澳大利亞高校圖書館參與科研數據管理服務研究

王 婉

伴隨e- science 的發展，科研模式發生巨大改變。2009 年微軟在《The Fourth Paradigm》中指出，科學研究正向數據密集型(Data-Intensive Science)的新型科研方式發展[1]。Escience 倡導人John Taylor 指出，E- science 是科學領域的全球性合作，特征是數據密集型的科研，是利用網絡計算技術分析海量數據[2]。因此，科研數據的管理、使用、共享、存檔等問題成為專業學科領域尤其是圖書情報界關注的焦點。筆者通過網站訪問和文獻研究，對澳大利亞高校圖書館開展科研數據管理服務進行調查分析，了解其發展現狀和服務特點，以期為國內高校圖書館開展科研數據管理服務提供借鑒。

1 科研數據與科研數據管理的概念

由于學科差異和目標不同，各研究機構及大學對科研數據的定義和分類略有不同，尚未形成統一的標準。澳大利亞墨爾本大學(Melbourne University)認為，研究數據是一種事實、觀察或經驗，是基于爭論或測試獲得的；數據可以是數值性的、描述性或視覺性的；數據可以是原始的、或經過分析的，或通過實驗或觀測獲得的，包括實驗室筆記、現場筆記、調查問卷、視頻、音頻、模型、照片、影片、測試反應等[3]。澳大利亞格里菲斯大學(Griffith University)認為，研究數據是對事實的記錄，可以以數字、符號、文本、圖像或聲音等形式存在，是研究的第一手資料，并且可以被研究群體作為研究結果而普遍接受[4]。澳大利亞國家數據服務網(ANDS)則認為，無法提供一個權威的研究數據的定義，因為每個定義所處的問題背景不同[5]。盡管各研究機構及大學對科研數據的定義不同，但具有共同特征，即數據是一種事實，是在科學研究中通過觀察、測量、調查、建模等方法獲得的，并能以現代信息技術保存和獲取的記錄，可以被科學界所承認。

科研數據管理是基于研究數據所產生的相關服務，貫穿于數據的整個生命周期，是一項持續性的任務。ANDS 通過八個動詞來描述數據管理的過程：創建(創建數據目標)、存儲(數據的長期保存)、描述(元數據的生成與獲取)、鑒別(分配持久性的標示符于每個數據集)、注冊(使數據被外界所知)、發現(使用數據發現服務定位感興趣的數據)、獲取、開發(數據的再利用)[6]。

2 澳大利亞科研數據管理與共享政策

近年澳大利亞政府對發展研究基礎設施表現出濃厚的興趣，投資了一系列項目，如澳大利亞合作可持續數據庫(Australian Partnership for Sustainable Repository，APSR)、澳大利亞研究機構庫(Australian Research Repositories Online to the World，ARROW)等[7]。 2007 年澳大利亞研究理事會(Australian Research Council，ARC)與國家健康和醫學研究理事會(National Health and Medical Research Council，NH&MRC)聯合發布《澳大利亞負責任的研究行為準則》 (Australian Code for the Responsible Conduct of Research)[8]，對研究數據和重要資料的存儲提出明確要求，如詳細描述科研機構和研究者的責任，包括保存研究數據和重要資料、提供安全的研究數據存儲和記錄設備、確定研究數據和重要資料的所有權、確保研究數據和重要資料的安全性和保密性等；同時規定，在一般情況下，所有研究數據必須保存至少5 年以上。澳大利亞多數大學將這一準則融入內部的數據管理政策之中。2008 年由莫納什大學(Monash University)、澳大利亞國立大學(Australian National University)以及聯邦科學工業研究組織(Commonwealth Scientific and Industrial Research Organization)成立的ANDS[9]是澳大利亞研究數據管理的最主要驅動者，通過與大學、科研機構、公共單位及個人建立合作關系，幫助其開展科研數據管理服務，包括提供制定數據管理政策與計劃的培訓、研究數據管理實踐指南、研究數據管理框架和策略、分享實踐中的經驗等。

3 澳大利亞高校圖書館參與科研數據管理服務現狀

筆者通過網絡調研澳大利亞42 所大學網站，其中34 所大學開展科研數據管理服務(見表1)，并多以Data Management 命名；50%大學的科研數據管理服務由圖書館負責。筆者重點選取三所提供比較系統和豐富的研究數據管理服務的高校，就其研究數據管理服務進行分析。

3.1 澳大利亞國立大學—Data Management[10]

(1)服務部門：該校數據管理服務通過圖書館的libguides 系統提供。

(2)研究數據的類型：數值型數據(如測量數據、調查反饋數據)、文檔(如出版物、實驗方法、現場筆記、技術報告)、數字型圖片、數字型音頻、視頻、配置數據等。

(3)服務內容：①管理數據(Managing data)，一是數據管理指南(Data Management Plan)：提供撰寫數據管理計劃的框架，列出其他大學數據管理計劃(DMP)的模板供科研人員參考；二是數據組織(Data Organizaiton)：提供三種數據組織的方法，包括文件傳輸和遠程訪問、文件同步、多部門協作；三是數據管理(Data Administration)：涉及數據的備份、驗證和認證、采集方法的記錄、訪問控制及安全等問題。②元數據(Metadata)，介紹較為流行的元數據模式Dublin- Core 及使用案例，列出其他幾種在ANU 使用過的元數據模式，如DDI、EAD、RIF- CS 等。③檢索數據(Finding data)，提供多種類型的數據存儲機構庫，包括書目類型、學科型、免費等。④引用數據(Citing data)，網站引用美國密歇根州立大學(Michigan State University)圖書館的LibGuides 中有關數

據引用的方法，推薦本校科研人員及學生使用5.0 以上版本的Endnote 書目管理軟件。⑤政策(Policies)，強調遵循各基金機構政策的重要性，提供ANU、ARC、NHMC 的相關政策，以及《澳大利亞負責任的研究行為準則》(Australian Code for the Responsible Conduct of Research)中有關數據管理方面的政策及要求，列出一些權威的科學雜志對數據存儲的要求。⑥許可(Licensing)，主要涉及數據被再使用時應遵循的條件以及使用權限等。圖書館提供開放許可框架—AusGOAL 的使用指南，給出google 推薦的許可軟件(software licensing)的鏈接，如Apache、Artistic、BSD。⑦ANU數據服務(ANU Data Service)，推薦兩個可以存儲科研成果的機構庫——數據共享空間(ANU Data Commons) 和數字資源庫(digital collection)。此外，該校的超級計算機(ANU Supercomputing Facility)向計算科學、工程學、社會科學及人文領域的研究人員提供高級計算支持，如高性能計算、大型或復雜的數據管理及虛擬社區管理等。

表1

3.2 澳大利亞莫納什大學—Managing Research Data[11]

(1)服務部門：該校是全球公認的致力于推動澳大利亞研究數據管理并處于領導地位的大學，其科研數據管理(Managing Research Data)服務主要由圖書館負責。

(2)研究數據的類型：統計和測量數據、實驗或模擬結果、觀測數據、調查結果、訪談錄音及手稿、圖片、文本源材料及注釋。

(3)服務內容：①指南(Guidelines)。一是數據規劃(Data Planning)，提供數據管理計劃清單(Research Data Planning Checklist)，指出在制定數據管理計劃時所應遵循的政策、程序及指南；二是所有權和使用權(Ow nership and Rights)：詳細介紹數據使用權和所有權方面的相關法律及政策，如澳大利亞版權法、莫納什版權及知識產權政策；三是合理使用(Ethics and Consent)：介紹對數據的隱私性、保密性、文化敏感性、共享等方面進行保護的法律法規；四是保留(Retention)，涉及數據保留時長問題，莫納什大學規定本校科研數據的保留期限最少為5 年；五是耐用格式(Durable Formats)，提出在選擇數據文檔格式時應考慮的問題，說明如何管理非數字格式的文件；六是保存和備份(Storage and Backups)，介紹數字型(Digital File Formats)及非數字型(Non Digital Formats)數據的保存及備份方法；七是安全(Security)，涉及加密服務、密碼保護、數據的安全傳輸、安全損毀以及臨床醫學類數據的額外的安全服務；八是組織數據(Organizing Data)，提供進行數據文本化記錄和創建元數據的方法，及其參照標準等；九是數據共享和傳播(Sharing and Disseminating Data)，對共享數據及傳播數據時應考慮的問題給出參考建議，介紹本校可共享的數據存儲庫；十是再利用(Re- use)，涉及數據被再利用時應設置的條款、公共領域的貢獻和著作豁免權、開放許可框架(如知識共享空間、限制訪問協議)。②建議和規劃(Advice and planning)：列舉該校各部門在數據管理方面可提供的建議和幫助，包括圖書館、eResearch中心、版權顧問、大學律師顧問辦公室、行業參與和商業化辦公室等。③技能發展(Skills development)，圖書館為本校的研究生及教師提供數據管理方面的課程培訓。④資源和活動(Resources and activities)，提供和科研數據政策、程序、策略、指南文檔、工作流程、模板、工具等相關的資源鏈接。

3.3 澳大利亞悉尼大學—Research Data Management Guidelines[12]

(1)服務部門：該校的科研數據管理指南(Research Data Management Guidelines)服務是其研究支持服務中的一項，研究支持服務由該校研究組合部(Research Portfolio)、聯合企業融資部(Corporate Finance)、學習解決方案部(Learning Solutions)以及圖書館共同提供。

(2)研究數據的類型：①以數據形式存在的事實、觀察、圖像、計算機程序結果、錄音、測試、測量等；②數值型、描述型、可視的或者可觸的數據；③原始的或者經過處理的或者以任何形式或媒介存在的數據，如實驗記錄、實地考察的筆記、調查問卷、音頻或視頻、照片、測試反應或結果、標本、樣品、數據集、模型、算法、腳本、工作流程等。

(3)服務內容：①管理數據(Managing Data)，對科研數據的定義、類型、科研數據管理的概念等進行界定，向研究人員提供數據管理計劃清單(Research Data Management Planning Checklist)以及對數據進行管理時應遵循的政策，包括《澳大利亞負責任的研究行為準則》 (Australian Code for the Responsible Conduct of Research)、《研究行為準則2013》(Research Code of Conduct 2013)、以及《悉尼大學研究數據管理政策》 (University of Sydney Research Data Management Policy)。②保存數據(Storing Data)，提出研究人員在選擇數字數據(digital data)的保存方式時應考慮的問題，介紹三種保存方式(網絡保存、個人電腦保存、移動設備保存)的優劣勢，推薦科研人員將數據保存至悉尼大學研究數據存儲庫(Research Data Store)。③數據共享和存檔(Sharing and archiving data)，涉及數據的共享、訪問控制及引用。該校提供四種在項目完成時進行數據共享的方法：在專業的數據中心或典藏庫進行存儲；在學術機構庫中存儲；提交數據至公開發行的期刊；通過項目或者機構庫的網站進行網上發布。④檢索數據(Finding Data)，提供幾種獲取公開發布的數據來源，如政府數據、數據目錄、學術機構庫、大學網站、搜索引擎等。⑤道德規范與研究數據(Ethics and research data)，提出在進行研究數據管理時應遵循的道德要求，涉及隱私、保密和同意、文化敏感性、商業敏感性等問題，特別強調人體項目的研究數據管理應遵循澳大利亞《涉及人體研究的倫理行為的國家聲明》 (National Statement on Ethical Conduct in Research Involving Humans)的規定。⑥知識產權和政策(Copyright、IP and Policy)，介紹應用于研究數據的澳大利亞版權法、悉尼大學的版權和知識產權政策，要求所有在本校創造出的研究數據都必須遵守《悉尼大學(知識產權)規則2002》(University of Sydney (Intellectual Property)Rule 2002)。此外，對于研究數據商業化或被第三方使用時所產生的相關版權及知識產權問題給出建議。

4 澳大利亞高校圖書館科研數據管理服務特點

4.1 制定數據管理計劃是服務重點

近年隨著越來越多的基金機構要求項目申請者提交數據管理計劃，數據管理計劃的制定變得尤為重要，在此情況下，圖書館提供相應的制定數據管理計劃的指導或幫助服務變得尤為重要[13]。多數高校圖書館將此項服務單獨列出作為重點服務內容，如澳大利亞國立大學提供數據管理計劃的框架和其他大學的模板(DMP)，悉尼大學和莫納什大學提供詳細的數據管理計劃清單。此外，還提出研究人員在制定數據管理計劃時要遵循《澳大利亞負責任的研究行為準則》 (Australian Code for the Responsible Conduct of Research)對數據管理的要求。

4.2 科研數據管理政策完善

制定科研數據管理政策是《澳大利亞負責任的研究行為準則》的要求。該法案為負責任的研究實踐提供指南，包括各類研究材料及成果的管理。在調研的三所高校中，除悉尼大學的政策正在制定外，其他兩所大學已制定本校的科研數據管理政策，內容主要包括政策目的、試用范圍和時間、研究數據的所有權、訪問、安全、保留期、處理、相關法律、政策、文件等。此外，對于參與科研數據管理的研究人員及相關服務部門(或人員)的責任和義務也進行明確規定。莫納什大學按照科研數據管理的流程，對參與每一階段工作的相關人員的責任進行界定，比如在數據管理計劃制定階段，需要負責的人員包括研究者及數據管理協調員；而在數據保存階段，需要負責的人員包括研究者、學術單位負責人、莫納什大學eResearch 中心及圖書館。

4.3 鼓勵使用高校學術機構庫存儲數據

《澳大利亞負責任的研究行為準則》建議研究人員盡可能共享其數據。自2008 年以來，澳大利亞研究理事會(ARC)在發現項目(Discovery Projects)的資助規則中鼓勵研究人員將數據存儲至合適的機構庫中。基于此，大部分高校自建數據存儲庫，如澳大利亞國立大學的數據共享空間(ANU Data Commons)、 莫納什大學的大數據存儲庫(Large Research Data Storage)、 悉尼大學的研究數據存儲庫(Research Data Store)。多數高校還鼓勵研究人員將數據共享至不同類型的學術機構庫中，如悉尼大學推薦本校的學術機構庫(Sydney eScholarship Repository)、澳大利亞本國的以及國際的機構庫和典藏庫。

4.4 強調數據管理應遵循道德規范

對數據管理時所應遵循的道德標準，多數高校提出明確要求，尤其是在涉及數據的隱私、保密、文化敏感性等方面更提供相關的法律法規對其約束。還制定有關道德使用研究成果的專有政策，如莫納什大學的《有道德的研究和審批政策》 (Ethical Research and Approvals Policy)、悉尼大學的《隱私政策2013》(Privacy Policy 2013)等。對于與人體相關的研究數據，要求研究者嚴格遵守澳大利亞《涉及人體研究的倫理行為的國家聲明》的規定，尤其是章節3.2—數據銀行(Databanks)(概述了研究人員在收集、存儲、使用和公布研究數據的相關職責)需要特別關注。而對于有關原住民的研究數據，科研人員必須遵循《澳大利亞原住民研究指南》(Guidelines for Ethical Research in Australian Indigenous Studies)的相關要求。

5 我國高校圖書館可借鑒的經驗

5.1 制定科研數據管理政策，實現科研數據管理統一化

從澳大利亞的成功案例看，完善的科研數據管理政策是實現數據共享的關鍵。我國尚未有高校出臺科研數據保存和共享的政策，這使得我國科研人員缺乏對研究數據進行有效管理和利用的意識。科研過程中產生的大量數據得不到正確的保存和管理，無法實現數據共享及其應有的科學價值[14]。高校院系、服務部門眾多，從校級層面上進行政策支持，明確研究數據管理的流程、應遵循的法律法規、以及落實各相關部門的職責，可以對科研數據的提交及共享進行有效的控制和統一的管理，從而進一步保障科研數據管理的規范化運行和可持續發展。

5.2 加強部門協作，明確數據管理各階段的任務及責任

從服務特點看，科研數據管理服務是學科服務的一種，服務對象是學科研究人員，服務內容是學科研究數據。我國學科服務多由圖書館單獨提供。然而，數據與文獻不同，數據的管理與保存離不開信息技術及大型存儲設備的支撐。因此，單靠圖書館的力量，無法完成科研數據生命周期內的管理任務。從澳大利亞的成功案例看，圖書館雖然是提供科研數據管理服務的主要部門與窗口，但科研用戶與其他部門也參與其中(如IT 部門、科研中心)。圖書館通過與科研人員及其他部門的協同合作，在數據管理的不同階段進行組合服務，從而在人員、資金、技術、設備等方面獲得強有力的支持。此外，不同部門在科研數據管理的流程中承擔不同任務，明確其參與的管理階段和管理任務，有助于提高管理效率，減少重復工作[15]。

5.3 加強基礎設施建設，提升科研數據管服務的技術支撐

對密集的復雜的科研數據進行管理，需要依托強有力的基礎設施和軟件工具，主要包括大型存儲設備、高性能的服務器及服務終端的搭建，以及軟件系統[16]，如澳大利亞國立大學的超級計算機(ANU Supercomputing Facility)、悉尼大學的研究數據存儲庫(Research Data Store)、澳大利亞研究數據存儲庫(Research Data Australia)。從澳大利亞的成功案例看，本校的數據存儲庫是最佳的共享方式。我國已有不少高校自建學術機構庫，且多由圖書館進行維護和管理，主要收錄各類學術文獻。因此，高校圖書館可以利用已有的機構倉儲及基礎設施，通過與其他部門合作，共同創建科研數據管理的硬軟件環境。其次，政府和科研機構也建立了不同類型的數據存儲庫，高校圖書館可以與這些校外部門或組織合作，充分利用其已有的倉儲設備和軟件平臺，共同為本校的科研人員提供數據管理服務。澳大利亞國家數據服務網與澳大利亞各高校合作，為其開展科研數據管理服務提供幫助，同時自建澳大利亞研究數據庫(Research Data Australia)，為科研人員獲取及共享數據提供服務。圖書館此時的任務是向研究人員提供相關信息和幫助，使其知曉這些機構庫，幫助研究者利用這些資源及共享其研究成果[17]。因此，構建數據門戶網站，做好數據導航服務也是高校圖書館需要提升的技術能力。

5.4 加強科研數據管理的道德意識，保護數據的隱私性、保密性及文化敏感性

科研數據管理服務中涉及的知識產權、隱私等問題是高校圖書館在提供數據管理服務前應關注的問題。在澳大利亞，多數高校將合理使用數據單獨作為一項服務內容列出來，并制定有關道德使用研究數據的校內政策。完善的道德規范和相關政策可以更好地約束共享者及使用者的行為。高校學科分布廣泛，數據來源復雜，我國高校在制定科研數據管理政策時，應將數據的版權、隱私、保密等問題融入政策，如哪些數據具有版權、哪些數據可以自由發布、哪些數據的共享需要依靠許可協議、哪些數據具有保密性及文化敏感性，從而保證數據的合理使用及科研數據管理的正常運行。

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[10] Australian National Unviersity. Data Management[EB/OL]. [2013- 06- 27]. http：//libguides.anu.edu.au/datamanagement.

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