高校教學(xué)檔案三級(jí)管理模式初探

王顥

（南京審計(jì)學(xué)院，南京 211815）

高校教學(xué)檔案三級(jí)管理模式初探

王顥

（南京審計(jì)學(xué)院，南京 211815）

針對(duì)高校教學(xué)檔案的特點(diǎn)以及目前檔案管理中存在的不足，提出了在高校教學(xué)檔案管理中實(shí)施三極管理模式，并對(duì)高校教學(xué)檔案管理中實(shí)施三級(jí)管理模式提出了對(duì)策與建議。

高校檔案；教學(xué)檔案；三級(jí)管理

教學(xué)檔案是指各類(lèi)教學(xué)活動(dòng)中形成的具有保存價(jià)值并歸檔保存的教學(xué)文件材料。教學(xué)檔案是學(xué)校教學(xué)活動(dòng)的真實(shí)記錄，是改進(jìn)教學(xué)工作，強(qiáng)化教學(xué)管理，規(guī)范教學(xué)活動(dòng)、深化教學(xué)改革，不斷提高教學(xué)質(zhì)量必不可少的管理環(huán)節(jié)，同時(shí)也是衡量高校教學(xué)管理水平和教育質(zhì)量的重要標(biāo)志之一。隨著高校學(xué)科建設(shè)、教學(xué)科研評(píng)估等重大活動(dòng)的需要，教學(xué)檔案的利用率也隨之提高，其地位和作用越來(lái)越重要。因此，加強(qiáng)教學(xué)檔案管理工作研究，對(duì)于進(jìn)一步規(guī)范教學(xué)管理和教學(xué)活動(dòng)，深化教學(xué)研究以及提高教育教學(xué)質(zhì)量等方面具有重要意義。

1　高校教學(xué)檔案管理概況

1.1高校教學(xué)檔案的內(nèi)容

高校教學(xué)檔案涉及面很廣，主要包含以下幾方面：教育主管機(jī)關(guān)下達(dá)的指導(dǎo)性文件；綜合性教學(xué)管理材料（制度、規(guī)定、統(tǒng)計(jì)表等）；招生工作材料、教學(xué)計(jì)劃、大綱、總結(jié)；學(xué)籍管理材料；學(xué)生獎(jiǎng)懲材料；課堂教學(xué)材料；教學(xué)實(shí)習(xí)材料；教學(xué)實(shí)驗(yàn)材料；師資培訓(xùn)、業(yè)績(jī)材料；教學(xué)質(zhì)量材料；優(yōu)秀教案；學(xué)位授予材料；畢業(yè)論文；教材目錄與自編教材；在職教育材料（學(xué)歷教育、繼續(xù)教育、遠(yuǎn)程教育及各類(lèi)研討班、培訓(xùn)班）；涉外教育材料等。

1.2高校教學(xué)檔案的特點(diǎn)

（1）內(nèi)容廣泛、綜合性強(qiáng)

教學(xué)檔案涉及的內(nèi)容龐雜，僅與教學(xué)緊密相關(guān)的就包括專(zhuān)業(yè)設(shè)置、教學(xué)計(jì)劃、教學(xué)大綱、教學(xué)總結(jié)、教材、課程信息、師生信息等。

（2）材料來(lái)源分散性較大

有來(lái)自上級(jí)主管部門(mén)的材料，有來(lái)自本校教學(xué)行政管理部門(mén)的材料，如學(xué)工處的招生、分配名冊(cè)，教務(wù)處的學(xué)籍管理材料；有來(lái)自教師的教材、教案、輔導(dǎo)資料聽(tīng)課評(píng)課記錄、科研成果等；有來(lái)自學(xué)生的優(yōu)秀畢業(yè)論文、畢業(yè)設(shè)計(jì)、實(shí)驗(yàn)報(bào)告等。

（3）多樣性、多學(xué)科性明顯

高校教學(xué)檔案的載體多種多樣，以紙質(zhì)材料為主，同時(shí)還有照片、圖表、錄像帶、錄音帶、光盤(pán)、獎(jiǎng)旗、獎(jiǎng)杯、獲獎(jiǎng)證書(shū)、獎(jiǎng)狀等實(shí)物材料。

（4）周期性、層次性、成套性

高校是全日制本科教育、研究生教育、成人教育及培訓(xùn)班等多層次的教育模式并存，還有聯(lián)合辦學(xué)、跨校辦學(xué)、國(guó)際合作辦學(xué)等教學(xué)形式，使得教學(xué)檔案的層次日趨多樣化。由于教學(xué)周期的長(zhǎng)短，教學(xué)活動(dòng)的周期性、規(guī)律性，決定了教學(xué)檔案的成套性。

1.3高校教學(xué)檔案?jìng)鹘y(tǒng)管理模式

從管理方法上，現(xiàn)有的高校教學(xué)檔案管理模式主要是分級(jí)、分類(lèi)管理。分級(jí)管理的教學(xué)檔案管理模式，是指對(duì)教學(xué)檔案實(shí)行兩級(jí)管理：校級(jí)管理和院級(jí)管理，即在校級(jí)主要對(duì)各教學(xué)檔案部門(mén)做統(tǒng)一管理，各院系則設(shè)立具體的教學(xué)檔案管理部門(mén)。具體分工：校級(jí)管理的重點(diǎn)是對(duì)教學(xué)檔案的總體管理上，主要任務(wù)是制定教學(xué)檔案管理制度和實(shí)施細(xì)則，對(duì)教學(xué)檔案的歸檔范圍、保管期限和立卷歸檔的原則及程序做出明確的規(guī)定；院系管理的重點(diǎn)是對(duì)教學(xué)檔案的細(xì)節(jié)管理上，主要任務(wù)是保管各院系所產(chǎn)生的教學(xué)計(jì)劃、教學(xué)管理文件及研究成果等。

分類(lèi)管理的校級(jí)教學(xué)檔案管理，主要負(fù)責(zé)教學(xué)文件及規(guī)章制度、教師檔案、科研成果檔案、教務(wù)考務(wù)檔案、學(xué)籍檔案、學(xué)位檔案等。分類(lèi)管理的院級(jí)教學(xué)檔案管理，主要負(fù)責(zé)教學(xué)建設(shè)檔案，包括教材檔案、課程檔案、教學(xué)檔案和實(shí)習(xí)檔案；教學(xué)管理檔案，包括教學(xué)質(zhì)量評(píng)估、課程表、考試安排等教學(xué)過(guò)程檔案；教學(xué)成果檔案包括科技制作、畢業(yè)生論文等三大類(lèi)的教學(xué)檔案。

1.4高校教學(xué)檔案三級(jí)管理模式

《檔案法》規(guī)定：檔案工作實(shí)行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級(jí)管理，維護(hù)檔案完整與安全，便于社會(huì)各方面的利用。高校教學(xué)檔案分級(jí)管理符合這一原則。模式是指某種事物的標(biāo)準(zhǔn)形式或使人可以照著做的標(biāo)準(zhǔn)樣式，簡(jiǎn)單說(shuō)，模式類(lèi)似于定式，就是遇到反復(fù)出現(xiàn)的同一問(wèn)題時(shí)所固定使用的解決方案。建立教學(xué)檔案管理模式目的就是實(shí)現(xiàn)教學(xué)管理的統(tǒng)一和規(guī)范。

2　高校教學(xué)檔案?jìng)鹘y(tǒng)管理模式的優(yōu)缺點(diǎn)

2.1高校教學(xué)檔案?jìng)鹘y(tǒng)管理模式的優(yōu)點(diǎn)

（1）組織體系

目前，大多數(shù)高校教學(xué)檔案采用校、院兩級(jí)管理，各職能部門(mén)在教學(xué)管理和教學(xué)實(shí)踐活動(dòng)中形成的具有一定保存價(jià)值的教學(xué)檔案，由相關(guān)職能部門(mén)集中統(tǒng)一保管和利用；二級(jí)學(xué)院或教學(xué)部在教學(xué)管理活動(dòng)中形成的具有一定保存價(jià)值的教學(xué)資料由二級(jí)學(xué)院或教學(xué)部集中統(tǒng)一保管和利用，這些材料由職能部門(mén)和院系或教學(xué)部的辦公室秘書(shū)保管，等過(guò)了利用高峰期，再轉(zhuǎn)交給檔案館保存。

（2）規(guī)章制度

健全了相應(yīng)的管理規(guī)章制度。組織體系是管理工作的基礎(chǔ)，有效的管理工作還要以規(guī)章制度為保障。規(guī)章制度由校檔案館統(tǒng)一制訂。通過(guò)相關(guān)規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行，規(guī)范教學(xué)檔案管理工作行為，使之形成良好的運(yùn)行機(jī)制。

（3）人員素質(zhì)

重視了檔案人員的水平提高。目前各高校為提高教學(xué)檔案管理人員自身素質(zhì)與水平，都加強(qiáng)了對(duì)檔案管理人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，通過(guò)各種形式的培訓(xùn)，拓展檔案工作人員的思維、知識(shí)面，提高其業(yè)務(wù)素質(zhì)，使其能夠熟練掌握新的檔案管理技能和方法。

2.2高校教學(xué)檔案?jìng)鹘y(tǒng)管理模式的缺點(diǎn)

（1）教學(xué)檔案管理部門(mén)權(quán)責(zé)不明

由于教學(xué)業(yè)務(wù)部門(mén)與檔案部門(mén)是兩個(gè)獨(dú)立的部門(mén)，而教學(xué)檔案主要來(lái)源于業(yè)務(wù)部門(mén)。現(xiàn)實(shí)狀況是，關(guān)于教學(xué)工作的文件、文件管理，檔案、檔案管理各自為政，缺乏有效的監(jiān)督、指導(dǎo)和協(xié)調(diào)，出現(xiàn)了文件的形成與歸檔脫節(jié)，檔案部門(mén)并不能參與到文件材料積累過(guò)程中，勢(shì)必造成收集到的材料不全面。還有，部分二級(jí)學(xué)院或教學(xué)部領(lǐng)導(dǎo)對(duì)教學(xué)檔案管理工作的忽視，沒(méi)有把教學(xué)檔案管理工作當(dāng)成一項(xiàng)常規(guī)性的工作來(lái)做？，造成了教學(xué)檔案建檔困難，不能做到統(tǒng)一管理，資源共享，統(tǒng)一利用的良好運(yùn)行模式。

（2）教學(xué)檔案管理制度不夠完善

在日常的教學(xué)管理工作中，各二級(jí)學(xué)院或教學(xué)部缺乏有效的管理規(guī)定和監(jiān)督措施。各二級(jí)學(xué)院或教學(xué)部教學(xué)辦公室和教師缺乏建立及保存教學(xué)檔案的意識(shí)，不能保證按時(shí)完成建檔工作，相關(guān)的管理制度中對(duì)參與教學(xué)活動(dòng)的全體人員責(zé)任和任務(wù)不明，規(guī)定時(shí)限要求未得到充分執(zhí)行，未輔以相應(yīng)的考核和獎(jiǎng)懲措施。并且各個(gè)二級(jí)學(xué)院或教學(xué)部之間教學(xué)檔案管理缺乏相互借鑒和交流。

（3）教學(xué)檔案管理人員素質(zhì)欠佳

一是大多數(shù)檔案管理員不是科班出身，缺乏系統(tǒng)的檔案管理知識(shí)，對(duì)歸檔文件及檔案價(jià)值缺乏應(yīng)有的鑒別能力，使檔案材料的收集與整理存在很大的隨意性。二是有些教學(xué)部門(mén)、二級(jí)學(xué)院的檔案管理是由兼職檔案員做，這些兼職人員一方面忙于教學(xué)、科研、人事、辦公室等事務(wù)性工作，沒(méi)有多余時(shí)間和精力學(xué)習(xí)檔案專(zhuān)業(yè)知識(shí)；也沒(méi)有機(jī)會(huì)接受專(zhuān)門(mén)的檔案管理業(yè)務(wù)培訓(xùn)，無(wú)法實(shí)現(xiàn)檔案的優(yōu)化管理，致使移交到檔案館教學(xué)檔案材料不規(guī)范，不完整。

3　開(kāi)展教學(xué)檔案三級(jí)管理模式的對(duì)策和建議

筆者就高校教學(xué)工作的實(shí)際情況，認(rèn)為解決辦法是建立第一級(jí)：檔案館，第二級(jí)：教務(wù)部門(mén)，學(xué)務(wù)部門(mén)、招生就業(yè)等部門(mén)，第三級(jí)：各二級(jí)學(xué)院或教學(xué)部的三級(jí)管理模式，從而優(yōu)化教學(xué)檔案的建檔質(zhì)量。

根據(jù)文件生命周期理論的含義：文件從其形成到銷(xiāo)毀或永久保存，是一個(gè)完整的過(guò)程；根據(jù)文件的價(jià)值屬性，文件生命周期可以劃分為幾個(gè)不同的運(yùn)動(dòng)階段；在每一個(gè)運(yùn)動(dòng)階段里，文件特定的價(jià)值屬性，與文件的管理方式、存放場(chǎng)所之間存在著一種固有的內(nèi)在關(guān)系。因此，高校檔案館根據(jù)高校全部教學(xué)檔案的價(jià)值形態(tài)、服務(wù)對(duì)象來(lái)劃分保存范圍、場(chǎng)所，采取三級(jí)管理模式是符合文件生命周期理論的，完全具有可行性。

3.1實(shí)行教學(xué)檔案三極目標(biāo)管理責(zé)任制

高校應(yīng)成立“教學(xué)檔案管理領(lǐng)導(dǎo)小組”，領(lǐng)導(dǎo)小組按照《中華人民共和國(guó)檔案法》、《高等學(xué)校教學(xué)文件材料歸檔范圍》、《普通高等學(xué)校檔案管理辦法》等相關(guān)法規(guī)和上級(jí)文件，統(tǒng)一制定本校的檔案館工作職責(zé)、檔案館館長(zhǎng)工作職責(zé)、各二級(jí)學(xué)院（部門(mén)）分管檔案工作領(lǐng)導(dǎo)工作職責(zé)、各二級(jí)學(xué)院（部門(mén)）兼職檔案員工作職責(zé)、以及本校檔案管理辦法實(shí)施細(xì)則、教學(xué)檔案工作基本原則，教學(xué)檔案歸檔范圍和歸檔要求，教學(xué)檔案的部門(mén)立卷和歸檔流程，教學(xué)檔案的文件整理等各項(xiàng)規(guī)章制度，并且明確各級(jí)檔案管理職權(quán)的分配，實(shí)行三級(jí)目標(biāo)責(zé)任制，以便各教學(xué)管理部門(mén)、各二級(jí)學(xué)院、各教學(xué)部的檔案材料能夠按期保質(zhì)向?qū)W校檔案館移交。

3.2建立教學(xué)檔案三級(jí)管理的體制

教學(xué)檔案三級(jí)管理是由檔案館、教務(wù)處、學(xué)生處、以及各二級(jí)學(xué)院、教學(xué)部等組成的服務(wù)網(wǎng)絡(luò)。借助這個(gè)網(wǎng)絡(luò)體系建立一個(gè)良好的合作平臺(tái)，在教務(wù)處、學(xué)生處、各二級(jí)學(xué)院和教學(xué)部設(shè)立專(zhuān)門(mén)的教學(xué)檔案資料室和教學(xué)檔案管理崗位，使得學(xué)校、教學(xué)管理部門(mén)、教學(xué)人員、各二級(jí)學(xué)院、教學(xué)部的檔案工作能夠遵守統(tǒng)一的規(guī)范和歸檔程序，按照本校的檔案管理辦法實(shí)施細(xì)則、文書(shū)檔案歸檔范圍和保管期限、本科教學(xué)檔案管理辦法等要求，并且按照形成者—時(shí)間—類(lèi)別等分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)收集、保管有關(guān)教學(xué)和學(xué)生管理方面的檔案材料。定期由各二級(jí)學(xué)院、教學(xué)部將歸檔材料上交到學(xué)校教學(xué)管理部門(mén)進(jìn)行信息匯總審核，審核后由學(xué)校教學(xué)管理部門(mén)把檔案材料信息再次匯總后（紙質(zhì)版和電子版）統(tǒng)一上交到學(xué)校檔案館，最后由學(xué)校檔案館進(jìn)行合理規(guī)劃、統(tǒng)一編目，入庫(kù)上架，從而保證了教學(xué)檔案的準(zhǔn)確、完整、系統(tǒng)，使得高校教學(xué)檔案管理工作走上有序化、科學(xué)化、規(guī)范化的軌道。

3.3健全各層級(jí)檔案管理人員約束機(jī)制。

要加強(qiáng)監(jiān)督指導(dǎo)，對(duì)存在的問(wèn)題和困難給予指導(dǎo)和幫助，對(duì)教學(xué)檔案材料的積累進(jìn)行督促。采取行政干預(yù)手段，把教學(xué)人員、學(xué)院和教學(xué)管理部門(mén)教學(xué)檔案的歸檔情況與年終考核掛鉤。并且制訂出一套行之有效的教學(xué)檔案管理業(yè)務(wù)考評(píng)制度和實(shí)施辦法，定期或不定期地對(duì)本校教學(xué)檔案的管理進(jìn)行業(yè)務(wù)考核和評(píng)估，適時(shí)進(jìn)行必要獎(jiǎng)罰。

3.4提高教學(xué)檔案管理人員的工作能力

加強(qiáng)對(duì)高校專(zhuān)兼職檔案人員進(jìn)行檔案意識(shí)的培養(yǎng)和檔案管理專(zhuān)業(yè)化培訓(xùn)，不斷提高其業(yè)務(wù)素質(zhì)，提高專(zhuān)業(yè)管理水平。在教學(xué)檔案管理的實(shí)際工作中摸索出一種教學(xué)檔案管理人才培養(yǎng)的新模式，建立管理員的培訓(xùn)上崗制度、健全管理員的考核與激勵(lì)機(jī)制，有計(jì)劃定期對(duì)檔案管理人員進(jìn)行愛(ài)崗敬業(yè)教育、業(yè)務(wù)培訓(xùn)和理論研究，縮短檔案管理人員能力與檔案事業(yè)發(fā)展需求之間的差距，不斷提高終身學(xué)習(xí)的意識(shí)和能力，使其成為具有較高的業(yè)務(wù)素質(zhì)，較強(qiáng)的技術(shù)技能、管理能力和創(chuàng)新能力的新一代檔案管理者。

主要參考文獻(xiàn)

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10.3969/j.issn.1673-0194.2015.21.107

G271

A

1673-0194（2015）21-0201-03

2015-09-07

王顥（1974-），南京審計(jì)學(xué)院檔案館館員，主要研究方向：檔案管理。