徽州民間歷史文獻整理方法研究*——以中山大學圖書館館藏為例

王 蕾，申 斌

1 民間歷史文獻

民間歷史文獻是社會歷史發展過程中形成的一切反映各類社會、生產關系的原始記錄和資料，其類型包括族譜、碑刻、契約文書、訴訟文書、鄉規民約、賬本、日記、書信、唱本、劇本、宗教科儀書、經文、善書、藥方、通書、日用雜書等，內容涉及民間的社會、經濟、政治、文化等各個不同領域。民間歷史文獻依據文獻性質大體可以劃分為民間文書和文書之外的其他文獻。其中，民間文書是老百姓在處理具體社會關系活動中形成的原始記錄，其內容具有原始性、過程性和關聯性[1]。

民間歷史文獻最大的特點是來自民間，其創造主體或使用主體是普通老百姓。誠如鄭振滿指出“民間歷史文獻是中國傳統文化的基本載體，我們可以從中了解普通老百姓的思維方式和行為方式”[2]。在大規模調查、搜集、整理民間歷史文獻的基礎上，我們有可能擺脫單純引介歐美社會科學架構的困境，發展出建基于中國社會歷史實際的人文社會科學體系，對“建構具有中國特色的人文社會科學理論模式與概念體系”有著重要意義[3]。

2 徽州民間歷史文獻收藏與研究概況

徽州民間歷史文獻是古徽州遺存的歷史上的徽州人在具體的社會生產、生活與交往過程中形成的原始記錄，是徽州社會、文化發展以及生產、勞動、社會交往、風俗習慣、宗教信仰等狀況的最真實、具體的反映。古徽州所屬區域包括現安徽歙縣、休寧、祁門、黟縣、績溪和江西婺源等6 個縣。徽州民間歷史文獻大規模的發現并獲得確認始于20 世紀50 年代中期，當時發現即有10 萬余件。此后因歷史原因，發現和整理工作一度沉寂。直至20 世紀80 年代以后，徽州民間歷史文獻又開始不斷被發現。近30 年來，海內外眾多文獻收藏單位、相關學術研究機構、個人先后在安徽休寧、歙縣、祁門、江西婺源等地多次發現和搜集到珍貴的徽州文書。據不完全統計，徽州民間歷史文獻的發現和收藏數量目前已超過82 萬件，大致情況如表1。

表1 徽州民間歷史文獻收藏調查表

從調查表來看，中山大學圖書館無疑是目前海內外徽州民間歷史文獻收藏最多的機構。2010 年以來，為全面促進中山大學歷史人類學研究發展，中山大學圖書館聯合該校歷史人類學研究中心從安徽地區相繼搜購了約21 萬件珍貴的徽州民間歷史文獻，這些珍貴的文獻內容涵蓋田地房產買賣典當、分家析產、婚姻繼承、訴訟調解、鄉規民約、會社活動、賦役征發、宗教儀式、戲劇表演等老百姓生活的各個方面，類型包括契約、合同、鬮書、賬簿、會書、抄招帖文、信函、執照、票據、科儀書、唱本、禮單、通書、族譜、魚鱗圖冊等，具有重大的學術研究價值。

3 中山大學圖書館館藏徽州民間歷史文獻整理

中山大學圖書館聯合中山大學歷史人類學研究中心，并依托中山大學985 工程重點創新基地——文獻遺產保護與修復研究創新基地，以及教育部CALIS 三期建設預研項目等研究基礎，對館藏徽州民間歷史文獻展開了系統的整理工作，在整理原則、整理流程、分類原則、著錄規則，以及保護方法與技術研究和實踐上取得了階段性成果。

3.1 整理原則

民間歷史文獻不僅具有類似檔案的原始記錄性，文獻之間還存在密切的關聯性，這種關聯或反映某一事務的縱向時代延續關系，或展現不同事務之間的橫向關聯。因此建立民間文獻的整理原則，必須既要考慮保持民間歷史文獻的原始關聯性，又要揭示不同文本類型的意義。

90 年代初，楊國楨編輯《閩南契約文書綜錄》時編制原文書群索引[4]，旨在反映文書之間的關系。安徽大學劉伯山繼而又提出了歸戶性原則[5]，反映文獻的原始關聯性。中山大學歷史人類學研究中心《清水江文書》 整理中提出“保持文獻原來的系統”原則[6]，亦強調文書內部的關聯性，這些原則均具有一定的科學性和借鑒價值。民間文獻的特性在于其具有特定的生產使用機制、流傳方式、保存系統，尤其是同一家庭的各種文獻之間有其內在的系統性和關聯性。這種民間文獻群的內在系統性、完整性，及其流傳、保存線索的科研價值是確立民間文獻整理原則的決定要素[7]，因此一切民間文獻的搜集、整理工作均應以最大限度地保護、恢復文獻原始系統性、完整性，記錄、尋繹其流傳、保存信息為原則。

3.2 整理思路

按照來源方式，公藏民間文獻一般可以分為兩類：一類是相關機構、人員進村入戶實地搜集得來的；另一類是通過文物市場從商販手中購得的。對前者，我們較易知道該文獻的原始保存地、保存者(家庭)、保存狀態即其固有的分類格局，在整理過程中相應地可以借鑒檔案學的“來源原則”，即把一個家庭的全部文獻視為一個全宗，給定編號，詳細記錄其原始保存狀態信息，讓研究者可以據此找回文獻的流傳脈絡，將文獻與具體的地點、家庭聯系起來。對后者，我們不但無法確知文獻具體所屬地點、家庭，而且也無法排除商販是否有打亂文獻的情況。一旦存在文獻的流傳脈絡、固有系統被打亂的情形，我們很難將其與具體的地點、家庭建立聯系，這樣的文獻較之前者整理難度更大，但目前公藏機構的民間文獻多數屬于后者。

以民間歷史文獻的來源家庭為單位確立一個民間文獻群，可以很好地展現某一社會事務的縱向時代延續關系，或者同一時期不同事務之間的橫向關聯關系。但面對單件文獻，來自不同家庭、不同地區，甚至產生于不同時代的民間文獻又體現出類型化的特征。在大量搜集、比對民間文獻的基礎上，整理者可以通過對民間文獻的類型化研究，找出各類型文獻的特點，進而將其歸類，揭示其中的關系，從而構建出民間文獻的分類系統。

3.3 整理方法

民間文獻的整理方法之一是保存文獻原始的留存狀態，這一方法在相當長的時間內被整理者忽視，造成了大量民間文獻陷入了無法被深入挖掘和研究的狀態。直到歸戶性和“保持文獻原來的系統”的原則被提倡，該方法才在中國被重視起來。具體而言，就是應對文獻原始留存狀態進行客觀記錄，即現狀記錄[8]。這種記錄包括三方面：一是記錄文獻發現時原始留存狀態，保持文獻被收集到時的系統性，不打亂、打散原始文獻聯系；二是對文獻自身所包含的有關該流傳和保存信息的析出、記錄；三是對文獻流傳、收集過程的記錄。其中，文獻發現時的原始留存狀態記錄有可能受到文獻買賣中介的阻斷和影響。研究者田野考察過程中發現的民間文獻自然不受這一因素影響，但是通過買賣中介購買獲得的文獻，極有可能受到中介持有人的搜購方式、處理方式等影響，從而失去原有留存狀態信息。對此，我們有必要就文書收購過程對文獻中介持有人進行深入的了解和記錄，如有可能進一步根據線索找到文獻的最初持有人，并對其進行訪談則最好。文獻流傳過程記錄，實際與訪書記、書話的性質相近，即記載每件文獻的尋訪、發現、購買、收藏經過，為研究文獻原始的留存、歷史流傳提供線索。

民間文獻的整理方法之二是多方面揭示文獻的關聯性，即通過對文獻內容信息的系統揭示，根據涉事人物對關聯文獻進行聚合。這種方法有可能引發關聯文獻群與文獻原始留存狀態之間的差異，但對學術研究具有重要意義。

3.4 整理流程

公藏機構所藏民間歷史文獻多數是輾轉自文物市場收購而來，整理者無法獲知其原始保存地點、家庭情況及其流傳信息，無法確知收購到的民間文獻是否維持著其原始留存格局、次序。

為了最大限度地保存文獻的流傳信息，整理者應該按照購進時間，對文獻給定批次號，詳細記錄文獻收購地點、收購時間、收購過程以及文獻出售者等情況。這一記錄，實際與訪書記、書話的性質相近，即記載每件文獻的尋訪、發現、購買、收藏經過，為研究文獻原始的保存、流傳情況提供線索。假定的文獻被收購時仍然保持著文物小販從每家每戶收購時的狀態，那么每一包文獻就是一個文書群。一個文獻群內的文獻否來自同一戶尚難斷言，但是根據小販的收購方式推斷，同一包文獻來自同一戶的可能性極大。雖然無法確知每包文獻內的格局層次是否維持著在其原始留存狀態，但是在整理時仍然要尊重所見的文獻格局和次序。同時，通過規范的整理流程，確保文獻原始遺存狀態或初次收集狀態尚未被改變，從而為整理者和利用者尋找和研究文獻間關系提供線索。

中山大學圖書館通過整理實踐，確立了科學的民間歷史文獻整理流程，包括清點、登記、入藏、修復、數字化、著錄等步驟，同時設計了科學的“出入庫登記表”、“征集批次登記表”、“民間文獻逐包登記表”、“民間文獻清點匯總表”、“民間文獻特藏破損情況描述分類標準”等清點登記著錄制度。其中，館藏文獻財產登記號由批次號、箱號、包號、件號組成。批次號按購買順序以字母A 至Z 標記，同一批次內每箱以01- 99 逐次編號；每箱包號依箱內各文書包存放層次自上而下以001- 999 編號，存放位置關系復雜時，逐層拍照記錄小包與小包的位置關系；每包內每件文書逐次以0001- 9999 編號。整理者在每件文書上方放置由“批次號-箱號- 包號”和“件號”組合而成財產登記號卡片，拍照記錄。對裝訂成冊的文獻(書籍、簿冊)，逐頁拍照，在件號之后增加頁碼卡片，記為“(數字)”。整理過程中另一項重要的工作就是對文書物理形態的描述，包括尺寸、材質、形式、破損情況等，這些均詳細登記入“民間文獻逐包登記表”。

4 中山大學圖書館藏徽州民間歷史文獻分類原則

關于民間歷史文獻的分類國內迄今尚未有一套完善的分類法。科學的分類體系和方法首先需要設定合理的分類原則。對于徽州民間歷史文獻的分類而言，其文獻類型和內容的多樣性，決定其分類應遵循如下原則：

4.1 綜合分類原則

與傳統四部分類思想、現代的中西文圖書分類思想，以及檔案分類思想相比，民間歷史文獻的多樣性決定了它必須參考多種分類法思想，才能形成自身獨特的分類方法與體系。綜合分類原則指針對徽州民間歷史文獻的不同類型和內容，應分別采用相應科學的分類標準。中山大學圖書館采用文獻類型分類和文獻內容分類相結合的綜合分類原則。民間歷史文獻的類型與其在社會交往中的功能、文獻的內容密切相關，且比較容易辨識，所以應該以類型為基礎，尋找各類文本的基本特征，將在功能、形式、內容上有關聯、相似性的文本類型歸并為大類，建立文獻系統，可以保證充分尊重文獻創制者和使用者的主觀意識。

4.2 各級類目分類標準統一原則

在綜合分類原則的前提下，民間歷史文獻的類目設置必然呈現多級類目體系。每一級類目的設置，應遵循統一的標準。就民間歷史文獻而言，從其產生、流傳和利用的過程角度來看，有著不同的分類設置思路。如從文獻的產生來看，不同的制作者可以作為文獻類別的依據，包括個人、家庭、家族、村落、官府、學校等。從文獻的流傳來看，其流傳的范圍可作為文獻類別的依據，包括社會范圍的公開流傳文獻、特定范圍的流傳文獻，以及部分僅僅是代上流傳下來的文獻。從文獻的利用來看，實際上也就是涉事性質文獻，包括商業、土地財產、社會管理、戶籍、訴訟等。如何在民間歷史文獻中合理地選擇分類角度，關系到整個分類體系的系統性。因此，在分類原則上應遵循每級類目的分類標準統一的原則。

4.3 動態邏輯原則

鑒于民間文獻研究的現狀，在建立分類層級系統的同時，不能簡單地止步于靜態類目層級系統，要注意文獻在實際社會生活中的使用情況，注意不同類型文獻生產、使用和流傳的規律，確保分類法體現民間文獻自身動態的邏輯性。

4.4 可擴展原則

迄今為止，全球范圍內的徽州民間歷史文獻已發現的有數十萬件，但遺存民間的數量仍不在少數，且無法估量。對各收藏單位而言，隨著整理的不斷深入，新的文獻類型和內容會不斷被發掘，因此文獻的分類應具有可擴展性。

4.5 簡化原則

文獻最終服務于相關研究和利用，因此分類體系若過于復雜，類目設置過細，往往不利于文獻的研究和利用。而且分類越復雜，類目設置越細致，不僅容易出現因整理者的專業判斷能力而產生錯誤，于利用者而言檢索也不方便。因此，民間歷史文獻應遵循簡化的原則。

5 中山大學圖書館藏徽州民間歷史文獻著錄方法

中山大學圖書館結合徽州民間歷史文獻特性，擬定了《徽州民間歷史文獻著錄規則》，確立了系統的文獻著錄項目。著錄項目由必要項目和選擇項目組成。必要項目包括財產登記項、載體形態項、館藏信息項；選擇項目包括題名項、摘要項、時間項、地點項、關聯人物與團體項、文書類型項、歸戶項、分類項和附注項。

5.1 必要著錄項

(1)財產登記項。財產登記號是對徽州民間歷史文獻典藏的唯一標識，也是關聯文書原件與其數字圖像的唯一標識。財產登記號由批次號、箱號、包號和件號組成。批次號根據該館購入文書的時間，以英文字母標識；箱號是文書原始裝箱編號，與文書原始保存狀態無關，作為批次號和包號之間的控制性編號；包是文書小販收購、販賣的通用單位，在一定程度上反映了文書的原始保存狀態，因此包號是保持文書入藏時候原始狀態最重要的標識。對于一個大包中包括若干小包的，在大包包號后面添加括號標注，括號內的包號由兩位數字組成；件號描述單件文書。對單張和粘貼在一起的多張紙文書，均作為一件。對裝訂成冊的文書，每冊作為一件。裝訂成冊的文書中夾帶的、從形制、內容可以明確判定為與簿冊無關的散件，接在該件文書后給定新的編號，注明其原來所在簿冊。沒有文字的紙張，不予指定財產登記號，不入藏。

(2)載體形態項。載體形態記錄該件文書的物理形態，包括載體的材質、形式、尺寸、頁數、保存狀況。載體材質包括紙、布、金屬、石、竹木等。載體形式分散件和冊籍，前者指單張或者多張黏貼在一起的文獻，后者指裝訂成冊的書籍或簿冊。載體尺寸，不論自上而下書寫，還是自左而右書寫，均以文字書寫方向為高，與之垂直的方向為寬。著錄格式為高*寬，單位為厘米。確定保存狀況可參照《民間文獻特藏破損情況描述分類標準》填寫。

對于民間文獻的保存狀況著錄，中山大學圖書館制定了《民間文獻破損情況描述分類標準》，定義了11 個破損描述術語，包括老化、污漬、蟲蛀、斷裂、撕裂、破洞、殘缺等，確立了三級破損級別制度。

(3)館藏信息項。準確揭示相關文獻的典藏位置。

5.2 可選著錄項

(1)題名項。題名指單件文獻起首處或封面上表達其內容特征、中心主題的題目名稱。題名最基本的構成要素是文獻形成時間和文書類型。題名分為正題名和附加題名。題名著錄原則上照錄原文，如契約合同采用起首處字句，起首處殘缺情況下采取結尾處落款字句。簿冊及書籍采用封面、內封或版心的題名。整理者根據文獻內容可以增補時間、文書類型等信息。同一張紙上寫有多份文書、或者多份文書黏貼在一起的，若彼此之間存在內容聯系，則以最重要的一份文書作為正題名，其余文書用“附+ 題名”形式標識。從內容上無法認定彼此存在聯系的，以時間最早的一份文書作為正題名，其他文書用“并+ 完整題名”的形式表示。簿冊前后封面均有題名且不一致的(前后顛倒書寫)，同時記錄兩個題名，時間較早的在前，無法判斷時間關系的任意選取一側的在前，用“并”連接。題名中的時間采取文獻形成時間。

(2)時間項。民間文獻與書籍等正式出版物不同，很多是在一個連續的時間段內形成的，如賬簿、抄契簿。即便是形成時間比較明確的文件，如契約，也有可能因為陸續追加粘貼執照、驗契紙等文件而造成同一件文獻內部有多個時間段。因此時間項既著錄文獻形成時間，也著錄文獻涉及的關鍵時間或者文獻所反映事務的關鍵時間。如契約粘連有驗契紙時分別著錄立契時間和驗契時間。賬簿分別著錄記錄起始時間和終止時間。時間信息由朝代、年份、月份、日期四項組成。原文獻缺失項目不填寫。朝代填寫明、清、民國、共和國。明清時期年份采取年號組配紀元方式。干支紀年換算為數字。記作某某元年的不作改動。月份統一以數字表示。正月、元月、巧月、榴月(五月)等別名改為數字(參見對照表)。日期中“初某”，不需要記“初”。對僅標記干支、月份等無法確定換算為具體時間的，原文照抄。吉日等無法確定具體時間的信息可省略不錄。

(3)關聯人物與團體項。關聯人物與團體指對文獻內容進行創造、與文獻或文獻所反映社會關系有關聯系的全部個人或團體。在人物或團體名稱后用括號標注該人物或團體在文獻或文獻所反映社會關系中所扮演的角色。比如：汪金寶(立賣契人)。名稱和角色均有限尊重文獻本身的表達方式，出現異名的使用文書中第一次出現的名字，在附注中注明同一人物團體的異名。民間文獻的形成過程和環境極其復雜，很難套用圖書著錄中責任者的概念。以契約為例，一份契約涉及立契人、中見人、接收人，有的還有抄寫人等，又如賬簿涉及立賬簿人、商號等項目。因此，在對各類型文獻的研究還在不斷深入的情況下，設立此項，著錄所有關聯的人物團體是全面揭示文獻特質的可行辦法。為后期通過數據庫手段，實現聚類分析，揭示文獻與文獻之間的多種關聯性奠定基礎。

(4)地點項。地點項著錄文獻的形成地點，或文獻中主要關聯人物及團體的戶籍信息，或文獻內容涉及的地點。以契約為例，地點項中既著錄交易的標的物，即田宅的坐落字號土名如九黃山，也著錄立賣契人和受業人即買主的戶籍信息，如十六都五圖四甲。民間文獻的重要特征在于其反映特定地點、家庭的情況，揭示涉事人物的戶籍信息是重要的一步，也是建立文獻間關聯的必要條件。

(5)文書類型項。文書類型依照文獻起首處或封面的詞句填寫，缺失的可根據結尾處落款填寫。二者矛盾的優先采用起首處。例如標題為稅票，結尾處為吊票存照，仍然記作稅票。原文獻沒有相應信息的可參考類似形式的文書來判斷類型。確實無法確定的就留空。

(6)摘要項。摘要是對文獻內容的概括性介紹，根據不同文書類型提取不同的揭示要素，盡量采取文獻原有語句。

(7)歸戶項。民間歷史文獻的產生具有特定的環境和條件，是反映特定社會關系和事務的記錄。只有通過考證，確定該文獻的原始持有人及其所屬地點、家庭，才有可能重建文獻的語境；只有實現歸戶，才能恢復文獻的原始關聯性，為研究奠定基礎。整理人員應通過釋讀和分析文書內容，確定文書持有者，并做相應的分類歸并，設立新的歸戶文書群。此外，整理過程中還應充分尊重購入時的既有文書群劃分，沒有充分證據不輕易做調整；原持有者不明的可按照地域設立文書群，文書群內文獻按照時間順序進行排列。

(8)分類項。根據對文本類型和文本內容的綜合研究，建立民間文獻的系統，制訂分類法，依據分類法對文獻進行揭示和標引。

(9)附注項。附注項著錄各個項目中需要解釋和補充的事項，依各項目的順序著錄，項目以外的可根據文獻具體情況需要在附注項中說明的事項，列在其后。比如提示印章、花押、指跡。記錄文書中出現的與正文無關的零星字句，以及未寫完、顛倒書寫等情況。

徽州民間歷史文獻的整理是徽學研究的重要前提和基礎。長期以來，徽州民間歷史文獻重發現、收藏，而不重科學整理的狀況，致使這些珍貴的文獻得不到全面系統的揭示，阻礙了以徽州民間歷史文獻為基礎的各項人文社會科學研究。目前，各徽州民間歷史文獻收藏單位整理方法、思路、開放程度等參差不齊，差異較大，除了本位主義觀念以外，與文獻整理與揭示囿于傳統方法有著較大關系，我們必須以科學方法開展徽州民間歷史文獻的整理，中山大學圖書館以館藏徽州民間歷史文獻為基礎，回歸徽州民間歷史文獻本身特征，探索科學的整理思路和方法，希望對當前的徽州民間歷史文獻整理機構或個人有所啟發和借鑒。

[1] 劉志偉.關于徽州文書發掘、整理和研究的價值和意義（學術報告） [Z].

[2][3]鄭振滿. 民間歷史文獻與文化傳承研究[J]. 東南學術，2004 增刊：293- 296.

[4] 楊國楨.編者的話// 閩南契約文書綜錄[J].中國社會經濟史研究，1990（增刊）：1- 3.

[5] 劉伯山. 前言：徽州文書的遺存與整理[M]// 徽州文書.桂林：廣西師范大學出版社，2005.

[6] 張應強.《清水江文書的收集、整理與研究》編輯說明[M]// 中山大學人類社會學研究中心.清水江文書：第1 輯 第1 冊.桂林：廣西師范大學出版社，2007.

[7] 鄭振滿.民間歷史文獻與文化傳承研究[J]. 東南學術，2004（增刊）：293- 296.

[8] 申斌.走向民間文獻學[D]// 倪莉，王蕾，沈津. 中文古籍整理與版本目錄學國際學術研討會論文集.桂林：廣西師范大學出版社，2013：167- 189.