技術創新擴散的內涵與動力研究述評

■ 李金勇 副教授 李 莎 鐘雪梅（重慶科技學院法政與經貿學院重慶 401331）

技術創新擴散的內涵與動力是技術創新領域最基礎的問題，而目前的研究還存在著不足，特別是關于擴散動力機制的研究才剛起步，研究成果少，理論體系尚未建立。因此，本文擬對上述問題進行深入評述和總結，以期為未來的研究提供一些可供參考的思路和建議。

技術創新擴散的內涵

目前關于技術創新擴散內涵的理解主要有學習論、傳播論和經濟論三種觀點。學習論認為，技術創新擴散實質上是技術吸收企業學習的過程，并且在此過程中還可能伴隨著漸進的創新。這種觀點的代表人物是熊彼特（Schumpeter）和曼斯菲爾德（Mansfield）等。傳播論則將擴散理解為創新在使用者之間傳播與推廣的過程，是一個完整、獨立的技術與經濟相結合的運動過程。持這種觀點的學者有弗里曼（Freeman）、羅杰斯（Rogers）、傅家驥等。而經濟論對擴散的闡釋則是圍繞著其對社會經濟效益的影響展開的，例如梅特卡夫（Metcalfe）認為，新技術與經濟相結合所導致的社會經濟結構的變化應作為技術創新擴散的重點研究內容。

上述幾種觀點其實都有其成立的理論與現實依據：經濟論對創新擴散的解釋偏重于擴散所產生的結果，傳播論則主要關注擴散過程在宏觀上所表現出來的外在形式，而學習論強調的則是微觀層面的企業對創新的自我消化與吸收。綜合上述觀點，本文認為，技術創新擴散的內涵可以表述為：在外部傳播環境與內部學習能力的約束下，新技術模式在不同擴散主體間不斷傳播演化，最終在組織內建立起以新技術為核心的新的生產經營系統的過程。

技術創新擴散動力研究述評

技術創新擴散動力指的是導致創新擴散活動產生的根本原因。一般而言，由于企業是創新和擴散的主要社會載體，所以動力主要指的是企業擴散創新的動力。對該問題進行研究一方面可以完善技術創新理論體系，另一方面也可以為擴散激勵政策的制定提供依據。因此，在剖析技術創新擴散內涵的基礎上，對擴散動力的研究做進一步評述和總結是非常有必要的。

（一）技術創新擴散動力研究回顧

學術界對擴散動力的研究才剛起步，歷史較短，國內外也鮮見相關的研究文獻，所以，目前為止，該領域還缺乏系統、完整的理論體系。曼斯菲爾德是較早對擴散動力做出簡單解釋的學者，他認為，企業擴散創新的動力主要來自三個方面：模仿的比例、機會利潤率和新技術投資額。即先行模仿的企業越多、新產品的機會利潤率越高、采用新技術的投資額越低，則企業采用創新的動力也越大。在國內，最早對擴散動力問題進行介紹和研究的是中國社科院的宋迎昌，他認為，創新者通常先以專利形式壟斷創新，然后再決定是自己直接生產產品還是轉讓創新。如果出現專利保護期限短、缺乏生產所需資金、創新產品的市場容量小等情況，或者由于高地價、高工資、環境惡化等導致產品成本上升失去競爭優勢，那么創新者將會選擇轉讓創新，從而使擴散得以實現。而對于技術吸收者而言，在對引進與不引進的成本與收益進行權衡后，會根據自身利益最大化的原則決定是否擴散創新。

最早對擴散動力進行建模分析的是大連理工大學的武春友教授，他編著了我國第一本技術創新擴散著作，書中明確指出，需要將擴散動力作為一個獨立的學術問題進行深入研究。在其所構建的動力模型中，把技術吸收企業作為擴散系統的核心和研究對象，認為企業擴散創新的動力由牽引力和推動力共同組成。其中，牽引力是由于創新產品能夠取得超額利潤，吸收企業為了實現自身利益最大化而采用創新，所以，它是一種主動性質的動力。與此相反，面對創新企業帶來的競爭壓力，為了避免被市場所淘汰而形成的動力為推動力，它是吸收企業的一種被動性質的動力。該模型第一次從正反兩方面討論了技術吸收企業擴散創新的原因，從而使擴散動力的研究變得更為全面和系統化。

在武春友的經典研究之后，陸續又出現了若干研究文獻。其中，天津大學趙黎明教授的觀點與武春友類似。另外，段存廣等在研究產業集群中的擴散動力時認為，企業內部的企業家素質、組織結構、資源、文化、經營狀況，以及外部的地理環境、市場環境、政策法規、信息服務環境、社會服務環境等均可以認為是企業擴散創新的動力。趙維雙博士也認為擴散動力包括內在和外在動力，內在動力源于企業對利益最大化的追逐，而外在動力則由市場環境、政府政策、中介環境、社會支撐環境構成。此外，常向陽等根據技術生命周期理論認為，創新者在技術所處生命周期的不同階段選擇擴散抑或壟斷技術，吸收方則為了獲得額外收益而引進創新，這種供需上的耦合是擴散得以進行的內在動力機制。許慧敏等則認為：擴散系統中存在著推動力和牽引力兩種形式的動力。其中，創新企業具有的是推動力，它產生的原因有：完全壟斷技術的風險性，回收資金的需要，以及吸收企業對擴散技術的補償等。而吸收企業為實現自身利潤最大化而產生的動力則為擴散系統中的牽引力。這種觀點與武春友類似，也將動力劃分成了兩種具體形式。

（二）評述與建議

從上述文獻可以發現，目前關于創新擴散動力研究最大的問題還是缺乏系統性。一些文獻對動力產生的若干原因做出了分析，這些原因有些涉及企業內部，有些又涉及外部因素，總體來說較為簡單和松散。此外，大部分文獻將技術吸收企業作為動力分析的對象，只有少部分涉及到了技術創新企業，而對兩者同時進行系統分析的則更為稀少。所以，有必要對現有研究做統一的梳理和總結，并對未來的研究提出一些可供參考的思路和建議。

區分技術創新擴散動力與影響因素。本文認為，所謂動力應該是指導致企業擴散技術創新最根本、最原始的動機，同時它也是企業擴散創新在主觀意愿上所要達到的根本目標。而創新擴散的影響因素更多的是指那些能夠在客觀上影響目標實現所需要具備的條件。兩者的關系是：動力是主觀目標，影響因素是客觀條件，客觀條件服務于主觀目標，主觀目標的實現與否和實現速度有賴于客觀條件具備的程度。

但截至目前，學術界對擴散動力與擴散影響因素并未作嚴格的區分，許多文獻在分析動力產生和構建動力模型時，將大量的影響因素也包含其中，從而擴大了動力研究的范圍。這些因素主要包括：創新技術自身的特性、采用的風險性、擴散中介和信息通道、政府政策、社會環境、企業自身的資源、文化、學習能力等。雖然這些內外部因素能夠影響擴散速度，甚至在一定程度上決定了擴散活動最終能否獲得成功，但這些因素本身并不是企業擴散創新最初的動機。例如，良好的信息傳播渠道和完善的社會中介機制能夠有效提高擴散的速度，但很顯然，它們本身并不是企業擴散創新所要實現的目標和動機。比如，技術采用風險的大小將會影響企業作出擴散決策的難度，但只要采用創新的預期收益足夠大，企業依然會選擇采用創新。同理，政府政策本身也并不是企業擴散創新的目的，但如果一項政策能夠改變企業擴散活動的成本和收益，那它將會對企業采用創新形成有效的激勵。

所以，綜上所述，擴散動力與擴散影響因素其實是兩個不同的學術概念，它們在擴散過程中的地位和作用都是不同的，兩者需要嚴格區分。因此，對于動力的研究不能以討論影響因素為主，而是應該更多的從企業擴散創新的根源和目的上進行分析。

建立更為全面和系統的分析框架。通過前部分的分析可以發現，企業在決定是否擴散創新時考慮最多的還是自身的利益，也只有利益才能真正成為企業擴散創新的動力和目的。而研究動力機制的關鍵就是要搞清楚這些利益具體表現在哪些方面，以及相互之間的關系是什么。所以，本文較為贊同武春友所構建的動力模型。它將獲取超額利潤和市場競爭壓力結合在一起，從主動性和被動性兩方面說明了吸收企業擴散動力產生的機制。這是一種較為系統的分析框架，而諸如曼斯菲爾德所認為的“模仿比例”、“機會利潤率”等動力觀點其實也可以被涵蓋在此框架內。但該動力模型也存在著不足，就是只分析了吸收企業，卻沒有將創新企業也包含進來。而在現實的市場環境中，創新企業和吸收企業既相互促進，又相互制約，共同推進了技術創新的擴散。所以，一個完整的動力模型應該是要同時涵蓋這兩類企業。

本文認為，在創新擴散過程中，創新企業與吸收企業均具有牽引力和推動力兩種動力形式，兩力合成，組成了各自企業的擴散動力。牽引力是企業主動性質的動力，而推動力則是壓力下所形成的被動性質的動力。對于技術吸收企業的牽引力與推動力，武春友已經作出了較為細致的分析。而在創新企業方面，宋迎昌所認為的創新產品成本上升、市場容量小，以及常向陽的技術生命周期理論等，都可以認為是壓力之下所導致的創新擴散，即創新企業的擴散推動力。而對于創新企業的擴散牽引力，一般而言，在創新之后，企業總是會通過各種方法保護自身的創新利益，很少會主動擴散自己的創新，但這種情況也并非完全不可能。比如，2014年6月，美國著名純電動車制造商特斯拉就主動開放了公司所有200多項專利技術，這些技術涵蓋了電池、充電技術、電機、人機交互等不同領域，全部是電動車產業的核心技術。CEO馬斯克（Musk）明確表示，歡迎其他制造商跟隨和使用特斯拉專利，以便全球在開放、通用的平臺上進行電動車的研發和制造。此案例說明，當產業處于發展初期，為了培育市場，建立通行的產業技術標準，獲取行業領導地位，企業將會有可能主動擴散自己的創新，從而在惠及行業的同時，又為自身帶來更為廣闊的發展空間。

結論

本文剖析了技術創新擴散的內涵，在此基礎上對擴散動力研究進行了評述，并為未來的研究提出了一些可供參考的建議。需要說明的是，雖然本文對動力機制提出了一個基本的分析思路，但現實中，企業創新擴散的推動力和牽引力產生的具體原因卻是多樣化的，本文只是粗淺的對部分情況進行了總結，而其他還存在哪些因素則需要做進一步的研究和探索。總之，只要能夠以利益為核心，深入考察創新企業與吸收企業在市場環境中的競爭與合作關系，最終將會建立起全面、系統的創新擴散動力模型。

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