WTO爭端解決執(zhí)行異議訴訟的趨勢

文|于洋 張輝

WTO爭端解決執(zhí)行異議訴訟的趨勢

Trends of Objection Litigation of DSB in WTO

文|于洋 張輝

美國和歐盟作為在WTO爭端被訴次數(shù)最多的成員，在DSB（爭端解決實體）裁決的執(zhí)行方面擁有豐富的經(jīng)驗，并且建立了較為完整的執(zhí)行體系。隨著我國經(jīng)濟和貿(mào)易實力的增強，中國運用WTO爭端解決機制維護權(quán)益的空間將進一步擴大；與此同時，我國的爭端解決能力將面臨的挑戰(zhàn)日益嚴(yán)峻，尤其是我國對DSB裁決的執(zhí)行情況面臨的壓力也將進一步加大。本文通過對DSU（諒解備忘錄）第21.5條執(zhí)行異議訴訟趨勢的分析，旨在為我國更好地應(yīng)對WTO爭端執(zhí)行情況提供借鑒。

WTO爭端執(zhí)行異議訴訟案件情況概要

1995～2015年6月，WTO成員提起爭端解決的案件共496起，其中有48起爭端提起了DSU第21.5條執(zhí)行異議訴訟，占WTO全部爭端案件的9.8%。在48起執(zhí)行異議訴訟案件中，執(zhí)行專家組發(fā)現(xiàn)不一致的案件7起，未發(fā)現(xiàn)不一致的案件為2起；申請報復(fù)1起（WT O爭端申請報復(fù)的全部案件為3起）；授權(quán)報復(fù)1起（WTO爭端案件授權(quán)報復(fù)的全部案件為4起）。此外，雙方根據(jù)執(zhí)行異議訴訟程序達(dá)成執(zhí)行協(xié)議的案件為11起，占WTO全部爭端案件達(dá)成執(zhí)行協(xié)議23起的47.8%； 其他申請執(zhí)行異議訴訟程序的案件通過和解或終止程序結(jié)束爭端。

1.提起21.5條執(zhí)行異議訴訟年度波動較大

1995～2015年6月，共有19個WTO成員提起48起DSU第21.5條執(zhí)行異議訴訟，有些有正式磋商請求，有些直接向?qū)＜医M提出。從提起21.5條執(zhí)行異議訴訟案件的年度情況看，1995～1997年沒有提起訴訟，1998-2001年年均4.2起，2002年降至1起，2003年為0，2004年～2008年，年均4.4起，2009年降至1起，2010年為0，2011年和2012年均為1起，2013年增至4起，2014年降至1起。

2.對21.5條專家組報告提起上訴的比率為70%，略高于全部專家組報告被提起上訴的比率

1995～2015年6月， DSB共通過193個專家組報告，包括163個標(biāo)準(zhǔn)專家組報告和30個第21.5條專家組報告。在這193個專家組報告中被提起上訴的為132個，其中包括對標(biāo)準(zhǔn)專家組報告提起上訴111個，對2 1.5條專家組報告提起上訴2 1個，對專家組報告提起上訴的比率為68.39%，對21.5條專家組報告提起上訴的比率為70%。同期，DSB通過21.5上訴機構(gòu)報告19個，其中2006年和2001年各3個，2009年、2008年、2007年、2003年、2000年各2個，2005年和2002年均為1個。

3.提起21.5條執(zhí)行異議訴訟的部分案件非常復(fù)雜

有些案件發(fā)布兩次第21.5條專家組報告，或第21.5條上訴機構(gòu)報告，比如：DS 46（2個第21.5條專家組報告，1個第21.5條上訴機構(gòu)報告）；DS 103、113（2個第21.5條專家組報告，2個第21.5條上訴機構(gòu)報告），DS 27（4個第21.5條專家組報告，1個第21.5條上訴機構(gòu)報告），DS 108（2個第21.5條專家組報告，2個第21.5條上訴機構(gòu)報告）。有些提起21.5條訴訟的案件還包括根據(jù)DSU第21.3條確定合理執(zhí)行期的仲裁裁決，以及根據(jù)DSU第22.6條進行的仲裁。在WTO成員提起第21.5條執(zhí)行訴訟的案件中，有8個案件涉及第21.3條的仲裁裁決，占DSB發(fā)布的全部關(guān)于21.3條的仲裁裁決總數(shù)31個的25.8%；有5個案件涉及DSU第22.6條進行的仲裁程序，DSB共發(fā)布7個仲裁報告（其中DS 267和DS 27這兩個案件均發(fā)布了2個第22.6條的仲裁裁決），占DSB發(fā)布的全部第22.6條的仲裁裁決總數(shù)19個的36.8%。

DSU第21.5條執(zhí)行異議訴訟特點與趨勢分析

1. 美國和歐盟等發(fā)達(dá)成員依然是運用DSU第21.5條執(zhí)行異議訴訟程序的主要成員

1995～2015年6月，在提起第21.5條執(zhí)行異議訴訟的WTO成員中，美國提起10起，歐盟8起，加拿大7起，墨西哥5起，厄瓜多爾3起，阿根廷、巴西、新西蘭、洪都拉斯和韓國各2起，中國、日本、印度尼西亞、印度、馬來西亞、危地馬拉、安提瓜和巴布達(dá)、巴拿馬、尼加拉瓜分別為1起。總體看，發(fā)達(dá)成員運用執(zhí)行異議訴訟程序的頻率較高，僅美國、歐盟和加拿大提起的執(zhí)行異議訴訟（共25起）就占全部第21.5條執(zhí)行異議訴訟案件總數(shù)的52.1%。

1995～2015年6月，共有11個WTO成員成為第21.5條執(zhí)行異議訴訟程序的被訴方，其中美國最多（20起），其次是歐盟（10起），加拿大位居第三（6起），其他還包括中國、澳大利亞、日本、巴西、墨西哥、韓國、印度和智利。可見，目前在執(zhí)行異議訴訟程序中作為被訴方頻率較高的是發(fā)達(dá)成員，而發(fā)展中成員作為被訴方的比率僅為12.8%。

2.WTO成員提起第21.5條執(zhí)行異議訴訟在時間選擇上隨意性很大

DSU第21.5條沒有明確規(guī)定提起執(zhí)行異議程序在裁決執(zhí)行的合理期限屆滿之前提起，還是在裁決執(zhí)行的合理期限屆滿之后提起。由此導(dǎo)致了WTO成員在提起DSU第21.5條訴訟的時間選擇上具有較大的自由裁量權(quán)。

從WTO成員提起48起第21.5條執(zhí)行異議訴訟案件看，有的案件在執(zhí)行期還未結(jié)束就提出，比如DS46、DS50；有的案件在執(zhí)行期滿立即提出，比如DS70；有的案件在執(zhí)行期滿后幾天即提出，比如DS353 （2天），DS257（4天），DS46（5天），DS336（8天），在執(zhí)行期滿后1個月內(nèi)提出執(zhí)行異議訴訟的案件共12起；在執(zhí)行期滿后幾個月到1年內(nèi)即提出的案件共23起；在執(zhí)行期滿后5年后提出的案件共6起案件，有的案件在執(zhí)行期滿后將近10年才提出執(zhí)行異議訴訟，比如DS26。可見，相關(guān)當(dāng)事方根據(jù)自身的利益需要，可自行決定何時提起第21.5條執(zhí)行異議訴訟。

3.美國和歐盟通過制定DSB裁決的國內(nèi)執(zhí)行體系，為國內(nèi)政策調(diào)整和產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供足夠的時間和空間

美國針對如何執(zhí)行DSB裁決規(guī)定了比較完善的執(zhí)行體系，包括由美國貿(mào)易代表提起的協(xié)商機制，討論是否將DSB報告中的建議納入本國立法。而美國的國會批準(zhǔn)國內(nèi)法的程序復(fù)雜，完成國內(nèi)法的修改往往需要數(shù)年的時間。1995～2015年6月，WTO爭端解決共有23起案件通過雙方達(dá)成執(zhí)行協(xié)議，涉及21.5條執(zhí)行異議訴訟的11起案件中，其中美國作為被訴方的案件為6起。從根據(jù)21.5條提起磋商，到執(zhí)行完成的時間來看，美國的執(zhí)行DSB裁決的時間都比較長，在D99，DS108，DS267這幾個案件執(zhí)行完的時間分別為3年3個月，5年6個月，8年2個月。

歐盟理事會第1515/2001法律文件表明，DSB裁決報告在歐盟不能直接適用。在實踐中，歐盟通過歐盟整體層面的立法修改和措施調(diào)查復(fù)審履行DSB的裁決。歐盟在很多案件的執(zhí)行上向WTO表達(dá)其愿意執(zhí)行DSB裁決的意愿，但在實際執(zhí)行過程中并不對實質(zhì)性問題進行修改，而是采取敷衍的態(tài)度盡量延長其不合理措施或制度的適用時間。比如DS99歐盟對中國鋼鐵緊固件的最終反傾銷措施這個案件，歐盟在復(fù)審時的信息披露中根本沒有任何新的內(nèi)容，僅進行了一些非實質(zhì)性的修改。

4.美國針對中國的執(zhí)行問題高度關(guān)注

2014年2月26日， WTO爭端解決機構(gòu)就美國訴中國對美取向電工鋼征收反傾銷稅和反補貼稅案（DS414）成立執(zhí)行異議程序?qū)＜医M，審查中國是否完全履行了該案爭端解決機構(gòu)所作出的裁決和建議。這是美國首次針對中國執(zhí)行問題提起的訴訟，也是中國在WTO被訴的首例涉及執(zhí)行異議問題的訴訟。美國《2014年貿(mào)易政策議程和2013年美國總統(tǒng)貿(mào)易協(xié)定項目年度報告》指出，美國將密切關(guān)注中國當(dāng)前和今后履行WTO爭端解決機構(gòu)裁決和建議的情況，包括中國對美國白羽肉雞產(chǎn)品的反傾銷和反補貼措施案（D S427）的執(zhí)行情況。美國貿(mào)易代表2014年12月30日向美國國會提交的中國履行WTO承諾情況報告指出，2014年10月，中國國務(wù)院宣布中國將對外國供應(yīng)商開放其電子支付服務(wù)市場，但目前尚未采取任何行動，美國供應(yīng)商仍未能進入中國電子支付服務(wù)市場，因此美國正在考慮是否啟動WTO爭端解決的其他相關(guān)程序，以敦促中國履行WTO爭端解決機構(gòu)的裁決。

啟示

1.借鑒美歐的做法，構(gòu)建DSB裁決的國內(nèi)執(zhí)行體系

美國和歐盟都在國內(nèi)法中對DSB裁決的適用問題進行了規(guī)定，尤其是美國制定執(zhí)行DSB裁決詳細(xì)的執(zhí)行程序，而對于涉及法律層面的執(zhí)行，則為立法機關(guān)留下了較大的自由裁量權(quán)。特別美國貿(mào)易代表的協(xié)調(diào)機制以及對DSB裁決的啟動機制，便于立法、行政和司法制度之間的相互配合，最大限度地保護了國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的利益，也最大化地保護了國家利益。美國對DSB裁決的執(zhí)行程序?qū)ξ覈哂休^大的借鑒意義。

2.提高應(yīng)對WTO爭端的技巧，為政策調(diào)整留出更多的空間，保護產(chǎn)業(yè)的發(fā)展

目前作為執(zhí)行異議訴訟被訴方頻率較高的是發(fā)達(dá)成員，美國和歐盟被提起執(zhí)行異議訴訟的案件占全部執(zhí)行異議訴訟案件的62.5%。這表明美國和歐盟等發(fā)達(dá)成員在很多情況下都未能在合理期限執(zhí)行DSB的裁決。發(fā)展中成員遭遇執(zhí)行異議訴訟的占比僅為12.8%，表明了大多數(shù)發(fā)展中國家及時執(zhí)行DSB裁決。美國和歐盟是運用WTO規(guī)則最熟練的成員，在執(zhí)行DSB裁決上的技巧也最為嫻熟，很多技巧和手段不斷翻新，在很多WTO爭端中，通過部分執(zhí)行、提出質(zhì)疑、對相關(guān)措施在修改、在提出質(zhì)疑的反復(fù)循環(huán)中，一個案件從執(zhí)行期滿到提起執(zhí)行異議訴訟少則3～5年，多則8～10年，為某個產(chǎn)業(yè)或敏感領(lǐng)域的優(yōu)化調(diào)整留出了充分的時間。美國和歐盟為國內(nèi)產(chǎn)業(yè)發(fā)展、政策調(diào)整提供更多的時間和空間的做法值得借鑒。

美國和歐盟是運用WTO規(guī)則最熟練的成員，在執(zhí)行DSB裁決上的技巧也最為嫻熟，很多技巧和手段不斷翻新，在很多WTO爭端中，通過部分執(zhí)行、提出質(zhì)疑、對相關(guān)措施在修改、在提出質(zhì)疑的反復(fù)循環(huán)中，一個案件從執(zhí)行期滿到提起執(zhí)行異議訴訟少則3～5年，多則8～10年，為某個產(chǎn)業(yè)或敏感領(lǐng)域的優(yōu)化調(diào)整留出了充分的時間。

3.積極通過DSB解決成員間的貿(mào)易爭端，有效利用執(zhí)行異議程序維護國家利益

1995～2015年6月，有48起爭端提起了執(zhí)行異議程序訴訟，占全部爭端案件的9.8%；DSU第21.5條執(zhí)行異議訴訟程序中，DSB通過專家組報告30個，通過上訴機構(gòu)報告19個。數(shù)據(jù)表明，利用DSB解決爭端仍是WTO成員維護其權(quán)利的主要途徑，第21.5條關(guān)于執(zhí)行異議訴訟程序的有效運作，也在一定程度上限制了全球貿(mào)易保護主義以及單邊貿(mào)易措施的實施。因此，要積極利用WTO爭端解決機制解決成員之間的貿(mào)易爭端，合理有效利用執(zhí)行異議程序保護國家利益，保護國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的利益。

（作者單位：機械工業(yè)信息研究院）

編輯｜趙麗芳 lifang.zhao@wtoguide.net