北京地方單位承擔(dān)國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目能力及產(chǎn)出效果研究

王麗芳

(北京科學(xué)學(xué)研究中心，中國(guó) 北京 100054)

0 引言

國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目是國(guó)家根據(jù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)建設(shè)的實(shí)際需要和科學(xué)技術(shù)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展目標(biāo)，集中有限的財(cái)力、物力，組織實(shí)施高層次的科研項(xiàng)目，是國(guó)家科技活動(dòng)的重要組成部分，是具體落實(shí)國(guó)家科技發(fā)展規(guī)劃、引導(dǎo)科技活動(dòng)走向、調(diào)配科技資源的重要方式和手段。本報(bào)告涉及的國(guó)家科技計(jì)劃包括：國(guó)家重點(diǎn)基礎(chǔ)研究發(fā)展計(jì)劃（973 計(jì)劃）、國(guó)家高技術(shù)研究發(fā)展計(jì)劃（863 計(jì)劃）以及國(guó)家科技支撐計(jì)劃。

地方科技發(fā)展的根本目標(biāo)是大力提高地方科技進(jìn)步和促進(jìn)地方經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，地方科技工作以地方科研院所、地方高校和地方企業(yè)為依托，圍繞本區(qū)域發(fā)展的重大科技問(wèn)題進(jìn)行研究，加強(qiáng)原始創(chuàng)新，大力提高自主創(chuàng)新能力，支持區(qū)域的科技能力建設(shè)。因此，地方單位是地方科技發(fā)展重要科技資源，地方單位承擔(dān)的國(guó)家計(jì)劃項(xiàng)目的能力及產(chǎn)出效果，在一定程度上反映了地方單位的科研水平和實(shí)力。

1 地方單位承擔(dān)國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目實(shí)施情況

國(guó)家973 計(jì)劃、863 計(jì)劃和科技支撐計(jì)劃是我國(guó)科技部發(fā)展規(guī)劃的三類主體計(jì)劃項(xiàng)目，五年為一個(gè)計(jì)劃周期。從科技布局來(lái)看，北京作為首都，是科技資源最為密集的地方。每年北京地區(qū)承擔(dān)的科技部計(jì)劃項(xiàng)目無(wú)論從數(shù)量上還是金額上都是全國(guó)第一大戶。2011年和2012年是“十二五”的開(kāi)局年，從社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和科技支撐的角度出發(fā)，地方單位做出的努力和貢獻(xiàn)同樣不容忽視，因此，了解和掌握“基層科技”力量的綜合實(shí)力以及科技創(chuàng)新力也是十分必要的。

1.1 規(guī)模及技術(shù)領(lǐng)域分布

據(jù)統(tǒng)計(jì)，2011-2012年北京地方單位承擔(dān)973 計(jì)劃、863 計(jì)劃和科技支撐計(jì)劃累計(jì)承擔(dān)項(xiàng)目總數(shù)占北京地區(qū)三類主體計(jì)劃項(xiàng)目承擔(dān)總數(shù)的7.6%；地方單位承擔(dān)三類計(jì)劃項(xiàng)目的科技部計(jì)劃撥款總額占北京地區(qū)三類主體計(jì)劃項(xiàng)目科技部計(jì)劃撥款總額的7.9%。

2011-2012年，從北京地方單位累計(jì)承擔(dān)863 計(jì)劃項(xiàng)目、973 計(jì)劃項(xiàng)目和科技支撐計(jì)劃項(xiàng)目科技部計(jì)劃撥款額按技術(shù)領(lǐng)域分布來(lái)看，地方單位承擔(dān)的各類計(jì)劃項(xiàng)目科技部計(jì)劃投資領(lǐng)域各有側(cè)重，按各技術(shù)領(lǐng)域的科技部計(jì)劃撥款額占該類計(jì)劃項(xiàng)目科技部計(jì)劃撥款總額的比重10%及以上的標(biāo)準(zhǔn)來(lái)看，占首要地位的分別是：863 計(jì)劃重點(diǎn)投資于生物和醫(yī)藥技術(shù)、973 計(jì)劃重點(diǎn)投資于重大科學(xué)研究計(jì)劃、科技支撐計(jì)劃重點(diǎn)投資于信息產(chǎn)業(yè)與現(xiàn)代服務(wù)業(yè)，如下表所示：

1.2 按執(zhí)行部門(mén)分布

將項(xiàng)目數(shù)在各類承擔(dān)單位之間的配置按項(xiàng)目第一承擔(dān)單位劃分，在三個(gè)主體計(jì)劃中，863 計(jì)劃和科技支撐計(jì)劃以企業(yè)為主，占五成多；973 計(jì)劃以科研院所和高等院校為主，各占五成左右（見(jiàn)表所示）。承擔(dān)項(xiàng)目數(shù)量較多的科研院所包括北京生命科學(xué)研究所、北京農(nóng)林科學(xué)院，高等院校包括北京工業(yè)大學(xué)、首都醫(yī)科大學(xué)、北京工商大學(xué)，企業(yè)包括北京新奧集團(tuán)有限公司、北京科諾偉業(yè)科技有限公司等。

1.3 產(chǎn)學(xué)研合作情況

國(guó)家科技計(jì)劃在實(shí)施中積極鼓勵(lì)產(chǎn)學(xué)研合作。①不同類型科技計(jì)劃在科學(xué)探索研究、先進(jìn)技術(shù)或新技術(shù)研發(fā)、技術(shù)成果應(yīng)用和推廣等階段所采取的布局和上下游關(guān)系，有助于促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作并推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用。北京地方單位承擔(dān)的三類主體計(jì)劃中64.4%的項(xiàng)目有產(chǎn)學(xué)研合作。

根據(jù)參加單位在項(xiàng)目中的作用，科技計(jì)劃項(xiàng)目中的產(chǎn)學(xué)研合作主要有三種方式。一是以企業(yè)為主，科研院所和高校配合進(jìn)行研發(fā)及技術(shù)攻關(guān)；二是以科研院所和高校為主導(dǎo)進(jìn)行研究，企業(yè)部門(mén)為輔；三是政府部門(mén)或其他單位牽頭組織實(shí)施的產(chǎn)學(xué)研合作。

據(jù)2011-2012年的國(guó)家計(jì)劃項(xiàng)目統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，863 計(jì)劃、973 計(jì)劃和科技支撐計(jì)劃的產(chǎn)學(xué)研合作均以前兩種方式為主，但略有不同。科技支撐計(jì)劃和863 計(jì)劃中，半數(shù)以上產(chǎn)學(xué)研合作屬于以企業(yè)為主、科研院所和高校為輔的研究項(xiàng)目，973 計(jì)劃則96.3%的產(chǎn)學(xué)研項(xiàng)目屬于以科研院所或高校為主、企業(yè)參與的研究項(xiàng)目。

2 北京地方單位承擔(dān)項(xiàng)目產(chǎn)出效果分析

根據(jù)2011-2012年國(guó)家計(jì)劃項(xiàng)目統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)可以看出，從項(xiàng)目的當(dāng)年到位資金的人均分布來(lái)看，2011年和2012年人均到位資金略有波動(dòng)，但從整體來(lái)看，地方單位的實(shí)力與中央單位的人均承擔(dān)能力差距不大。

從三類主體計(jì)劃累計(jì)到位資金中自有資金的占比情況看，863 計(jì)劃和科技支撐計(jì)劃由地方單位承擔(dān)的項(xiàng)目的累計(jì)到位資金中五成來(lái)源與自有資金，而自有資金中又有六成以上來(lái)自企業(yè)資金，數(shù)據(jù)表明地方單位中企業(yè)承擔(dān)主體在高水平研究項(xiàng)目中的投資比重較高，具有較強(qiáng)的科研支撐能力，相對(duì)比之下，中央單位承擔(dān)的863 計(jì)劃和科技支撐計(jì)劃自有資金比重較小，其中企業(yè)資金更顯不足。973 計(jì)劃的研究中央和地方單位呈現(xiàn)出相同特點(diǎn)，主要以政府投資為主，且以國(guó)家級(jí)政府資金為主，地方政府資金投入較少，國(guó)家仍然是基礎(chǔ)研究的主要投資主體。

根據(jù)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，2011-2012年期間，從人均發(fā)表論文數(shù)量來(lái)看，三類主體計(jì)劃中地方單位承擔(dān)的863 計(jì)劃人均發(fā)表論文要好于中央單位的人均量，973 計(jì)劃和科技支撐計(jì)劃的人均論文發(fā)表量地方單位與中央單位相比，差距在0.03-0.24 之間，其中973 計(jì)劃人均論文產(chǎn)出量地方單位比中央單位差距稍大些。

從三類主體計(jì)劃人均發(fā)明專利申請(qǐng)量比較，地方單位承擔(dān)的科技支撐計(jì)劃人均發(fā)明專利申請(qǐng)量要優(yōu)于中央單位，高出0.02-0.03 件，而863 計(jì)劃和973 計(jì)劃則稍遜于中央單位的人均發(fā)明專利申請(qǐng)量，差距在0.01-0.04 件之間，仍然可以看出，地方單位在承擔(dān)973 計(jì)劃的人均發(fā)明專利產(chǎn)出量與中央單位的差距稍大些。

3 存在問(wèn)題

3.1 地方政府基礎(chǔ)研究投入不足、地方單位基礎(chǔ)研究人均產(chǎn)出低于中央

973 計(jì)劃即國(guó)家重點(diǎn)基礎(chǔ)研究發(fā)展計(jì)劃，旨在解決國(guó)家戰(zhàn)略需求中的重大科學(xué)問(wèn)題，是面向前沿高科技戰(zhàn)略領(lǐng)域超前部署的基礎(chǔ)研究。從累計(jì)到位資金來(lái)看，973 計(jì)劃項(xiàng)目累計(jì)到位資金中基本全部來(lái)自政府資金，截至2012年底地方政府對(duì)973 計(jì)劃項(xiàng)目的累計(jì)到位資金僅占全部政府資金的0.3%。雖然目前我國(guó)基礎(chǔ)研究主要依賴國(guó)家支持，而地方政府的投入顯然偏小。從中央、地方承擔(dān)973 計(jì)劃項(xiàng)目產(chǎn)出效果來(lái)看，數(shù)據(jù)顯示，地方單位承擔(dān)973 計(jì)劃項(xiàng)目人均發(fā)表論文與中央單位相差0.24 篇，人均申請(qǐng)發(fā)明專利與中央單位相差0.04 件。地方單位承擔(dān)基礎(chǔ)研究的人均產(chǎn)出也明顯低于中央單位。

3.2 中央與地方合作不足10%、地方依托中央占三成

在北京地方單位承擔(dān)的國(guó)家863 計(jì)劃項(xiàng)目中的產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目，其中45.8%的項(xiàng)目是與中央單位合作完成；地方單位與中央單位合作主要以清華大學(xué)、北京大學(xué)和中科院部分院所為主。相比較，在中央單位承擔(dān)的國(guó)家863 計(jì)劃的產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目中，中央單位與地方單位合作項(xiàng)目占中央單位產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目的8.2%；與地方的合作單位中48.1%為企業(yè)，占到合作單位的近一半。

北京地方單位承擔(dān)的國(guó)家973 計(jì)劃中的產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目，其中25.9%的項(xiàng)目與中央單位合作；與中央單位合作中的單位中，中科院部分院所、清華大學(xué)合作項(xiàng)目較多。相比較，在中央單位承擔(dān)的國(guó)家973計(jì)劃的產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目中，中央單位與地方單位合作的項(xiàng)目占中央單位產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目的3.8%；與地方的合作單位中78.4%是北京地方高校，其余的21.6%的單位是科研院所。在合作的地方高校中，與北京師范大學(xué)、北京化工大學(xué)合作較多。

北京地方單位承擔(dān)的國(guó)家科技支撐計(jì)劃中的產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目，其中39.7%的項(xiàng)目與中央單位合作；與中央單位的科研院所和高校為主要合作對(duì)象。相比較，在中央單位承擔(dān)的國(guó)家科技支撐計(jì)劃的產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目中，其中與地方單位合作的項(xiàng)目占該類產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目的9.4%；在與地方合作的單位中企業(yè)占49.3%，其次是地方高校，占34.3%。

綜上可見(jiàn)，第一承擔(dān)單位為地方單位的產(chǎn)學(xué)研合作中，與中央合作的項(xiàng)目比重占三成以上，而第一承擔(dān)單位為中央單位的產(chǎn)學(xué)研合作中，與地方單位的合作占比不到10%，863 計(jì)劃和科技支撐計(jì)劃與地方單位合作較多的是企業(yè)單位，973 計(jì)劃與地方高校有較少合作。

3.3 地方單位承擔(dān)項(xiàng)目技術(shù)領(lǐng)域研究不均衡

國(guó)家三大主體計(jì)劃的實(shí)施，使我國(guó)在基礎(chǔ)研究、高技術(shù)領(lǐng)域和支撐國(guó)民經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展方面取得了一系列新的突破，為建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家奠定了重要基礎(chǔ)。

·863 計(jì)劃

圖1 中央、地方單位承擔(dān)863 計(jì)劃科技部計(jì)劃撥款按技術(shù)領(lǐng)域分布對(duì)比

通過(guò)“863”計(jì)劃的實(shí)施，我國(guó)在信息技術(shù)、生物和現(xiàn)代農(nóng)業(yè)技術(shù)、新材料技術(shù)、先進(jìn)制造與自動(dòng)化技術(shù)、能源技術(shù)、資源環(huán)境技術(shù)等重要的高技術(shù)領(lǐng)域，取得了一大批具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的高技術(shù)成果。

從北京中央、地方單位承擔(dān)的國(guó)家863 計(jì)劃科技部計(jì)劃撥款按技術(shù)領(lǐng)域分布來(lái)看，地方單位重點(diǎn)投入在生物和醫(yī)藥技術(shù)領(lǐng)域占43.7%，其次是現(xiàn)代農(nóng)業(yè)技術(shù)領(lǐng)域占22.6%；而中央單位從技術(shù)領(lǐng)域分布來(lái)看分布較均勻，與地方單位相比，在“海洋技術(shù)”領(lǐng)域也有研究，但未涉足“地球觀測(cè)導(dǎo)航技術(shù)”領(lǐng)域。

·973 計(jì)劃

圖2 中央、地方單位承擔(dān)973 計(jì)劃科技部計(jì)劃撥款按技術(shù)領(lǐng)域分布對(duì)比

通過(guò)“973”計(jì)劃的實(shí)施，我國(guó)基礎(chǔ)研究圍繞農(nóng)業(yè)、能源、信息、資源環(huán)境、人口與健康、材料以及綜合交叉和重要科學(xué)前沿領(lǐng)域中的重大科學(xué)問(wèn)題展開(kāi)。從北京中央、地方單位承擔(dān)的國(guó)家973 計(jì)劃科技部計(jì)劃撥款按技術(shù)領(lǐng)域分布來(lái)看，中央單位承擔(dān)的國(guó)家973 計(jì)劃科技部計(jì)劃撥款按技術(shù)領(lǐng)域分布依然較均勻，與地方單位相比，地方單位在重大科學(xué)前沿領(lǐng)域投入較大，占65.5%，而其他領(lǐng)域投入較小。

·科技支撐計(jì)劃

圖3 中央、地方單位承擔(dān)科技支撐計(jì)劃科技部計(jì)劃撥款按技術(shù)領(lǐng)域分布對(duì)比

國(guó)家科技支撐計(jì)劃在人口與健康、信息產(chǎn)業(yè)與現(xiàn)代服務(wù)業(yè)、材料、制造業(yè)、能源、資源、環(huán)境、交通運(yùn)輸?shù)阮I(lǐng)域，針對(duì)當(dāng)前國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展中亟需解決的重大產(chǎn)業(yè)科技問(wèn)題展開(kāi)研究。

從北京中央、地方單位承擔(dān)的國(guó)家科技支撐計(jì)劃科技部計(jì)劃撥款按技術(shù)領(lǐng)域分布來(lái)看，中央、地方單位承擔(dān)的國(guó)家科技支撐計(jì)劃科技部投入都比較均勻，相對(duì)而言，中央單位投入最高的是交通運(yùn)輸領(lǐng)域，地方單位投入最高的是信息產(chǎn)業(yè)與現(xiàn)代服務(wù)業(yè)。

4 建議

4.1 加強(qiáng)地方基礎(chǔ)研究投入、推動(dòng)地方基礎(chǔ)研究發(fā)展

基礎(chǔ)研究是創(chuàng)新的源泉，是提高原始性創(chuàng)新能力、積累智力資本的重要途徑，是支撐國(guó)家長(zhǎng)期持續(xù)發(fā)展的根本力量。經(jīng)過(guò)多年的發(fā)展，北京地方基礎(chǔ)研究也得到了不斷發(fā)展，地方單位作為北京基礎(chǔ)研究的主力軍，在推動(dòng)有特色和優(yōu)勢(shì)的區(qū)域創(chuàng)新體系建設(shè)、為“十二五”北京基礎(chǔ)研究工作提供了重要支持和依托。

為扭轉(zhuǎn)地方基礎(chǔ)研究薄弱，地方政府應(yīng)加強(qiáng)基礎(chǔ)研究投入，壯大基礎(chǔ)研究隊(duì)伍，只有基礎(chǔ)研究長(zhǎng)期的積累并實(shí)現(xiàn)與多學(xué)科綜合交叉，原始創(chuàng)新成果不斷涌現(xiàn)，地方科技支撐引領(lǐng)作用才會(huì)不斷增強(qiáng)，更好的推動(dòng)地方產(chǎn)業(yè)升級(jí)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的培育，在改善民生和實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展方面奠定科學(xué)基礎(chǔ)。

4.2 促進(jìn)央地單位合作、助推科技成果就地轉(zhuǎn)化

北京聚集了全國(guó)半數(shù)以上的中央單位，承擔(dān)的國(guó)家計(jì)劃項(xiàng)目也居全國(guó)首位。充分利用好中央在京資源，為推動(dòng)地方的科技發(fā)展具有重要意義。在中央單位承擔(dān)的863 計(jì)劃和科技支撐計(jì)劃中，與地方單位的合作不足10%，但在合作的單位中企業(yè)占近五成。眾所周知，863 計(jì)劃是國(guó)家高技術(shù)研究發(fā)展計(jì)劃，科技支撐計(jì)劃是面向國(guó)民技術(shù)和社會(huì)發(fā)展的重大科技需求，以重大工藝技術(shù)及產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研究開(kāi)發(fā)與產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用示范為重點(diǎn)，這些高水平領(lǐng)域的研究與企業(yè)的發(fā)展緊密結(jié)合，因此，在依托企業(yè)進(jìn)行產(chǎn)業(yè)化發(fā)展的前提下，863 計(jì)劃、科技支撐計(jì)劃必然更多的傾向于企業(yè)承擔(dān)。中央和地方單位在科技支撐計(jì)劃的結(jié)合，有益于地方重大科技問(wèn)題的突破，提升產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。以中央單位主導(dǎo)利用地方企業(yè)的科技成果轉(zhuǎn)化優(yōu)勢(shì)，可以便于中央單位對(duì)地方的科研成果落地轉(zhuǎn)化，服務(wù)地方科技發(fā)展。目前看來(lái)，地方企業(yè)整體合作的項(xiàng)目絕對(duì)數(shù)量較小，因此就地轉(zhuǎn)化效果不具明顯優(yōu)勢(shì)。所以，在未來(lái)的發(fā)展中，政府可積極搭建合作平臺(tái)，促進(jìn)央地單位資源有效對(duì)接，為促進(jìn)地方科技快速發(fā)展。

4.3 擴(kuò)展技術(shù)領(lǐng)域，增強(qiáng)區(qū)域科技支撐能力

中央單位作為國(guó)家的科技發(fā)展重要支撐單位，科技部計(jì)劃撥款從技術(shù)領(lǐng)域分布來(lái)看，發(fā)展比較均衡，研究領(lǐng)域較廣，全面推動(dòng)了國(guó)家的前沿和重大科技問(wèn)題的突破。相對(duì)比之下，北京地方單位作為北京地區(qū)科技發(fā)展的重要科技支撐，在技術(shù)領(lǐng)域的發(fā)展上略有側(cè)重，例如，生物和醫(yī)藥技術(shù)、信息產(chǎn)業(yè)與現(xiàn)代服務(wù)業(yè)等等，在推動(dòng)這些優(yōu)勢(shì)資源領(lǐng)域的發(fā)展上北京政府投入了大量人力、物力和財(cái)力，建立了各種科研基地。但，依托首都中央資源優(yōu)勢(shì)，我們應(yīng)更多的挖掘中央資源為北京地區(qū)所用，擴(kuò)展地區(qū)科技研究領(lǐng)域，推動(dòng)首都創(chuàng)新型城市建設(shè)，提高北京市自主創(chuàng)新能力，推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化運(yùn)用，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

4.4 依托中央優(yōu)勢(shì)資源、提升北京地方科技發(fā)展

在所調(diào)查的承擔(dān)國(guó)家計(jì)劃項(xiàng)目的企業(yè)中，我們發(fā)現(xiàn)，優(yōu)秀的地方企業(yè)的發(fā)展，多數(shù)是在中央單位高水平科技資源的基礎(chǔ)上發(fā)展起來(lái)，為北京科技的發(fā)展做出了重要貢獻(xiàn)。所以，地方單位與中央單位的合作，是提升地方單位科技實(shí)力、促進(jìn)地方經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的有效途徑。

［1］王德瑞，周貴生，顧全，等.國(guó)家級(jí)科研項(xiàng)目投入的若干問(wèn)題研究[J].科研管理，1996(3).

［2］房衛(wèi)東，等.面向科研院所的科研項(xiàng)目整合管理體系研究[J].科研管理，2012(05).

［3］吳育華，王鳳鳴，等.星火項(xiàng)目實(shí)施效果后評(píng)估分析[J].中國(guó)農(nóng)機(jī)化，2009(221).

注釋：

①產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目是指企業(yè)與科研院所和（或）高等學(xué)校共同參與的國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目.