建設工程變更、簽證及索賠管理研究

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摘要：工程項目施工過程中，變更與索賠幾乎是不可避免的。工程索賠是一項極其重要、且具復雜性而又系統性、既嚴格又細致的工作內容，它能直接影響合同執行的最終結果。所以探討建設工程項目變更索賠是很有實際意義的。

關鍵詞：變更索賠；工程項目；索賠過程

1、前言

工程承包市場競爭激烈，由于買方市場的存在，承包商之間除了在施工技術方面競爭外，更重要的是投標報價水平的競爭。承包商為了有競爭力，中標價往往低于常規施工成本。要彌補這些損失，承包商在強化內部成本管理的同時，尤其要加強對合同變更索賠管理，有理有據地提出變更索賠要求，爭取獲得盡可能多的合同外收益。變更索賠是合同賦予承發包雙方當事人的權利。承包商必須善于對錯綜復雜的干擾事件、影響因素進行梳理和分析，從中識別出變更索賠機會，通過變更索賠來調整雙方的利益分配。

2、承包商的作用

2.1 在投標時考慮可能遇到的變更風險承包商在招標階段應意識到他面臨的風險已經存在，這些風險在合同履行期間繼續存在。一個有經驗的承包商，在投標前就應熟悉所有的合同條款了解可能遇到的風險。承包商可能遇到的風險很多，有些在合同條款中已經列出，有些并未列出。有些風險業主承擔了，有些風險業主通過風險轉移條款轉嫁給了承包商。風險轉移條款應用的增加，極大地改變了工程建設各方對風險的認識。轉移傳統風險的合同條款很多，它們都有一個共同的特征，即職責、能力、義務三者是互相獨立的。承包商必須在投標前就了解風險轉移條款，并依據情況協商合同外的補償，如通

過保險轉嫁給保險公司等。

2.2 工程變更處理

如果業主發出正規的變更指令，索賠時較易處理，當業主通過口頭或暗示方式下達變更指令時，承包商應在規定的時間內發出書面信函要求業主對其口頭或暗示指令予以確認。當由于工程變更導致工期延長或費用增加時，應及時提出索賠要求，并在規定的時間內計算工期延長或費用增加的數量，保證承包商在各個環節上符合合同要求。這樣，一旦出現合同爭議，在進行爭議評審或仲裁時，承包商可以處于有利地位，可以得到應得的補償。而主體變更將賦于承包商取消合同而不受懲罰的權力。

3、業主的作用

3.1 建設管理方式的選擇

建設管理方法可以由業主自主選擇，通常情況下，業主或項目經理經營管理工程項目是必要的。有的業主對建設工程管理并不精通，他們可以尋找一個有總承包能力的機構，采用設計、施工一體化的模式，并且要求其提供履約保證金。大部分業主愿意參與設計、施工過程，他們可選用傳統的建設管理方法。傳統的建設管理方法不僅可以對工程項目的設計、施工進行有效控制，而且便于對大型工程進行分解。

3.2 施工方案的選擇

任何施工方案都不能保證沒有變更和索賠。每一個施工方案，無論它是傳統的還是新創的，都有自身獨特的優點和局限。業主必須對施工方案中存在的風險進行考慮和評估。當采用新的施工方法和技術時，工程變更與索賠的風險會大大增加，所以必須根據工程項目的具體情況，確定適合的施工方案。

3.3 預防爭議的出現，預測可能出現的風險

在業主選擇了最適合的承包商后，就要協商、形成施工合同。當考慮到風險和不確定性事件可能發生時，業主往往將風險轉移合同條款強加給承包商，而其中某些風險不應該由承包商承擔。對于在合同中指定的風險，承包商可以在合同談判時要求增加相應的條款。但在投標時，激烈的競爭往往使承包商忽略或低估了合同條款的風險。一旦風險發生，承包商最基本的手段是根據合同條件提出索賠。但當承包商對發生的重大風險估計不足時，承包商可能會因此失去繼續施工的能力。所以在談判起草合同時，成功地預見不確定事件是必要和有可能的。完善的合同可以防止或減少爭議，從而減少費用，并鼓勵承包商提交準確的標書。工程變更和索賠管理必須預測爭議并為防止、解決爭議做準備。

3.4 組建爭議解決機構

出現爭議并不可怕，只要能妥善地進行處理，合同雙方仍可愉快地合作。防止爭議的技巧包括合作和激勵兩方面。最好的解決方式是在爭議還不重要或還不大的時候就及時、公平、低廉地解決它。

一些常用的爭議解決方法有：

（1）監理工程師調解：一旦出現爭議，由監理工程師根據實際情況進行調解；

（2）組建爭議評審委員會：該委員會對出現的爭議進行評審，提出解決辦法；

（3）仲裁：對通過調解仍不能解決的爭議，由仲裁機構進行最終仲裁處理。

成功的工程變更和索賠管理從工程開工之前就已經開始了，并且直到最后一個合同結束為止，它對縮短工期和降低最終工程成本是非常有益的。

4、索賠

4.1 索賠的分類

（1）工期延長簽證索賠：由于非承包商方面的原因造成工程延期時，承包商向業主提出的推遲竣工日期的簽證索賠。

（2）費用損失簽證索賠：承包商向業主提出的，要求補償因簽證索賠事件發生而引起的額外開支和費用損失的簽證索賠。

4.2 簽證索賠的特點

就簽證索賠本身而言，是一項復雜的工作，具有很強的邏輯性、依據性、時效性，簽證索賠有以下3 個特點：

4.2.1 以合同、法律、法規為依據

簽證索賠的實質是承包商向業主索取資金，這就要求提出的各個項目都要有根有據，如工程量增加，設計變更等都要以合同條款、法律、法規為依據，不可空口無憑。某工程投標報價為400 萬元，報價很低。施工過程因設計變更，地質條件變化等原因，合同內的工程項目投資減為280 萬元，合同額減少30%，按FIDIC 合同條件規定，合同內工程量增（減）15%以上，承包商可進行重新報價，該工程重新報價及其它簽證項目的補償，最終工程結算額為330 萬元，大大彌補了工程投標報價低的缺陷，提高了工程效益。

4.2.2 以書面材料為證據

簽證索賠的證據是支持簽證索賠的證明文件和資料，簽證索賠的證據主要來源于施工過程中的信息和資料，承包商平時要經常注意這些信息資料的收集、整理和積累，提供的書面材料要真實、準確、全面、有說服力。作為簽證索賠的證據很多，大致分為：施工圖紙、設計變更、同業監理、業主方的往來信函及文件施工日志、會議記錄或紀要、施工照片或錄像帶、施工進度計劃、氣象水文報告、財務記錄方面等。

4.2.3 簽證索賠的提出具有效性

簽證索賠報告一定要在簽證索賠事件發生后的有效期（一般為28d）內報送，過期的簽證索賠無效。

4.3 簽證索賠的原因

4.3.1 工程施工方面

在工程施工過程出現的一些設計變更，監理、業主的書面及口頭通知，業主未按合同規定的時間交付設計圖紙、交付施工現場等，使實際與合同不符，達到簽證索賠條件。某導流隧洞工程原設計為全洞混凝土襯砌，施工過程業主為減小工程投資，將Ⅱ類圍巖部分變更為增厚混凝土噴錨，取消混凝土澆筑，承包方甘肅省水電工程局在施工時加工了兩臺混凝土澆筑液壓鋼模臺車，因混凝土澆筑量的減少，使混凝土澆筑臺車攤銷費用加大，經索賠業主為承包商方補償了一大筆費用。

4.3.2 施工條件方面

工程地質水文條件與合同規定、設計文件不一致，有較大的差異而使費用增加。某工程干渠第二組標工程塑膜土渠段施工過程中，出現了紅柳根，與原設計地質條件不符，承包方就此提出了索賠，僅此一項業主為承包商補償20 萬元。

4.3.3 非業主責任

一些不可預見，不可抗拒的大風、大雨、洪水、地震、地下水等因素