我國商品流通效率區域性差異的實證分析—基于隨機前沿方法

■ 李楊超 博士生（首都經濟貿易大學經濟學院 北京 100070）

引言

作為服務業重要組成部門的流通業在我國生產和消費中一直發揮著橋梁和紐帶作用，特別是改革開放以后，我國經濟進入飛速發展期，1978-2012年GDP年均增長率達到9.8%，社會物質財富急劇增長，商品供求狀況由賣方市場轉變成買方市場，流通業在國民經濟中的作用日益顯現。然而目前我國流通業發展還存在很多問題，最突出的問題是商品流通效率較低，技術效率不高，因此如何提高商品流通效率是我國流通業今后發展的重要課題。而衡量商品流通運行質量的一個最重要的指標是商品的流通效率，即利用有限的資源投入獲得最大的商品流通產出，以滿足企業和個人的生產，生活需求，增進社會福利。

目前關于商品流通效率的研究，洪濤（2012）從流通者，生產者，消費者，社會公共角度探討流通效率評價體系，并從理論上和實踐上論述了流通效率問題。李駿陽（2009）建立了周轉率、規模性、效益性三大類流通效率測度指標體系，運用因子分析法對我國商品流通效率進行了實證分析。歐陽小迅（2011）通過構建非參數生產前沿面函數，對我國各地區農產品流通效率進行測算，分析了影響農產品流通效率的影響因素。

綜合上述研究可以發現，商品流通效率的研究多數是建立評價體系指標，從生產率角度研究商品流通效率文獻還很少。運用非參數生產前沿面函數能夠客觀定量分析商品流通效率，但是沒有考慮隨機因素對于產出的影響，并且不能提供參數統計性質描述和檢驗值，可信度較弱。采用計量經濟學方法的隨機前沿模型有較強的政策傾向，可以用來評價政策實施效果。

本文采用隨機前沿模型實證分析我國東、中、西部三個地區商品流通效率的區域性差異，比較不同地區技術效率對商品流通效率影響程度和差別，進一步分析其中內在原因，這有利于今后提高我國商品流通效率。

研究方法與模型框架

新古典生產理論通常不考慮企業的無效性長期存在，因為如果一個企業不有效運行的話，最終將會被淘汰出市場，所以長期來看，市場中的企業都是有效率的，然而這個結論只適用于理想的完全競爭市場。現實中，市場不可能做到這一點，企業的無效性是長期存在的。Aigner，Lovell，and Schmidt（1977）以及Meeusen and van den Broeck（1977）提出了隨機前沿模型（Stochastic Frontier Analysis，SFA），基本思想是在一般的生產函數隨機變量中引入一個非正的變量，用這個變量來描述無效性的大小。SFA模型要解決的問題是度量N個決策單元T期的技術效率。每個決策單元都有M種投入和一種產出。SFA模型能夠運用省級各年的面板數據進行分析，模型的具體表達式為：

表1 2001-2012年我國東中西部地區各變量描述性統計結果

表2 生產函數及技術變化形式的統計檢驗

其中σv2、σu2、β、η、γ為待估計參數，上述模型中，yit為第i個決策單元第t期的實際產出，f（xit，β）為某產業的生產函數，vit為隨機擾動項，表示隨機因素對于產出的影響，假設vit服從N（0，σv2）正態分布，uit為技術無效率項，它由δ（t）和ui兩部分構成，假設uit服從N（mit，σu2）截斷正態分布，mit被定義為：

式6中zit為各種流通基礎設施，市場化程度，人力資本技術無效項影響因素，p表示技術無效項的個數，ψ為待估計的參數。

vit與uit相互獨立。δ（t）表示技術效率隨時間的變化。通過估計出η 符號就能夠判斷決策單元技術效率的變化趨勢。η＞0，δ（t）為時間t的減函數，表明隨著時間增加，技術效率遞增。εit=vit-uit為合成誤差項，由于εit的期望值小于零，所以不能采用OLS法估計各參數值，而是求出εit的概率密度函數后，用極大似然估計方法求出參數值。通過γ 的取值大小可以判定是否適合用SFA模型，γ介于0到1之間。當γ趨近于0時，表明隨機擾動項vit對εit起支配作用，技術無效率項uit幾乎不起作用。此時用最小二乘法就可以分析。當γ趨近于1時，技術無效率項uit對εit起支配作用，此時也沒有必要用隨機前沿模型。所以對γ是否為0進行極大似然比檢驗是必要的，檢驗統計量服從混合卡方分布。

隨機前沿模型生產函數f（xit，β）通常采用Cobb-Douglas生產函數，兩邊取對數就變成：

其中β0，βK，βL為待估計參數。

Battese，Coelli（1995）提出了具有轉移對數形式，可采用時間變化和截面數據的隨機前沿模型，其表達式為：

雖然轉移對數形式的生產函數為Cobb-Douglas函數的特殊形式，且考慮了資本和勞動力交叉作用，但是這并不意味著選擇轉移對數形式最優。應該進行統計檢驗決定采用具體那種生產函數形式。檢驗統計量表達式為：

其中L（H0）和L（H1）為零假設H0和備擇假設H1條件下對數似然函數值，通常認為檢驗統計量LR近似服從混合χ2分布，自由度為待檢驗參數個數。如果LR統計量超過單邊廣義似然比檢驗臨界值，則拒絕零假設，否則接受零假設。Kodde 和Palm（1986）的研究給出了各自由度對應的單邊廣義似然比檢驗臨界值。

選擇隨機前沿模型優點是顯而易見的，首先，選擇隨機前沿模型而非確定前沿模型能夠避免將各地區的商品流通效率的外生隨機誤差帶入到技術無效函數中，從而所測定的技術效率更接近真實值。

數據選取及說明

本文選擇2001-2012年30個省份的數據作為面板數據，沒有將西藏選作樣本數據是因為存在一些數據缺失。本文將規模以上批發企業和零售企業商品銷售總額作為各地區商品流通產出總量，將規模以上批發企業和零售企業年末固定資本存量和從業人數作為資源投入要素。其中其余年份的商品銷售額和固定資本存量均已按照2001年不變價格進行了調整，數據分別來源于中國統計年鑒（2002-2013），中國商品交易市場統計年鑒（2002-2013）。

等式（6）中技術無效函數變量z的選取，即影響商品流通效率的特別的因素，包括以下變量：

物流基礎設施：各地區人均鐵路，公路，水路總長度。鐵路、公路、水路作為最基本的流通設施，其數量的多少會影響商品流通效率。

流通基礎設施：各地區人均商品零售市場和批發市場的攤位數。商品零售市場和批發市場能夠滿足消費者日常生活需求以及為企業的生產提供必備的原材料。

流通通信設施：各地區人均電話和移動電話個數，商品流通離不開通信設施。

流通信息化設施：各地區人均互聯網覆蓋率。電子商務快速發展已經表明了網絡對于商品流通的促進作用。

人力資本：各地區就業人員的平均受教育年限。流通業作為我國服務業的重要分部門，人力資本因素也會影響到商品流通效率，人力資本的具體的計算方法以2001-2012年各省就業人員受教育程度所占的百分比為權重乘以受教育年限進行加權平均。受教育年限規定為：不識字為0年，小學為6年，初中為9年，中專或高中為12年，大專以上為16年。

市場化程度。流通業作為直接面對消費者的產業，它的持續增長與人口密度息息相關。市場化程度較高的地區能夠通過吸引國內資本，外資和人才聚集，從而增加該地區人口密度來間接促進流通業的發展，而且較高的市場化程度也有利于流通企業在該地區聚集，從而促進競爭，迫使該地區相對落后的國有流通企業進行改制，整體上提高了該地區流通企業技術效率，所以不同地區市場化程度高低會影響商品流通效率。本文的研究采用非國有經濟從業人數占總從業人數的比重作為市場化程度的指標。

本文各變量的描述性統計值如表1所示。

實證分析結果

（一）生產函數及技術變化形式的選擇

本文使用極大似然比檢驗對我國東、中、西部地區的商品流通生產函數及技術變化形式進行選擇。計算LR統計量得到的檢驗結果如表2所示。通過表2可以看出東部地區應該采用等式（8）形式的完整轉移對數生產函數，中部和西部地區應該采用中性技術變化（βtK＝βtL＝0）形式的轉移對數生產函數。

（二）隨機前沿生產函數的估計結果

利用Fontier4.1軟件對我國東、中、西部地區隨機前沿生產函數和技術無效函數進行極大似然估計，在此所用的生產函數形式是前面檢驗所選擇的，估計結果如表3所示。東部地區模型中的γ值為0.62687，并通過了1%水平的顯著性檢驗，說明技術無效項對于合成誤差貢獻率達到62.687%；中部地區模型中的γ值為0.17928，通過了1%水平的顯著性檢驗，技術無效項對于合成誤差貢獻率達到17.928%，這意味著東部比中部地區技術無效項在分析商品流通效率中起的作用更大。然而，西部地區運用隨機前沿模型得到的γ值僅為0.01871，說明運用技術無效分析不顯著。

在前沿生產函數中，東部和中部地區勞動力系數為正，說明2001-2012年東部和中部地區，流通業的發展主要依靠勞動力投入。而西部地區資本系數為正，表明在這段時間內西部地區流通業發展主要靠資本投入。東部地區資本和勞動力交叉項系數為正，說明通過技術進步能夠促進資本和勞動力資源的合理配置，進而增加產出。要促進東部地區商品流通效率的提高，需要從依靠勞動力大量的投入轉為通過技術進步促進生產要素合理利用的路徑上來。東部地區時間和資本的交叉項系數為負，時間和勞動力的交叉項系數基本趨近于0，這也進一步說明了東部地區商品流通效率的提升依賴于技術進步改善資源配置。中部地區資本和勞動力交叉項系數不顯著，說明中部地區流通效率的提升在一段時期內主要依賴于勞動力投入的增加和適量的資本投入，技術進步合理配置資源對于流通效率的提升不起作用。西部地區資本和勞動力交叉項系數為負，說明技術進步改善資源配置無法提升商品流通效率。即在一段時期內提高西部地區商品流通效率主要靠增加資本投入。

表3 2001-2012年我國東中西部地區商品流通前沿函數與技術無效函數估計結果

從時間系數可以看出，我國東、中、西部三個地區商品流通效率增長速率顯著，都超過了20%的年均增長率。東部地區商品流通速率分別高于中西部地區4.27%、4.53%。三個地區商品流通效率提升可能源于信息技術在流通領域的廣泛應用提高了商品流通效率。

技術無效函數中，東部地區流通基礎設施、流通通信設施、流通信息化設施項的系數都為負，說明這三類流通設施對商品流通效率起到了正向作用。但是，流通基礎設施項系數基本趨近于0，這說明了這段時間內東部地區零售和批發市場數量對改善商品流通效率作用甚微。中部地區流通基礎設施統計上不顯著，說明中部地區商品交易市場對商品流通效率提高作用較小，而流通通信設施和流通信息化設施在中部提升商品流通效率程度更高。西部地區流通信息化設施對商品流通效率提升起主要作用。中西部物流基礎設施系數都趨近于0，這也從側面說明了我國物流基礎設施數量缺乏。

另外勞動力素質和市場化程度項系數，東部地區這兩項系數符號為負，表明較高的勞動力素質和市場化程度帶動了商品流通效率提升。中西部這兩個項系數為正，說明中西部勞動力素質和市場化程度越高越不利于商品流通效率提高。這可能是因為東部商品流通技術進步程度高于中西部，由于信息技術廣泛應用提升了商品流通效率，流通業由勞動密集型產業逐漸向資本、技術密集型產業轉變。所以東部流通業對高素質人力資本有較高需求，而中西部由于地理位置，政府政策方面的原因，流通領域的市場化改革一直落后于東部地區，流通業發展還處于依靠低成本勞動力投入階段，對高素質勞動力需求很小。這突出表現在中西部地區流通企業聚集度很低，外資和高素質人才很少流入。流通業發展主要依靠政府的政策性投入，所以國有企業占比重較高。從表3可以看出，以非國有企業員工數占總就業人數比重的市場化程度指標，中西部均值落后于東部地區。中西部國有企業在政府預算軟約束條件下，商品流通主要依靠資本投入和勞動力數量的擴張實現增長，通過優化資本和勞動力配置卻不利于商品流通效率提高，這可以從中、西部地區負的勞動力和資本交互項系數看出。所以較高素質的人力資本在該地區對于商品流通效率提高作用微小。另外，中西部地區流通企業聚集程度較低，企業間也就缺乏競爭，不利于企業競爭力提高。企業聚集度較低妨礙了學習效應的形成，不利于先進流通技術和管理經驗在企業間擴散，流通業態創新難，企業運行始終處于低效率狀態下。由于吸引外資和高素質人才較難，所以先進的流通技術無法得到應用。中西部地區國有企業占比重高，國有企業本身流動性較差，所以政府在改善流通基礎設施方面表現也就不夠，從表3可以看出，除了物流基礎設施水平以外，其他三個流通指標，中西部地區遠低于東部地區，這也就降低了外來企業進入的積極性。另外，中西部地區在流通企業間合同保護，流通業產業競爭和產業發展政策，市場化運行規范，政府行政公開，經濟單位間誠信，行業協會作用等方面都遠落后于東部地區。中西部地區較低的市場化程度不利于商品流通效率提高。

在技術無效函數中，三個地區時間趨勢系數均為正。但是中西部地區不顯著，說明這段時間內東部商品流通技術效率呈下降的趨勢。這可能與東部市場規模較大，流通企業數目增長較快，市場集中度降低，企業間競爭加劇同時，可能存在的無序競爭降低了商品流通的技術效率。如表3所示。

（三）技術效率估計結果

根據隨機前沿模型得到的各省歷年的商品流通技術效率數值，就全國總體而言，商品流通效率偏低，2001-2012年平均值為0.5264，說明流通業現有生產要素還未得到最優配置，技術效率還有很大的提升空間。2008年以前，商品流通效率呈現逐年下降趨勢，2001年為0.578，2008年下降到0.497，2008年以后商品流通效率上升，2010年上升到0.549，2011年以后流通效率又開始下降。2012年下降到0.508。從區域來看，東部地區商品流通效率顯著高于中西部地區，2001-2012年，東部地區商品流通效率均值為0.7446，而中西部分別為0.3825，0.4129，東部地區穩居全國之首，并呈現歷年增長趨勢，從2001年的0.712上升到2012年的0.770。年均增長0.68%，而中西部地區歷年遞減，2001年中西部地區分別為0.480，0.516，2012年下降到0.329，0.377。年均分別降低2.62%，2.24%。三大地區商品流通效率的差距逐漸擴大。

結論及建議

本文實證分析了我國不同區域商品流通效率失衡的狀況。通過隨機前沿模型，使用2001-2012年30個省份的面板數據對東、中、西部地區前沿生產函數和技術無效函數中包含的影響因素進行了實證檢驗。結果表明，三個地區商品流通效率存在顯著差異源于技術效率的不同。通過統計檢驗發現，三個地區物流基礎設施、流通基礎設施、流通通信設施以及流通信息化設施不同程度影響商品流通技術效率。并且人力資本和市場化程度的差別也是導致商品流通效率區域性失衡的重要因素。

鑒于商品流通技術效率不同是造成商品流通效率區域性差異的主要因素，所以為了縮小這種差異，統籌流通業區域協調發展，中、西部地區應加強和完善物流基礎設施、流通基礎設施、流通通信基礎設施和流通信息化設施建設。全面推進市場化改革，完善制度設施，吸引國內外資本和高素質勞動力進入流通業，激勵流通企業進行技術創新，不斷縮小與東部地區技術效率差異，提高商品流通效率。

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