中國射頻識別技術(shù)專利計量分析

黃越+莊寶森+顏慧琴

摘 要：RFID技術(shù)位于物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)架構(gòu)體系的感知層，是物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的關(guān)鍵技術(shù)。通過對RFID技術(shù)專利申請量趨勢、技術(shù)產(chǎn)出區(qū)域分布、專利申請類型及法律狀態(tài)、專利歷史法律事件和在華申請人排名的計量分析，揭示我國RFID技術(shù)的發(fā)展狀況與趨勢，了解RFID技術(shù)發(fā)展前景，發(fā)現(xiàn)當前存在的問題。

關(guān)鍵詞：專利分析;定量分析;物聯(lián)網(wǎng)技術(shù);RFID

中圖分類號：TN401 ? ? 文獻標識碼：A ? ? ? ? ? ?文章編號：2095-1302（2014）12-00-03

0 ?引 ?言

物聯(lián)網(wǎng)（Internet of Things）這個詞，國內(nèi)外普遍公認的是MIT Auto-ID中心Ashton教授1999年在研究RFID（射頻識別）技術(shù)時最早提出來的[1]。在2005年國際電信聯(lián)盟（ITU）發(fā)布的同名報告中，物聯(lián)網(wǎng)的定義和范圍已經(jīng)發(fā)生了變化，覆蓋范圍有了較大的拓展，RFID技術(shù)、傳感器技術(shù)和嵌入式智能技術(shù)成為物聯(lián)網(wǎng)的基礎(chǔ)使能性技術(shù) [2]。

電子產(chǎn)品代碼（Electronic Product Code ，EPC）是早期國際上典型的物聯(lián)網(wǎng)概念模型，它的本質(zhì)就是RFID技術(shù)加互聯(lián)網(wǎng)[3]。由圖1可以看出，物聯(lián)網(wǎng)的技術(shù)源頭即為RFID技術(shù)。

圖1 ?物聯(lián)網(wǎng)概念演進

RFID技術(shù)位于物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)架構(gòu)體系的感知層，是物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)中的關(guān)鍵技術(shù)。它是一種非接觸式的自動識別技術(shù)，識別工作無須人工干預(yù)，RFID技術(shù)可識別高速運動物體并可同時識別多個標簽，操作快捷方便。一套完整的RFID系統(tǒng)，是由讀寫器、電子標簽及應(yīng)用軟件系統(tǒng)三個部份所組成[4]。

與傳統(tǒng)識別方式相比，RFID技術(shù)無需直接接觸，無需光學可視，無需人工干預(yù)即可完成信息輸入和處理，操作方便快捷[5]。隨著技術(shù)的發(fā)展與市場的成熟，RFID技術(shù)被廣泛應(yīng)用于交通、安防、物流、零售、電力、金融、環(huán)保、醫(yī)療等各個行業(yè)[6]。RFID技術(shù)的應(yīng)用的廣泛性及其潛在的市場價值使得對此技術(shù)的研究顯得尤為重要。

專利作為知識產(chǎn)權(quán)中科技含量高的重要組成部分，對于知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實施和企業(yè)的研發(fā)活動有重要意義。由于專利成為研發(fā)重點和主要的技術(shù)保護措施，專利分析也成為國家和企業(yè)需要重視的主要事務(wù)[7]。

專利情報分析就是采用科學的方法對專利文獻中包含的信息通過科學的加工、整理與分析，進行深度挖掘與剖析，形成具有較高技術(shù)與商業(yè)價值的專利情報，助于分析技術(shù)分布態(tài)勢，掌握技術(shù)研發(fā)的歷史起源、當前狀況和未來趨勢，從而為技術(shù)創(chuàng)新活動進行科學合理的定位[8]。

專利計量分析是指利用數(shù)學和統(tǒng)計學的方法運用在專利研究中，以探索和挖掘?qū)＠墨I的結(jié)構(gòu)數(shù)量以及變化規(guī)律等內(nèi)在價值的計量方法[9]。計量專利分析需要針對大量的專利文獻進行統(tǒng)計分析處理 。

專利計量分析可以追蹤技術(shù)路線演進，洞察行業(yè)技術(shù)的發(fā)展狀況，依此來預(yù)測技術(shù)發(fā)展趨勢技術(shù)活動重點和空白點以及挖掘技術(shù)創(chuàng)新機會。可辨認明顯或潛在的競爭對手監(jiān)測競爭環(huán)境制定競爭策略，為行業(yè)競爭情報分析競爭態(tài)勢判斷和競爭力測度提供重要應(yīng)用工具[10]。

本文對RFID技術(shù)專利申請量趨勢、技術(shù)產(chǎn)出區(qū)域分布、專利申請類型及法律狀態(tài)、專利歷史法律事件和在華申請人排名分別進行了計量與分析。

1 ?中國RFID專利申請量趨勢分析

由圖2可知，我國在RFID技術(shù)的研究起步于20世紀90年代，自2002年起RFID專利申請量迅速增長，特別是近幾年專利數(shù)量增長得非常快。這反映出研發(fā)團體對該技術(shù)的關(guān)注度持續(xù)增加，同時該技術(shù)在我國是專利保護的熱點，市場競爭較為激烈。我國近年RFID專利申請量仍然保持較高速度增長。

圖2 ?中國RFID技術(shù)歷年專利申請量趨勢

1997至2001年間我國RFID技術(shù)專利出現(xiàn)了一個增長的高峰期，其增長率數(shù)值很高，說明RFID技術(shù)在該時期發(fā)展迅速。同時增長率變化較大，主要原因是專利數(shù)量基數(shù)相對較小的緣故。2001年至2005年，隨著RFID技術(shù)成為全球的研究熱點，我國該領(lǐng)域?qū)＠暾垟?shù)增長態(tài)勢迅猛。2006年至2008年專利申請數(shù)增長趨勢放緩。2009至2011年，隨著物聯(lián)網(wǎng)開始進入人們的視野，RFID專利申請數(shù)增長率又迎來了一個小的高峰，而 2012年至2013年，隨著該領(lǐng)域技術(shù)的不斷成熟與完善，專利申請數(shù)增長速度又逐步趨于緩和，說明RFID技術(shù)已經(jīng)逐步成熟。

2 ?RFID技術(shù)國內(nèi)產(chǎn)出區(qū)域分布

由圖3可見，廣東省、上海市、北京市、江蘇省是國內(nèi)最為主要的技術(shù)產(chǎn)出地區(qū)。其中廣東省的申請量最大，這與廣東省RFID相關(guān)企業(yè)比較多有關(guān)。而北京市和上海市的研發(fā)機構(gòu)比較集中，這兩個地區(qū)的專利產(chǎn)出量也比較大。江蘇省RFID技術(shù)發(fā)展速度最快。從全國整體水平看，廣東省仍然是國內(nèi)RFID技術(shù)最具競爭實力的地區(qū)。

圖3 ?RFID技術(shù)主要國內(nèi)產(chǎn)出區(qū)域份額

近幾年廣東省和上海市RFID技術(shù)申請份額逐年下降，北京市保持平穩(wěn)略有增加。江蘇省則發(fā)展迅猛，所占份額迅速增加。處于西部地區(qū)的四川省的增長速度不容小覷，與我國西部大開發(fā)的發(fā)展戰(zhàn)略相吻合。

沿海省份中江蘇省發(fā)展勢頭最為迅猛，緊隨其后的浙江省與山東省份額增長態(tài)勢良好，福建省天津市份額比例變化則比較平穩(wěn)。雖然臺灣省RFID技術(shù)發(fā)展較早，但是由于近年來內(nèi)地各省市RFID技術(shù)的迅速發(fā)展而導(dǎo)致所占份額穩(wěn)中有降。

3 ?RFID專利申請類型及法律狀態(tài)

圖4數(shù)據(jù)顯示，目前我國RFID專利類型中，發(fā)明專利數(shù)量最多超過9 000件，而實用新型專利只有7 000多件，外觀專利較少不到1 000件。我國RFID專利主要集中在發(fā)明和實用新型專利上。

圖4 ?RFID專利申請類型及法律狀態(tài)

結(jié)合專利法律狀態(tài)可以看出在我國RFID專利中，有權(quán)專利主要集中在實用新型專利中，發(fā)明專利的有效專利比例較低，大約是實用新型專利的1/3。我國法律狀態(tài)為審中的專利幾乎都集中在發(fā)明專利中，主要原因是發(fā)明專利審核周期長的緣故。同時也說明近期我國RFID專利中發(fā)明專利的比例有較大幅度的增加。在失效專利中發(fā)明專利數(shù)量大約是實用新型專利數(shù)量的2倍。

4 ?RFID專利歷史法律事件分析

圖5數(shù)據(jù)為我國RFID專利更為詳細的法律歷史狀態(tài)。專利申請被駁回的共558件，駁回率為3%，駁回率較低。專利申請權(quán)、專利權(quán)轉(zhuǎn)移數(shù)量為865件，專利實施許可合同備案數(shù)量為162件，共轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化1 072件，轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化率為6%，轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化率較低。實質(zhì)審查請求生效7 945件，該項只針對發(fā)明專利有效，說明我國發(fā)專利審查周期較長。結(jié)合授權(quán)專利數(shù)來看，近年來RFID技術(shù)專利申請主要為發(fā)明專利的申請。

圖5 ?RFID技術(shù)專利歷史法律事件

5 ?RFID專利在華申請人排名

圖6數(shù)據(jù)顯示，在排名前十的在華申請人中，有7位為企業(yè)申請人，其中有4位為外國企業(yè)申請人。還有2位為高校申請人，1位為個人申請人。

圖6 ?RFID專利在華主要申請人

排名前三位的均是中國企業(yè)，說明在RFID技術(shù)方面中國企業(yè)是研發(fā)和專利保護的主力軍。四個外國企業(yè)分別為2個日本企業(yè)，1個美國企業(yè)和1個歐洲企業(yè)，說明外國企業(yè)十分重視RFID技術(shù)在中國的專利布局，在RFID技術(shù)方面外國企業(yè)的實力不容小覷。對于亞洲國家而言，日本在RFID技術(shù)方面具備較強的優(yōu)勢。同時高校已開始對RFID技術(shù)研發(fā)和專利保護進行有益的探索，并且取得了較好的成績。

6 ?研究結(jié)論

由RFID專利申請量趨勢來看我國RFID技術(shù)正處于高速成長區(qū)，該技術(shù)目前是物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的研究熱點。通過增長率的分析可以看出近年來增速有所放緩，RFID技術(shù)的研究正逐步進入成熟區(qū)。

通過RFID技術(shù)國內(nèi)產(chǎn)出區(qū)域分布的分析可以看出RFID技術(shù)區(qū)域發(fā)展不平衡。廣東、臺灣省起步較早，沿海地區(qū)發(fā)展速度迅猛，尤其是江蘇省發(fā)展速度最快，主要原因是2009年國務(wù)院批準在無錫建設(shè)國家級傳感網(wǎng)創(chuàng)新示范區(qū)，為江蘇省RFID技術(shù)發(fā)展帶來良好的契機。近年來四川省RFID技術(shù)發(fā)展異軍突起，這又與當前我國的西部大開發(fā)政策相吻合。因此RFID技術(shù)區(qū)域發(fā)展與國家政策導(dǎo)向有著密不可分的關(guān)系。

通過RFID技術(shù)專利申請類型及法律狀態(tài)分析可以看出，盡管發(fā)明專利所占份額超過50%，但是發(fā)明有權(quán)專利只有實用新型有權(quán)專利的1/3，而發(fā)明失效專利卻是實用新型失效專利的2倍。說明當前我國RFID技術(shù)專利水平還有待提高。

通過RFID技術(shù)歷史法律事件分析，可知我國RFID技術(shù)專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化率為6%，這說明我國大部分RFID技術(shù)專利未被利用，仍處于“沉睡”狀態(tài)，產(chǎn)業(yè)化水平有待大大加強。同時進一步說明我國RFID專利水平還有待提高。

由RFID專利在華申請人排名可以看出對于物聯(lián)網(wǎng)關(guān)鍵技術(shù)的RFID技術(shù)各國都非常重視，對于該技術(shù)在我國的專利布局的競爭也十分激烈。我國目前該技術(shù)的研發(fā)和專利保護暫時處于領(lǐng)先地位，今后一段時期內(nèi)這種局面勢必會繼續(xù)持續(xù)下去。

參考文獻

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[10]劉桂鋒.國內(nèi)專利情報分析方法體系構(gòu)建研究[J]. 情報雜志，2014，33（3）：16-21

圖4 ?RFID專利申請類型及法律狀態(tài)

結(jié)合專利法律狀態(tài)可以看出在我國RFID專利中，有權(quán)專利主要集中在實用新型專利中，發(fā)明專利的有效專利比例較低，大約是實用新型專利的1/3。我國法律狀態(tài)為審中的專利幾乎都集中在發(fā)明專利中，主要原因是發(fā)明專利審核周期長的緣故。同時也說明近期我國RFID專利中發(fā)明專利的比例有較大幅度的增加。在失效專利中發(fā)明專利數(shù)量大約是實用新型專利數(shù)量的2倍。

4 ?RFID專利歷史法律事件分析

圖5數(shù)據(jù)為我國RFID專利更為詳細的法律歷史狀態(tài)。專利申請被駁回的共558件，駁回率為3%，駁回率較低。專利申請權(quán)、專利權(quán)轉(zhuǎn)移數(shù)量為865件，專利實施許可合同備案數(shù)量為162件，共轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化1 072件，轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化率為6%，轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化率較低。實質(zhì)審查請求生效7 945件，該項只針對發(fā)明專利有效，說明我國發(fā)專利審查周期較長。結(jié)合授權(quán)專利數(shù)來看，近年來RFID技術(shù)專利申請主要為發(fā)明專利的申請。

圖5 ?RFID技術(shù)專利歷史法律事件

5 ?RFID專利在華申請人排名

圖6數(shù)據(jù)顯示，在排名前十的在華申請人中，有7位為企業(yè)申請人，其中有4位為外國企業(yè)申請人。還有2位為高校申請人，1位為個人申請人。

圖6 ?RFID專利在華主要申請人

排名前三位的均是中國企業(yè)，說明在RFID技術(shù)方面中國企業(yè)是研發(fā)和專利保護的主力軍。四個外國企業(yè)分別為2個日本企業(yè)，1個美國企業(yè)和1個歐洲企業(yè)，說明外國企業(yè)十分重視RFID技術(shù)在中國的專利布局，在RFID技術(shù)方面外國企業(yè)的實力不容小覷。對于亞洲國家而言，日本在RFID技術(shù)方面具備較強的優(yōu)勢。同時高校已開始對RFID技術(shù)研發(fā)和專利保護進行有益的探索，并且取得了較好的成績。

6 ?研究結(jié)論

由RFID專利申請量趨勢來看我國RFID技術(shù)正處于高速成長區(qū)，該技術(shù)目前是物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的研究熱點。通過增長率的分析可以看出近年來增速有所放緩，RFID技術(shù)的研究正逐步進入成熟區(qū)。

通過RFID技術(shù)國內(nèi)產(chǎn)出區(qū)域分布的分析可以看出RFID技術(shù)區(qū)域發(fā)展不平衡。廣東、臺灣省起步較早，沿海地區(qū)發(fā)展速度迅猛，尤其是江蘇省發(fā)展速度最快，主要原因是2009年國務(wù)院批準在無錫建設(shè)國家級傳感網(wǎng)創(chuàng)新示范區(qū)，為江蘇省RFID技術(shù)發(fā)展帶來良好的契機。近年來四川省RFID技術(shù)發(fā)展異軍突起，這又與當前我國的西部大開發(fā)政策相吻合。因此RFID技術(shù)區(qū)域發(fā)展與國家政策導(dǎo)向有著密不可分的關(guān)系。

通過RFID技術(shù)專利申請類型及法律狀態(tài)分析可以看出，盡管發(fā)明專利所占份額超過50%，但是發(fā)明有權(quán)專利只有實用新型有權(quán)專利的1/3，而發(fā)明失效專利卻是實用新型失效專利的2倍。說明當前我國RFID技術(shù)專利水平還有待提高。

通過RFID技術(shù)歷史法律事件分析，可知我國RFID技術(shù)專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化率為6%，這說明我國大部分RFID技術(shù)專利未被利用，仍處于“沉睡”狀態(tài)，產(chǎn)業(yè)化水平有待大大加強。同時進一步說明我國RFID專利水平還有待提高。

由RFID專利在華申請人排名可以看出對于物聯(lián)網(wǎng)關(guān)鍵技術(shù)的RFID技術(shù)各國都非常重視，對于該技術(shù)在我國的專利布局的競爭也十分激烈。我國目前該技術(shù)的研發(fā)和專利保護暫時處于領(lǐng)先地位，今后一段時期內(nèi)這種局面勢必會繼續(xù)持續(xù)下去。

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[10]劉桂鋒.國內(nèi)專利情報分析方法體系構(gòu)建研究[J]. 情報雜志，2014，33（3）：16-21

圖4 ?RFID專利申請類型及法律狀態(tài)

結(jié)合專利法律狀態(tài)可以看出在我國RFID專利中，有權(quán)專利主要集中在實用新型專利中，發(fā)明專利的有效專利比例較低，大約是實用新型專利的1/3。我國法律狀態(tài)為審中的專利幾乎都集中在發(fā)明專利中，主要原因是發(fā)明專利審核周期長的緣故。同時也說明近期我國RFID專利中發(fā)明專利的比例有較大幅度的增加。在失效專利中發(fā)明專利數(shù)量大約是實用新型專利數(shù)量的2倍。

4 ?RFID專利歷史法律事件分析

圖5數(shù)據(jù)為我國RFID專利更為詳細的法律歷史狀態(tài)。專利申請被駁回的共558件，駁回率為3%，駁回率較低。專利申請權(quán)、專利權(quán)轉(zhuǎn)移數(shù)量為865件，專利實施許可合同備案數(shù)量為162件，共轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化1 072件，轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化率為6%，轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化率較低。實質(zhì)審查請求生效7 945件，該項只針對發(fā)明專利有效，說明我國發(fā)專利審查周期較長。結(jié)合授權(quán)專利數(shù)來看，近年來RFID技術(shù)專利申請主要為發(fā)明專利的申請。

圖5 ?RFID技術(shù)專利歷史法律事件

5 ?RFID專利在華申請人排名

圖6數(shù)據(jù)顯示，在排名前十的在華申請人中，有7位為企業(yè)申請人，其中有4位為外國企業(yè)申請人。還有2位為高校申請人，1位為個人申請人。

圖6 ?RFID專利在華主要申請人

排名前三位的均是中國企業(yè)，說明在RFID技術(shù)方面中國企業(yè)是研發(fā)和專利保護的主力軍。四個外國企業(yè)分別為2個日本企業(yè)，1個美國企業(yè)和1個歐洲企業(yè)，說明外國企業(yè)十分重視RFID技術(shù)在中國的專利布局，在RFID技術(shù)方面外國企業(yè)的實力不容小覷。對于亞洲國家而言，日本在RFID技術(shù)方面具備較強的優(yōu)勢。同時高校已開始對RFID技術(shù)研發(fā)和專利保護進行有益的探索，并且取得了較好的成績。

6 ?研究結(jié)論

由RFID專利申請量趨勢來看我國RFID技術(shù)正處于高速成長區(qū)，該技術(shù)目前是物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的研究熱點。通過增長率的分析可以看出近年來增速有所放緩，RFID技術(shù)的研究正逐步進入成熟區(qū)。

通過RFID技術(shù)國內(nèi)產(chǎn)出區(qū)域分布的分析可以看出RFID技術(shù)區(qū)域發(fā)展不平衡。廣東、臺灣省起步較早，沿海地區(qū)發(fā)展速度迅猛，尤其是江蘇省發(fā)展速度最快，主要原因是2009年國務(wù)院批準在無錫建設(shè)國家級傳感網(wǎng)創(chuàng)新示范區(qū)，為江蘇省RFID技術(shù)發(fā)展帶來良好的契機。近年來四川省RFID技術(shù)發(fā)展異軍突起，這又與當前我國的西部大開發(fā)政策相吻合。因此RFID技術(shù)區(qū)域發(fā)展與國家政策導(dǎo)向有著密不可分的關(guān)系。

通過RFID技術(shù)專利申請類型及法律狀態(tài)分析可以看出，盡管發(fā)明專利所占份額超過50%，但是發(fā)明有權(quán)專利只有實用新型有權(quán)專利的1/3，而發(fā)明失效專利卻是實用新型失效專利的2倍。說明當前我國RFID技術(shù)專利水平還有待提高。

通過RFID技術(shù)歷史法律事件分析，可知我國RFID技術(shù)專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化率為6%，這說明我國大部分RFID技術(shù)專利未被利用，仍處于“沉睡”狀態(tài)，產(chǎn)業(yè)化水平有待大大加強。同時進一步說明我國RFID專利水平還有待提高。

由RFID專利在華申請人排名可以看出對于物聯(lián)網(wǎng)關(guān)鍵技術(shù)的RFID技術(shù)各國都非常重視，對于該技術(shù)在我國的專利布局的競爭也十分激烈。我國目前該技術(shù)的研發(fā)和專利保護暫時處于領(lǐng)先地位，今后一段時期內(nèi)這種局面勢必會繼續(xù)持續(xù)下去。

參考文獻

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