演化理論下武漢光電子產業創新集群發展研究

馮少衛 李紅玲

（中南民族大學公共管理學院，湖北 武漢 430074）

演化理論下武漢光電子產業創新集群發展研究

馮少衛 李紅玲

（中南民族大學公共管理學院，湖北 武漢 430074）

武漢光電子產業創新集群經過多年發展，已成為我國在光電子產業領域參與國際市場競爭的標志性品牌。本文通過演化經濟學理論的視角，對其發展路徑展開研究，從中找出其演化發展的基礎要件和動力支撐，并形成經驗供以借鑒。

演化理論；創新集群；武漢；光電子產業

當前，世界經濟發展進入新的境界，與之相關的經濟學的研究也進入多元化時代。在世界經濟發展過程中，國家和地區之間為了提高各自的競爭力，催生了創新集群這一頗具特色的經濟組織形式。

創新集群的概念是從波特的產業集群概念發展而來的。就現有的關于創新集群概念研究的理論來說可以分為兩類。一類認為，創新集群與集群創新含義近似，是創新性的產業集群，代表學者有王緝慈、龍開元等。另一類則認為，創新集群是國家創新系統的簡化版，是一種經濟互動網絡組織，代表學者有肖廣嶺、鐘書華等。通過對現有理論的梳理和總結，本文認為：創新集群是以產業集群為基礎，以地域聚集為特點，以創新為中心，以知識鏈和價值鏈為鏈接，以企業、高校、風險投資和服務中介等組織為創新主體的復雜經濟網絡系統。

2001年，武漢在國家高新技術開發區的基礎上建立起第一個國家級光電子產業基地——“武漢·中國光谷”。經過十余年的不斷發展，武漢市在這片以科技創新為基礎建成了具有核心競爭力的光電子產業創新集群，而且它也已成為我國在光電子產業領域參與國際競爭的標志性品牌。因此，研究武漢光電子產業創新集群的發展演化，對于我國高新技術成果如何實現快速轉化、高新技術產業如何適應科技發展速度、區域經濟如何實現集群和創新集群發展模式和如何采取更加有效地政策措施來持續推動高新技術產業發展等方面具有重要的理論意義和實踐指導價值。

1 演化理論及其在創新集群研究中的應用

在經濟快速發展和活躍的創新研究與集群研究等背景下，演化經濟學理論已經成為分析和描述復雜經濟現象的重要方法，動態演化的思想已得到越來越多的經濟學家的認可，我國有關學者已經開始關注并將演化思想引入創新問題的區域科學研究和產業演化研究等領域。

1.1 演化理論的基本內容

經濟演化理論是納爾遜和溫特兩人將達爾文的生物進化理論中的自然選擇思想引入經濟學而開始的，他們認為企業要想在市場競爭中勝出，就需要不斷學習，不斷創新[1]。

此后，經濟演化理論開始在不同方向有所發展。一是關注經濟系統中子系統之間的相互影響。Volberda&Lewin（2003）認為，經濟系統中的共同演化主要反映其子系統之間在較長時間段內互相反饋之關系。子系統出現變異都是其他子系統對環境選擇的必然影響而造成的。這里的子系統主要指知識、組織、價值、技術和環境[2]。Mikko Jouhtio（2006）將共同演化定義為：兩個或者多個具有共生關系、共棲關系或者競爭關系的單一物種，在演化軌跡上相互交織、適應的狀態[3]。二是持續就經濟系統的創新性進行研究。Freeman,C,and L Soete.認為演化理論為研究創新系統提供了有效地理論框架，它強調經濟過程中的動態性，并且認為創新是導致經濟系統變革的最基本要素，而這與創新系統不謀而合[4]。三是強調演化需要影響度的深刻變化。Johann Peter Murmann（2003）在其獲得熊彼特獎的著作《知識和競爭優勢：企業、技術和國家制度的共同演化》中試驗性的從動態的角度分析產業、技術和制度，得出只有當演化中的兩個種群能夠相互產生重大影響，特別是生存能力方面時，才算是共同演化[5]。

國內方面對演化理論進行了更為細致的研究，主要有以下幾個方面：

1.1.1 細化演化理論的研究維度

劉志高，尹貽梅（2007）在研究演化經濟學的理論知識體系框架時指出目前演化經濟學涉及的維度主要是組織、技術和制度，以及空間地理維度。[6]

1.1.2 細化子系統之間的相互關系以及如何產生影響

黃凱南（2008）認為共同演化的定義是互動的兩者之間一者的適應性變化會改變另一者的適應性變化軌跡，而后者的變化又反作用于前者的變化。共同演化的特征表現在：雙向或者多向因果關系、多層級和嵌入性、復雜系統性、正反饋效應以及路徑依賴[7]。

1.1.3 確定了演化理論的研究價值和研究領域

賈根良（2012）將演化經濟學看作是與馬克思政治經濟學和新古典主流經濟學并列的第三種經濟學理論體系，認為演化經濟學對解決當前世界經濟危機問題和發展中國家的經濟問題都有十分重要的作用[8]。

通過簡要梳理演化理論的發展現狀，本文認為動態演化的思想已得到越來越多的經濟學家的認可，演化經濟學理論已經成為分析和描述復雜經濟現象的重要方法，并且十分適合用來指導研究創新集群的發展演化。

1.2 創新集群的演化理論綜述

演化經濟學理論與創新集群研究的結合是利用演化理論動態的、發展的眼光來研究創新集群這樣復雜系統非常符合實際需要。而且，國內學者能夠迅速將這一新興理論與現有實際相結合，既推動了理論發展又實現了現實意義。

當前國內對于創新集群的演化研究主要集中在以下幾個方面：

1.2.1 產業組織演化方面的研究

例如，陸瑾（2005）關注產業系統和子系統之間的宏微觀影響，認為產業組織演化是建立在產業系統這一宏觀層面受到微觀層面組織個體相互作用的結果上，這是一個復雜動態的自組織過程[9]。而靖繼鵬，王欣，薛雯（2008）更關注演化機制的作用，他們通過對信息產業演化機制的分析，認為演化分別是由創新機制和選擇機制來推動的。系統通過創新產生多樣化，選擇環境則影響多樣化。演化產生多樣化，多樣化推動演化[10]。趙卓，王敏（2012）對產業演化動力機制研究的新進展進行了梳理，指出演化的基本動力是市場需求導致競爭的動態變化，并延伸到技術、制度和環境的協同演化影響[11]。

1.2.2 肯定創新要素在演化過程中的作用

李微微（2006）從演化經濟學角度分析區域經濟的創新發展，將演化經濟學中技術演化的互動與創新路徑依賴進行結合，從而更充分地解釋區域經濟發展的新趨勢[12]。張敏，張肅（2012）回顧了熊彼特的演化思想，并通過對應用領域的演化研究、演化模型研究等方面總結，認為：創新是推動經濟發展的主要因素，而且規律性創新導致了創新集群的產生。演化過程中學習和創新環境在誘導、改進和選擇創新方面都有重要作用[13]。

1.2.3 重視多維度的演化分析

嚴嶺（2013）通過制度、組織與知識分析視角，探討了集群的發展演化動因在于制度變革、組織變更和知識創造[14]。而丁魁禮，鐘書華（2013）從技術史的角度分析出創新集群中知識、組織和制度共生演化的路徑。他們認為重視知識、組織和制度之間的系統性和協同性是培育創新集群的必要條件，同時在培育創新集群的過程中，要減少政府干預和增加知識引導[15]。

1.2.4 關注路徑演化機制的研究

李平（2012）將創新集群的演化路徑總結為：市場自組織、政府主導和混合驅動型[16]。黃少堅（2013）認為，無論是自上而下的政府推動下的演化機制還是依靠市場競合產生的自發演化機制都難以形成創新集群，只有產學研形成互動機制才能促進創新集群的形成與發展[17]。

總之，我國有關學者已經開始關注并將演化思想引入創新問題的區域科學和產業演化研究等領域。而且，創新集群的演化研究在演化動力機制和演化路徑分析方面有長足發展。演化動力主要集中在知識、組織和制度方面；演化路徑則是基本分為：自上而下的培育模式和自下而上的自發模式。同時，市場需求和創新環境都對創新集群的演化產生積極有效地影響。

2 武漢市光電子產業創新集群演化路徑分析

無論是創新集群的自發演化模式還是培育演化模式，其主要演化動力和基本演化路徑是相似的，可以稱之為多因素的互動演化機制。

隨著我國改革開放和經濟全球化的深入影響，武漢市政治經濟文化開始產生深刻變化。同時，世界光電子技術的日漸積累，知識更新步伐加快，信息化產業在全球范圍內形成巨大市場；武漢市高等院校和相關科研院所在知識富集之后開始產生溢出效應。國家和武漢市為推動武漢區域經濟快速發展，依托高度密集的光電子知識、技術資本，制定一系列政策來促進光電子技術的產業化。日新月異的光電子技術發展，要求市場中的組織必須不斷創新才能生存發展。市場的競爭性和多樣性對社會知識產生積極的反饋，會促進知識，組織和制度進行更加復雜的新變化。顯而易見，武漢光電子產業創新集群在外動和內動因素的雙重影響下，走出自己的演化之路。

2.1 武漢市光電子產業創新集群演化的基礎要件

武漢光電子產業創新集群的演化過程是在國內外政治、經濟和市場環境影響下和本地物質、技術、文化等條件下良性互動形成創新經濟網絡的復雜過程。武漢光電子產業創新集群演化路徑模型的建立需要充分實現以下三個必要條件：完善且通暢的創新網絡、各自發揮作用的網絡節點和充滿競爭的市場多樣性。

2.1.1 完善且通暢的創新網絡

武漢光電子產業創新集群有完整的知識溢出鏈、生產價值鏈和市場反饋鏈。高校和科研單位一般出現在知識溢出鏈中，但是有部分會控股企業參與生產價值。服務中介連接知識和生產，調和鏈條間縫隙。企業在復雜系統中生存發展，面對的不僅是集群外的市場競爭，更有來自集群內的激烈競爭。想要保持自身的競爭優勢，獲得更多的市場占有率，企業會努力通過各種手段來提高自己在集群中的地位。這些手段可能包括：與知識溢出單位更密切的聯系，及時的更新技術及設備，吸引更多的社會資本，更便捷的市場信息交流等等。通過各種鏈條將集群中的相關企業進行整合，實現以市場為導向的產業結構調整，既能保證產業鏈的上下游契合，又能體現集群整體的市場競爭能力。而且，通暢的網絡結構不僅會使創新成果迅速的在集群中流動，提高行業的整體實力，而且會使其產品的市場效果迅速反饋到產業鏈中，有利于集群結構的再調整。

2.1.2 能動發揮作用的網絡節點

創新集群的創新網絡是知識溢出鏈、生產價值鏈和市場反饋鏈的相互耦合，其關鍵節點主要是以下組織：高校、科研單位、企業、服務中介、政府等等。不同的組織有不同的利益訴求。創新集群的網絡節點根據各自的利益需求能動發展，開展互動。

首先，武漢光電子集群所賴以發展的相關光電子知識溢出的起點是武漢富集的高校，科研院所以及企業的研發機構，這為知識轉化經濟的醞釀、發端準備了必要條件。就光電子信息行業來說，華中科技大學、武漢郵電科學研究院（即烽火科技集團）、中國科學院武漢物理與數學研究所和中國船舶重工集團公司第七一七研究所等成為光電子技術的主要知識溢出載體。特別是2003年11月，以上述單位為依托的武漢光電國家實驗室籌建，為武漢光電子行業發展和產業創新提供多方位的人才培養和技術支持。除了以組織整體形式出現的知識溢出機構外，還有生產企業內部的研發機構。企業中的研發機構一般以團隊的形式，在敏銳接觸市場的情況下，依靠企業的研發經費來完善技術或者更新產品。

其次，科技中介機構溝通知識溢出單位和生產實踐單位，以提供服務的方式為集群組織快速發展助力。科技企業孵化器是比較特殊的中介機構，是統一利用政策資源和社會資本，將新生脆弱的科技企業集中在一起，從而降低風險和成本，促進科技成果的成功轉化。1987年武漢誕生了中國第一個科技企業孵化器——東湖創業服務中心。30多年來，科技企業孵化器建設進步巨大，截至2010年，武漢市市級組建及以上科技企業孵化器達到63家，其中有13個國家級科技企業孵化器，2個國家大學科技園。

再次，企業組織是集群發展的核心力量，在創新集群演化發展的過程中企業的成長是至關重要的環節。如果企業個體獨立發展，斷裂信息交流，那么其成長會非常艱難。只有企業個體之間通過行業技術聯盟或者信息網絡來加強交流影響、進行集聚，才能出現集聚效應，實現協同發展。2009年、2010年武漢東湖新技術開發區總收入過億元企業中光電子技術企業每年都達到60余家。這些企業幾乎涵蓋了光電子信息技術的全部領域，甚至一些商貿企業通過銷售光電子類產品也實現了億元企業的目標。

最后，政府不直接參與組織生產，但是產業調整和經濟秩序的引導需要其直接參與。從20世紀80年代開始，武漢市依托當地眾多高校和科研院所的知識富集優勢和大量高新技術人才資源，以項目為手段，強化區域內高校、科研院所和企業間橫向聯系，使這些組織發揮各自優勢，實現協同發展。而且，政府購買也表現出市場中客戶的角色。

2.1.3 充滿競爭的市場多樣性

隨著產業鏈的延伸，企業和產品的多樣性是市場多樣性的主體。多樣性雖然有利于產品在市場中互補，但是，仍然會導致市場的激烈競爭。因為任何新的商品獲得市場認可后都會引起相關產品的模仿和競爭。市場的全球化使市場需求可以在全球范圍內尋找滿足，這就使得競爭變得更加激烈，而激烈的競爭就會要求生產者努力尋求突破，進行創新。

光電子行業科技含量高、產品更新快，這就要求光電子企業必須加強研發投入，開展自主創新，以獨立知識產權的技術優勢來加強市場競爭優勢。武漢市光電子產業創新集群將科技資源優勢轉化為發展優勢，堅持光電子信息產業為主導，生產的產品覆蓋光電子所有領域，并建立起第一個國家級光電子產業基地，成為生產光電子產品最密集的地區。特別是，其在光纖光纜、光器件、通信系統、激光設備、光電顯示、光電儀器、光伏太陽能、半導體照明等領域取得自主創新、擁有自主知識產權產品的成就。

2.2 武漢市光電子產業創新集群演化的動力支撐

2.2.1 知識溢出的及時性

知識溢出是保證創新集群持續發展的重要動力源。首先，知識溢出有利于實現生產技術深入更新，而生產技術的更新是提高產品質量的重要保障。其次，知識溢出有利于實現技術發展的多樣性，不同的技術方向促使不同的產品面世，可以催生出大量相關的企業。還有，知識溢出有利于推動自主創新思想在企業間深入，刺激企業增加產品的科技含量，推動新技術普及。及時的知識溢出能夠使企業迅速實現科技成果轉化，提高市場占有率，贏得市場競爭。

武漢市擁有諸多光電子產業的知識溢出單位，為光電子產品的更新換代和生產技術革新做出重要貢獻。高校主要通過校企合作的方式，承接社會企業組織的研究項目或者租借實驗設備進行制造、鑒定、檢測和改進等等。科研院所現在多控股或者直接改制成企業組織，例如武漢郵電科學研究院—烽火科技集團等。這樣一來，新知識和新技術會第一時間得到轉化，實現經濟效益。

2.2.2 市場反饋的客觀性

市場是商品交易、用戶體驗的平臺。光電子市場中商品是否具有競爭力，主要是其使用價值是否滿足客戶需求。當前，光電子技術日新月異，相應的光電子產品更新換代也十分迅速，產品的多樣性針對這市場中客戶的各種不同需求。因此，只有深刻了解市場需求，才能生產具有針對性地產品來迎合客戶。而且，客觀的客戶反饋也能是生產商迅速改進或者調整產品的生產技術來適應市場需求。

光電子市場的客觀性反饋是武漢市光電子產業創新集群能夠不斷調整企業戰略，適應市場需求的重要法寶。就現有情況來看，其光纖光纜的生產規模居全球第二，國內市場占有率達50%，國際市場占有率12%；光電器件、激光產品的國內市場占有率40%。巨大的市場份額占有量使其能夠系統并全面的接觸世界市場動態，能夠靈敏地獲悉市場反饋信息。正是由于對市場反饋的客觀把握，武漢市的光電子企業才能在近十幾年來成長迅猛，參與世界市場的競爭。

2.2.3 資本投入的增長性

隨著企業的發展壯大，資本投入必然呈現增長趨勢。一是因為企業規模的擴大，需要更多的人力資源來加盟；二是改進技術和更新設備，以及擴建廠房需要大量的資金注入；三是新建廠房和設備等等需要與當地部門和組織產生交集，社會資本產生作用。人力、社會和資金是武漢市光電子產業創新集群投入資本的三大主體。

作為高新技術產業，光電子企業的研發和生產需要大量的資金支持。以2012年和2013年產業投資來說，2012年武漢光電子信息產業累計完成投資及比例分別是83.44億元和33.75%，到2013年則上升到169.16億元和45.64%。可以看出，資本投入對行業發展具有重要的促進作用。

同時，武漢市密集的高校和數以百萬計的大學生是光電子產業創新集群的主要人力資源來源。社會資本是企業梳理社會關系和加強企業產業鏈條的主要手段。

2.2.4 政策支持的穩定性

創新集群想要穩步發展需要穩定的政治環境和政策支持。政府出臺的扶持政策的穩定性對創新集群的發展演化具有兩個方面的有力推動：一是穩定的政策能夠持續發力；二是穩定的政策表明具有穩定的政治環境。對于任何行業來說，政策支持的作用都是巨大的有利因素。而穩定的政策支持更是企業占據政治優勢，迅速發展的重要動力。

武漢市光電子產業創新集群在改革開放的穩定政治環境中和扶持光電子產業快速發展的政策支持下，依靠自身優勢，必然能夠在世界光電子市場中占據一席之地。武漢市政府政策主要集中在高新區發展、高新技術產業、財稅政策、鼓勵創業、投融資、知識轉化和人才發展等方面。正是依靠政府政策對其不遺余力的支持，武漢市光電子產業才使得自身能夠迅速集聚創新人才、風險資金和先進技術等等各種資源，形成完整的創新網絡，展現創新集群發展實力。

3 總結與啟示

不難發現，武漢光電子產業創新集群的快速成長有賴于創新政策的引導、知識資本富集的環境、國內外光電子技術的演進和市場的迫切需求等等許多有利條件。

武漢市光電子產業創新集群依靠科技創新和產業聚集形成了具有國際競爭力的強勢經濟現象，這必然成為國內其他地區學習和模仿的榜樣。雖然創新集群的演化發展具有獨特性，不能生硬復制，但是，一些共性發展因素仍然具有借鑒價值，對于我國區域經濟的發展必然有重要的啟示作用。

各地政府在研究本地創新集群發生、發展的問題時，必須要從實際出發。首先，不具備條件的地區要考慮自身實際情況，不能強硬上馬，更不能迷信“科技園”、“孵化器”之類的發展模式。在條件不足的情況下，可以嘗試適合本地發展的產業聚集，形成以生產企業為主的聚集體，然后逐步延伸產業鏈條和創新網絡。其次，有條件的地區要因地制宜，在現有條件的基礎上培育創新集群，需要做好以下幾點：

3.1 完善知識溢出鏈構建

知識溢出鏈的完善需要知識溢出單位、知識轉化中介和知識轉化單位能夠無障礙溝通，實現暢通的知識流通渠道。如果本地區沒有知識溢出單位或者知識溢出能力不足，就需要盡快開發與本地產業相關的知識溢出渠道，接洽知識溢出單位或者中介，建立新技術或者新制度的試點基地，加快新知識轉化速度。如果本地知識轉化能力不足，就需要加快建設軟硬件設施，提高知識轉化效率。

3.2 深化市場有序競爭

培育創新集群過程的前期，地方產業一般競爭能力有限、生存能力不足，其發展需要政府適當的支持。一方面，對產業中還沒有形成生產競爭力的高新技術企業，政府要加大保護力度，減少市場沖擊，保障其存活并發展。另一方面，企業自身也要嚴格要求、加快發展，嚴把質量關，創建優秀品牌，提高市場競爭力。

3.3 持續增加資本投入

地方產業的持續發展，需要不斷地增加資本投入，以之完善軟硬件設施和技術、制度的跟進。資金資本投入不能僅僅依靠政府投資，更需要建立完善的招商引資制度來吸引民間資本。因為風險投資更具市場目光，有利于加強地方產業的市場敏銳度和加快市場反饋的速度。

地方產業培育創新集群，必須擁有完善且先進的人才管理制度，需要不斷引進創新人才，同時開發和培養本地有潛力的創新型員工。

3.4 穩步推進指導政策

地方產業政策的出臺和實施必須遵循一定的經濟發展規律，地方政府必須在國家宏觀政治、經濟政策的指導下，結合本地實際，才能制定符合經濟規律、行之有效地穩健產業政策。而與產業政策相配套，人才政策、投資政策、招商政策、科技轉化政策等等需要根據產業發展的階段進行逐步的細化和實施。

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李紅玲，女，副教授。

F062.9

A

1671-0037（2014）12-6-4

馮少衛(1987,1-)，男，在讀碩士研究生。