分發(fā)揮其在對外直接投資與產(chǎn)業(yè)升級協(xié)同發(fā)展過程中的支配性作用。

第三，政府需扮好引導(dǎo)、服務(wù)角色，特別是在現(xiàn)階段中國對外直接投資規(guī)模出現(xiàn)急劇膨脹態(tài)勢，更需根據(jù)國內(nèi)宏觀經(jīng)濟發(fā)展現(xiàn)狀及產(chǎn)業(yè)升級實情，從投資區(qū)域、投資行業(yè)及投資方式等層面做好投資風(fēng)險預(yù)警及分流工作，避免投資“潮涌現(xiàn)象”（林毅夫，2007）的發(fā)生。此外，政府亦需為對外直接投資與國內(nèi)產(chǎn)業(yè)升級聯(lián)動協(xié)同發(fā)展創(chuàng)造良好的制度環(huán)境。

對外直接投資與國內(nèi)產(chǎn)業(yè)升級互動、協(xié)同發(fā)展的系統(tǒng)動力學(xué)仿真模型，按照扼要適中的原則劃定邊界、繪制流圖、引入變量、建立方程，理論模型無法囊括與研究主體對象相關(guān)的所有關(guān)聯(lián)因素，與系統(tǒng)實際情形是存在一定差距的，日后尚需進一步細化、完善，但這并不能否定該模型在設(shè)置范圍內(nèi)具有較高的可信度與有效性，可以實現(xiàn)既定的建模目的。

1.潘穎，劉輝煌.中國對外直接投資與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級關(guān)系的實證研究[J].統(tǒng)計與決策，2010（2）

2.李逢春.對外直接投資的母國產(chǎn)業(yè)升級效應(yīng)—來自中國省際面板的實證研究[J].國際貿(mào)易問題，2012（6）

3.Gary Herrigel,Volker Wittke,and Ulrich Voskamp.The Process of Chinese Manufacturing Upgrading:Transitioning from Unilateral toRecursive Mutual Learning Relations,Global Strategy Journal,2013(1)

4.潘素坤，袁然.不同投資動機OFDI促進產(chǎn)業(yè)升級的理論與實證研究[J].經(jīng)濟學(xué)家，2014（9）

5.Masayuki Otaki.A Macroeconomic Consequence of Foreign Direct Investment:the Welfare Economics of Industrial Hollowing.Theoretical Economics Letters,2012(2)

6.范歡歡，王相寧.我國對外直接投資對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響[J].科技管理研究，2006（11）

7.林毅夫.潮涌現(xiàn)象與發(fā)展中國家宏觀經(jīng)濟理論的重新構(gòu)建[J].經(jīng)濟研究，2007（1）