上市公司專利管理中常見的問題與對策

文/李勇敢

上市公司常見專利管理問題及其外部表現

本文所討論的上市公司包括上市公司和擬上市公司。上市公司是指所發行的股票經過國務院或者國務院授權的證券管理部門批準在證券交易所上市交易的股份有限公司。擬上市公司（Pre-IPO）是指以上市為目標，上市有實質性進展并經省一級發展改革委確認的公司。理論界和企業界一般認為，上市可以使公司增強股票的市場流動性，擴大公司的資金來源，為公司的持續發展獲得穩定的長期的融資渠道。而且融資人資金成為公司的永久性資金，同時公司還可以通過上市提高自己的信譽和知名度；但另一方面，上市公司有義務披露自己的經營信息，存在著容易泄漏商業秘密的可能。將公司暴露在風險之下，同時原公司所有者還會喪失一部分對公司的控制權。經營不善或者市場惡意收購的情況下還存在被兼并或收購的可能。

熱衷于上市，或進入上市后備隊伍，成為擬上市公司，是企業界對公司上市利與弊進行綜合比較與判斷的現實結果。

上市公司能夠給企業帶來的諸多益處，令多數企業對上市趨之若鶩，但企業在上市過程中常常遭遇各種不確定因素，這里面既有企業自身發展和管理的問題，又有競爭對手刻意阻礙的因素，專利管理作為我國企業管理中常見的弱項和短板，經常會給企業的上市帶來許多不利因素。張楚、顧金焰在《中國知識產權報》（2011年9月15日）如此描述創業板上市公司中存在的問題：“以專利為主的知識產權既是企業技術創新成果的標志，又是創業板企業高成長性的基礎，可以說專利是創業板企業的‘命門’所在。也正是因為這樣，創業板中的專利突擊申請、專利造假、專利信息披露含混不清、失效專利充當有效專利等問題才會不斷出現。”時隔3年，同樣是《中國知識產權報》（馬遠超，2014年4月15日）的相關報道，明確提出，“擬上市公司的上市輔導期，也是企業面臨知識產權訴訟的高發期。知識產權訴訟有可能是他人干擾企業上市計劃的一種競爭手段，也有可能是由于企業日常沒有重視知識產權管理，在臨近上市前夕風險的爆發。”見諸報道的，因專利問題延緩上市進程，甚至致使企業無法正常上市的，近幾年來，至少有恒久光電（專利年費欠繳曾“先批后撤”）、星網銳捷（專利失效IPO之路波折）、吉林永大（專利授權問題凸顯企業缺乏獨立面對市場的能力）、新大新材（因專利侵權糾紛遭遇訴訟和舉報）、艾比森光電（IPO過會待發卻面臨專利質疑）等眾多企業。

一般而言，上市公司作為一個公眾公司，其在各方面管理和信息披露中應更加規范，但現實中可查的研究和案例表明，上市公司專利管理問題，同樣不容樂觀。袁真富在《知識產權》（2010年第五期）雜志上撰文指出，我國上市公司知識產權信息披露存在知識產權信息披露不真實、不準確、不完整、不及時、不清晰、不規范等六大主要問題。深證、上海證券交易所在其股票上市規則上均明確規定：“上市公司和相關信息披露義務人應當根據法律、行政法規、部門規章、其他規范性文件、本規則以及本所其他規定，及時、公平地披露信息，并保證所披露信息的真實、準確、完整。”這至少表明，部分上市企業在知識產權，包括專利的信息披露中是不符合相關規定的。李季先在《上海證券報》（2014年1月10日）上同樣撰文指出，“專利技術被控侵權或造假，正在成為一切靠技術立企的A股上市公司的集體夢魘。中興通訊、中石油、歌爾聲學、北玻股份等一長串上市公司都曾不同程度卷入專利糾紛，且都無一例外引起了股價波動。海藥只是最新陷入‘專利困局’的一家。”

總結上市公司所遭遇的專利問題，可歸納為以下幾點，一是信息披露中存在的問題，主要表現為專利信息披露不符合證券交易所的一般規范，最典型的是對自身專利權的法律狀態掌握不準確，將無效專利披露為有效專利，將專利申請披露為專利權，將有瑕疵的專利或專利權不穩定的實用新型披露為核心技術或核心競爭力；二是專利糾紛多，主要表現為被訴侵犯他人專利權，所擁有的專利權被訴無效，所擁有的專利被侵權等；三是突擊申請垃圾專利，主要表現為臨近上市或者被確定為擬上市公司時期，專利申請量和擁有量，尤其是實用新型和外觀設計的申請量和擁有量陡然增加。

解決專利管理問題的對策

上述上市公司出現的問題，既有外部環境的因素，也有內部管理的原因。要從根本上處理好這些問題，至少應做好以下幾方面的工作。

第一，有專門的內設機構負責專利管理工作。專利權本身作為一種法律授予的技術獨占權，對企業而言，專利權具有豐富的法律、技術和經濟內涵。對企業專利從產生、授權、許可、維持一直到專利權的終止開展全生命周期地管理，同時，預防或合理處置侵犯別人專利權，是項復雜的系統工程，要做到科學、規范的管理專利，必須要設立專門的機構，并有專人負責。根據日本知識產權協會的調查，日本的大企業一般都設有專門的機構負責專利管理事宜，稱為特許部、專利部或知識產權部。有的是在董事會下與財務、總務、企業管理等部門并列；有的是在研究開發部門內設立知識產權部；有的是和企業的法律事務部合并，設置知識產權部、法務部。目前我國的企業中常見的負責專利管理工作的有設置法律部門和科研管理部門兩種形式。無論采用何種形式，就上述企業專利管理機構的職責而言，至少應包括以下幾方面，一是結合企業發展的需要，制定合理的專利管理制度；二是保證管理制度的有效落實，并為之提供制度實施的資源保障；三是保證重大專利管理問題得到企業決策層的支持和關注。

第二，有專門的管理人員負責專利管理工作。無論是企業決策層，還是法律部門、研發部門、市場部門，都應有專職或兼職的專利管理人員，以便企業能及時、準確地應對各種可能的專利問題，這些問題包括對研發的技術是否申報專利的綜合判斷，評估、防范、合理應對專利侵權風險和被侵權風險以及潛在的和已經發生的專利糾紛，基于專利信息的行業發展和競爭對手的競爭態勢研究，以及專利的申請、維持、許可、轉讓等日常管理。解決上述復雜的專利問題，必然擁有高素質的復合型人才，解決這種人才問題的途徑無非是三個，一是企業自己培養或引進；二是外聘人員在企業兼職；三是與專門的專利管理機構合作，利用其人才。

第三，對自身專利及相關信息有準確、明晰的綜合判斷，準確發布有關信息。上市公司作為公眾公司，有信息披露的義務，正如上文所述，上市公司經常會有意無意的在專利信息披露中有諸多不規范、不確切的表述。

解決此類問題的根本，首先是專利管理的規范化。專利本身是一個動態的權利，從申請到權利終止，期間至少有申請、授權、權利終止三種法律狀態，同時還可能由于欠費、被宣告無效、超過了法定保護期限等導致專利權的終止，因此上市公司在宣布專利的相關信息時，首要是確定專利權此時的法律狀態，尤其要避免將專利申請表述為專利，將專利權終止的專利表述為有效專利。

其次，是要準確研判專利在公司市場競爭和發展中所發揮的作用。在將專利視為同時向公眾表述為企業的核心技術或核心競爭力之前，結合專利權的剩余保護期限，對這些專利的權利穩定性、技術的先進性有準確的評判，尤其是對實用新型專利，更要進行專利權穩定性評估，避免企業自身宣稱為其核心技術的專利，被宣告為無效或即將過保護期。因為專利一旦被宣告無效或過了保護期，就立即成為了公共技術，任何人均可以無償使用。可以設想，將公共技術視為自身核心技術或將其帶來的競爭力視為核心競爭力的企業，該會給關注該企業的利益相關者或公眾以怎樣的遐想，至少是不利于企業品牌和影響力的塑造。

是準確判斷和表述專利糾紛

企業所涉及的專利糾紛一般包括專利權利人（申請人）、設計人資格等方面的糾紛，被訴侵犯他人專利權、專有技術或商業秘密等權利的糾紛，他人侵犯自己的專利權及相關權利的糾紛，專利權對外許可糾紛等四個方面。根據需要，組織法律、技術、市場以及戰略方面的專業人員，對專利糾紛可能對公司產生的影響，尤其是擬上市公司在上市過程中要盡可能消除影響上市的專利糾紛，進行準確判斷，從而及時消除。對擬上市公司或者有些重大舉措的上市公司，消除專利糾紛的最佳時機恰恰是在糾紛萌芽之時或者是在對外透露準備上市之前或將有重大舉措之前，一旦這些信息在此之前被相對方捕捉到，那么在談判時常常會處于不利地位，被漫天要價的可能性極大。

總之，隨著我國經濟社會的不斷發展，產業結構的不斷調整，專利制度的不斷完善，知識產權意識的不斷提高，越來越多的上市公司或擬上市公司將會走向技術立企、創新立企、知識產權立企之路，將專利管理與企業的長遠發展和日常管理有機結合起來，學會應對專利蟑螂，合理處置專利糾紛，準確發布專利信息，是對上市公司專利管理的基本要求。