基于博弈論的政府支持第三方物流產業發展條件與對策研究

王美云，史峰

(中南大學交通運輸工程學院，湖南長沙410075)

第三方物流是由商品供需雙方之外企業提供的專業化物流服務，是現代物流產業的主要形式。我國作為世界第二大經濟體、制造業大國和進出口大國，需要大力發展第三方物流產業(以下簡稱物流產業)，如何在尊重市場規律的同時，發揮政府的支持作用是需要研究的問題。國外學者多從產業規制及政策角度研究政府對物流產業的作用。Markus［1］討論了政府的政策和規劃對德國柏林城市地區物流與貨運的影響;Perry［2］認為美國的物流產業發展需要政府與私人部門更多的合作;Amy［3］認為政府過度管制對物流業發展不利;Suhaiza等［4］通過調查發現，政府支持會影響物流企業對射頻識別技術的采用;Bruno等［5］認為政府應適應產業市場結構變化，準許物流企業縱向合并;Yongrok［6］認為政府在快速變化的物流網絡中應幫助港口達到良好的治理;Hokey等［7］認為韓國政府應支持物流產業采用先進的射頻識別技術以適應全球運營需要;Hakan［8］認為歐盟急需共同的物流政策以提高產業的全球競爭力等。國內學者對政府與物流產業發展問題開展了多方面研究。孫龍建等［9］闡述了近年來西方發達國家對第三方物流政府規制的變化;朱坤萍［10］總結了日本政府對物流產業的支持;陳超［11］論述了新加坡政府對物流企業的扶持政策;梁曉杰等［12］介紹了美國等西方發達國家政府推動物流業發展的經驗。李南等［13］認為政府應在物流產業發展中起著規劃者等作用;孫玉峰［14］提出政府推動港口物流體系建設的對策;周明等［15］認為政府在物流資源整合方面可以發揮相應的作用;舒輝［16］指出了政府在物流業發展中作用的重點領域;李勇［17］闡述了政府應發揮作用解決物流產業市場失靈的問題;劉龍政等［18］認為物流產業發展市場機制的作用和政府的作用應形成互補優勢;欒志紅等［19］論述了我國第三方物流市場政府規制的完善問題;舒輝等［20］運用博弈論分析了在實施綠色物流過程中政府與企業之間的關系。郭華茹［21］分析了內陸城市發展現代物流業的政府管理及政策經濟問題;楊玉國［22］闡述了湖南西部地區物流業發展的政府發揮作用的問題與對策;劉勝勇［23］對徐州市物流產業進行了調查并提出政府的振興策略;王慶軍［24］討論了政府在山東省現代物流業發展中的作用與對策等。

縱觀國內外研究，對政府支持物流產業發展的具體問題分析和提出具體建議的研究較多，深入的理論分析尤其是運用博弈論分析較為少見。本文試圖運用博弈的理論和方法分析政府對物流產業的支持，明確企業與企業、企業與政府的相互作用過程以及回答物流產業為何需要政府的支持以及政府支持的前提條件等問題，為有關部門的決策提供理論依據以及提出針對性的對策建議，為更好發展我國物流產業服務。

1 政府支持物流產業發展博弈模型建立與分析

1.1 模型假設

模型假設條件如下:

1)在物流產業發展的過程中，相關的行動主體包括企業和政府是理性人，追求利益最大化(特別說明的是，作為公共管理機構的政府實際上具有多種利益目標，這里為分析方便，假定政府的非經濟利益如聲譽、政績、就業和社會穩定等可換算為貨幣等價物，故在這里政府利益集中體現在財政收入與支出方面;企業的利益目標相對較為簡單，主要是利潤)。

2)某區域的產業分為2類產業，物流產業A和非物流產業B，目前沒有專業化物流產業，現有一個投資者，擬建立企業C，資本規模為k，預計如果進入物流產業，在一定時期內，資本利潤率為r1(所得稅前);非物流類產業有m個企業，物流業務在企業內部完成即自辦物流，企業資本規模均為k，資本利潤率為r2(所得稅前)。

3)當企業C進入物流產業，如果原有的m個企業使用專業化物流，在一定時期內，企業所得稅前利潤率變化量為e2。

4)政府對該區域內企業僅征收所得稅，不考慮征稅的成本，政府如果支持物流產業發展，稅率為企業利潤比例t1(政府對物流產業的支持具體有很多形式，這里將其歸于財政方面)，不支持物流產業發展時稅率和非物流產業同樣為t2，顯然，t1＜t2，t2無疑是正數，t1則可正可負，為正數時可以理解為稅收優惠，為負數時可以理解為不僅不征收所得稅，而且給予財政補貼。

1.2 企業C和m個非物流類企業動態博弈模型

1.2.1 模型建立

根據一般動態博弈理論［25］(下同)，設立模型如下:

1)企業C有2種策略可供選擇:進入物流產業和進入非物流產業;m個企業有2種策略選擇:使用企業C提供的專業化物流和自辦物流。

2)當企業C選擇進入物流產業時，如果m個企業選擇使用專業化物流，其收益為m(r2+e2)k，企業C的收益為r1k;如果m個企業不選擇專業化物流仍然采取自辦物流時，其收益為mr2k，企業C因為沒有市場需求而收益為0。

3)當企業C選擇進入非物流產業時，m個企業只能選擇自辦物流，其收益為m r2k，企業C的收益為r2k。

該模型見圖1，括弧中第1項為企業C的所得稅前利潤，第2項為m個企業所得稅前利潤。

圖1 企業C和m個企業動態博弈樹形圖Fig.1 Tree chart of dynamic game between enterprise c and m enterprises

1.2.2 模型分析

運用逆推歸納法進行分析(下同)。從以上模型可以看出，當企業C選擇進入物流產業時，一定要使得m個企業使用自己提供的專業化物流，否則因為沒有市場需求而使自己利潤為0，這就需要使得m個企業因使用專業化物流而提高利潤，即前述參數e2＞0，這就要求企業C以適當的價格提供及時有效的物流服務。可以合理地推測，該區域在第三方物流產業發展初期，市場環境不一定很好，加上企業剛進入物流產業，技術水平和管理水平不會太高，因而企業的資本利潤率r1較低，通常低于非物流企業的資本利潤率r2，那么，r1k＜r2k，進入物流產業的利潤低于非物流產業。

企業C知道這樣的結果，不會選擇進入物流產業，該博弈的均衡結果是:企業C進入非物流產業，m個企業自辦物流，第三方物流產業在該區域發展不起來，這就需要政府的支持。

1.3 企業C和政府的動態博弈模型

1.3.1 模型建立

1)政府可以選擇2種策略:支持物流產業和不支持物流產業;企業C可以選擇2種策略:進入物流產業和進入非物流產業。

2)在政府支持物流產業情況下，如果企業C選擇物流產業，政府的收益為r1kt1+m(r2+e2)kt2，企業C的收益為r1k(1－t1);如果企業C選擇非物流產業，政府的收益為r2k t2+m r2k t2，企業C的收益為k r2(1－t2)。

3)在政府不支持物流產業情況下，如果企業C選擇物流產業，政府的收益為r1k t2+m(r2+e2)k t2，企業C的收益為r1k(1－t2);如果企業C選擇非物流產業，政府的收益為r2k t2+m r2k t2，企業C的收益為r2k(1－t2)。

該模型見圖2，括弧中第1項為政府的收益，第2項為企業C收益(所得稅后利潤)。

圖2 政府和企業C動態博弈樹形圖Fig.2 Tree chart of dynamic game between government and enterprise C

1.3.2 模型分析

在政府支持物流產業的情況下，要使企業C選擇進入物流產業，必須使其稅后利潤大于進入非物流產業，由于r1＜r2，因而對物流產業的所得稅率t1要小到符合此要求:r1k(1－t1)＞k r2(1－t2);在政府不支持物流產業的情況下，由于r1＜r2，進入物流產業的稅后利潤小于進入非物流產業，企業C一定選擇進入非物流企業。

政府知道企業C選擇的結果，如果政府支持物流產業的收益大于不支持的收益，即:r1k t1+m(r2+e2)k t2＞ r2k t2+m r2k t2，或者m e2r2k＞ r2kt2–r1k t1，也就是由于物流產業的發展，提高了非物流企業的效率因而增加其利潤，因而間接增加了政府的稅收，這個稅收又大于政府直接給予物流企業的稅收優惠或財政補貼，政府無疑會支持物流產業的發展，這是我們所需要的博弈均衡結果。

2 政府支持物流產業發展的動態博弈模型分析結論

發展物流產業需要物流產業(企業)、非物流產業(企業)、政府的共同行動，這就需要在發展物流產業的過程中，增進各自的利益，才能促進物流專業化分工，提高整個區域經濟體系的效率。非物流產業愿意采用專業化物流服務，物流產業發展才有市場需求，這要求物流企業能以適當價格提供及時有效的服務。在物流產業發展初期一段時間內，由于市場環境以及企業本身技術以及管理等多方面的原因，企業的資金利潤率往往低于非物流企業或者是資金的社會平均利潤率，企業難以承受，需要政府支持，使其利潤率高于(其實等于也可以，這里可理解為大于一個無限小的數量即可)非物流企業的資金利潤率，企業才能堅持經營。但政府作為公共管理機構，也要考慮支持物流產業的成本與收益，當物流產業發展間接增加了政府的稅收，它又大于直接給予物流企業的稅收優惠或財政補貼，政府會選擇支持物流產業發展。

其實，這只是從物流產業發展初期的一段時間來分析，可以推測，經過一段時間的發展，物流企業技術和管理水平會提高，市場環境亦會改善，雖然政府還需要從宏觀上對物流產業進行調節，但直接的稅收優惠或財政補貼政策可以退出，其它的公共服務負擔亦會減輕，物流產業會進入持續自我增長過程，其資本利潤率將逐步提高，亦會由于專業化分工優勢間接提高非物流類產業利潤率，從而最終會增加政府的稅收收入。所以，即使發展初期政府間接增加的稅收小于直接用于物流產業發展的支出(稅收優惠、財政補貼等)，政府也值得支持物流產業發展。

3 政府支持物流產業發展建議

3.1 制定有利于物流業發展政策

降低進入物流產業門檻，簡化對企業登記注冊審批，鼓勵企業自由競爭，構建公平、公正、守信的市場環境，促進物流業發展，在發展中規范和提高。對物流業實行稅收優惠政策，減免營業稅、所得稅等稅收，對行政事業收費進行清理，對不合理的部分應堅決取消，對保留部分應盡量降低收費水平。允許企業加速固定資產折舊，對企業利潤再投資部分退還部分繳納的所得稅，促進企業加速設施和設備的更新。對企業在土地使用、貸款取得等方面實行一定程度的優惠。當然，這些優惠措施主要用于物流產業發展初期一段時間采用，隨著物流產業步入正常增長的階段后逐步退出。

3.2 加強基礎設施建設

繼續加強公路、鐵路、水路、航空、管道等線路和站場碼頭等建設，完善作業設備，加強各種運輸方式的有效銜接，互聯互通，形成高效的綜合運輸體系。根據區域和城市經濟發展的需要，對物流活動進行合理的空間配置，規劃建設物流園區、物流中心和配送中心，確保物流暢通以及和其它經濟活動有效配合。推進物流公共信息平臺的建設，使其為物流企業提供數據交換、電子政務、電子商務以及金融等服務。無論是基礎設施硬件還是軟件，是物流產業發展的基礎物質條件，具有準公共產品性質，政府應在資金、土地使用和稅收等方面給予政策支持。

3.3 推進物流產業的技術進步

物流業要提供高效的專業服務，離不開技術創新。但與物流產業相關的基礎研究和應用研究投入多，沒有直接的經濟效益，企業無法承擔或者不愿意承擔，需要政府的投入和組織工作。目前對物流產業而言，重要的是標準化推廣和信息技術開發應用，政府要組織研究機構、行業協會以及物流企業制訂、推廣及應用物流標準，包括物流術語標準、運輸工具標準、集裝設備標準、托盤標準、包裝標準、貨架標準、商品編碼標準、倉庫標準、作業標準、表格與單證標準、信息分類及交換標準等，盡量和國際接軌，采用國際通用標準或先進國家標準。研究開發和應用推廣先進信息技術，如條形碼技術、RFID射頻識別技術、地理信息系統GIS、全球定位系統GPS、電子數據交換EDI和電子商務技術，推進物流產業信息化，提高效率和效益。

3.4 大力培養物流人才

物流產業要為市場提供優質高效的物流專業服務，歸根到底需要大量的物流人才。政府要支持大學、職業學院設置物流專業，對相關專業開設物流課程。要培養各類物流人才，包括物流管理、物流工程技術人才等，發揮大學培養人才主力軍的作用，把學科建設、科學研究和培養人才結合起來，使所培養的人才具有扎實的知識和專業技能。加強人才培養的國際合作，可和國外大學、研究機構等聯合，共同完成人才培養，使人才具有國際視野、戰略眼光和前沿知識。鼓勵物流行業協會、社會教育培訓機構開展業務活動，幫助企業更新在職人員知識和技能。支持舉辦物流學術交流、經驗交流會議或者物流行業論壇，加強物流知識經驗的交流與傳播，探討物流發展問題的解決之道。

4 結論

1)通過建立動態博弈模型對企業和政府的行為進行了分析，對政府支持物流產業的原因、過程及其前提條件有了清晰的了解。物流企業(產業)發展初期需要政府支持，否則難以堅持經營;政府作為公共管理機構，要幫助克服物流產業發展初期存在的問題，引導其較快地進入正常發展軌道，形成在市場機制的作用下自我增長態勢。

2)針對我國各地區物流產業存在的問題，結合以上的動態博弈分析，政府應采取如制訂有利于物流產業發展的政策，加強基礎設施建設，推進物流產業技術進步和大力培養物流人才等措施，促進產業之間的專業化分工和壯大物流產業。

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