高校研究生學術道德和學術規范工作的制度建設和措施

孔媛媛，王昆，徐小龍

（南京郵電大學，江蘇南京210003）

高校研究生學術道德和學術規范工作的制度建設和措施

孔媛媛，王昆，徐小龍

（南京郵電大學，江蘇南京210003）

研究生學術道德和學術規范是研究生培養工作的重要內容，加強學術道德修養和學術規范建設，可以提高研究培養質量，促進學校科學研究事業的健康發展。本文以某高校為例，從制度建設、考核指標和制度實施保障兩個方面，探討如何從制度層面保障研究生學術道德和學術規范。

高等學校；研究生；學術道德；學術規范

由于學術制度的不完善是導致研究生學術道德失范的主要根源，因而，加強學術制度的供給，進行社會制度的創新，是我們保障研究生學術道德的主要策略；學術道德和學術規范的考核標準是衡量研究生學術道德的重要指標；有了相應的學術制度和考核標準的同時，制度的實施情況和違反制度相應的懲戒措施也是保證研究生學術道德和學術規范的重要舉措。下面從制度建設、考核標準和制度實施保障三個方面，探討如何從制度層面保障研究生學術道德和學術規范。

一、完善規章制度、制定實施細則的建設

學位授予工作中的學術道德和學術規范建設工作體現在研究生培養的各個環節。以塑造優良學風、加強學術建設為主旨，從制度建設出發，積極探索建立系統化、規范化的研究生學術規范教育制度和體系，通過不斷優化培養方案、加強課程管理、嚴格考試管理、控制培養環節、嚴格要求學位論文等方面的工作，使研究生在接受學術研究規范性教育的同時，不斷提升科研水平與科研能力。

1.優化培養方案，積極倡導學術規范類和研究方法類課程。把學術規范作為學校全體教師和學生必須遵守的基本準則，采取切實可行的教育措施，高度重視對研究生科研能力提升和論文寫作的教育和指導，倡導不同學科的資深教授和熱心學術道德教育的教師主持本學科的研究生學術規范和學術道德類課程，既管又教，把學術規范教育落到實處，優化培養方案，開設《科研方法與學術論文寫作》課程，包括學術研究要求的基本素質、學術研究的原創性、如何撰寫學術論文、學位論文寫作技巧、研究生學習和寫論文中常見問題、如何從小處著手利用第一手資料研究問題等內容，既重視理論引導，又注重針對學生寫作中的問題開展案例分析，以此提高學生的學術規范和學術道德。

2.通過課程體系建設，加強研究生學術創新能力的培養。深化研究生課程體系改革。加強建設優秀研究生課程，制定《優秀研究生課程評選、建設與管理辦法》，重點建設研究生專業基礎課程、學術規范和研究方法類課程，鼓勵教師深化教學內容、改革課程方法，推進教學模式和教學手段的創新，旨在通過建設一批有利于培養學生創新精神和創新能力的、富有特色的研究生課程，全面提升研究生課程的教學質量與水平。

3.加強課程管理，嚴肅考試紀律。課程學習是研究生培養工作的重要組成部分，是研究生掌握堅實基礎理論和系統專業知識的重要途徑。規范和加強研究生課程教學管理，建立和維護良好的課程教學秩序，是提高研究生培養質量的重要保證。制定《研究生課程管理規定》，從課程組織與管理、任課教師資格到授課過程等方面對課程管理各個環節進行了規范。另外，還制定《研究生考試管理規定》，規范研究生考試管理，嚴肅考試紀律，建設優良的校風和學風。

4.加強學位論文過程管理，重視學位論文答辯，嚴肅學位授予工作。研究生學位論文工作是研究生培養工作的重要組成部分，研究生學位論文分為學位論文開題、學位論文中期檢測和學位論文撰寫三個階段，針對這三個階段的特點，為了確保學位論文工作順利開展，針對各階段不同的特點，采取了相應的措施對學位論文開題、中期檢查和論文寫作的整個過程進行管理。學位論文答辯是對論文的最終檢驗，是考核論文是否達要求以及能否授予學位的程序之一。對各個種類的研究生分別制定相應的《學位授予細則》，對答辯委員會委員組成、答辯流程和學位授予條件進行了詳細規定。鼓勵學院統一組織學位論文答辯，改變以往全部由導師組織答辯的形式，提高學位論文答辯的質量。碩士研究生的學位授予工作由學院學位評定分委員會審核，報校學位評定委員會通過，博士研究生的學位授予工作直接由校學位評定委員會審核，這種形式確保了學位授予審查的嚴格性。同時，《學位授予細則》明確規定下列情況不授予學位：①在學位論文中嚴重弄虛作假的；②有剽竊他人學術成果的行為者；③其他經審查認為不宜授予學位者。

5.制定研究生基本學術規范。學術道德和學術規范是科學研究工作者應遵循的基本倫理和規范，是保證學術正常交流、提高學術水平，實現學術積累和創新的根本保障。在尊重科學研究規律的基礎上，融合科學研究范式、研究生學籍管理規定、研究生違紀處理辦法等規章制度，對研究生基本學術規范問題進行系統歸納，對“學術道德”、“學術規范”等概念做出科學的界定，引導學生自覺遵循本學科學術研究規范，鼓勵長期的學術積累、厚積薄發和精益求精。制定《研究生學術道德規范》，對全體研究生在從事科學研究和學術活動的過程中應當遵守的基本學術道德規范作了規定。

二、學術規范考核標準

對研究生進行考核評價是保證研究生教育質量的必要手段。科學合理的考核評價制度能夠激發研究生的學習積極性、主動性和學術研究熱忱和興趣，引導研究生走正確的學術道路。鑒于目前研究生學術誠信危機的現狀，多方面共同努力建立科學合理的評價考核制度已是一件刻不容緩的事情。因此，必須改革過于量化的考核評價方式，建立科學合理的考核評價制度。在改革學術評價制度方面進行了如下工作：

1.樹立質量為主、數量為輔的學術評價觀。科學合理的學術考核評價觀，直接影響著學術考核評價的價值取向、評價標準、考核結果。因此，在考核和評價研究生的學術水平時，確立“質量為主，數量為輔，質量與數量相結合”的指導思想，首先對學術成果的質量進行評價，質量過關，數量越多越好，同時綜合考慮學術成果的社會效益進行評判。

2.建立科學合理的考核評價標準。結合人才培養目標定位、學生素質、不同學科特點和專業方向發展等因素，制定針對性強、有區分度和可行性高的考核評價標準，為研究生提高學術研究水平提供正面激勵和適度壓力。就學術成果的形式而言，除學術論文以外，將科研項目、發明、專利等對國民經濟發展有重大意義的科研成果也納入考核范圍。

3.建立有效的評價監督機制。在考核評價過程中，注意聯系實際情況，建立監督檢查機制，保證學術評價的公開、公平、公正，并將評價的過程和結果公之于眾，接受大家監督，增加評價結果的可信度。

三、制度實施保障

有了相應的學術制度和考核標準的同時，制度的實施情況和違反制度相應的懲戒措施也是保證研究生學術道德和學術規范的重要舉措。

1.加強對研究生和導師的宣傳和教育工作。每年召開加強學術道德和學術規范建設工作會議，對學校學術道德和學術規范建設工作進行了宣傳和部署。對學位申請者和指導教師進行學術道德和誠信教育，加強學風建設，維護學術道德，嚴明學術紀律，規范學術行為，端正學術風氣，強化學術誠信，鼓勵學術創新，進一步提高學位與研究生教育質量。制定《研究生遵守學術道德規范承諾書》，要求研究生在提交開題報告的同時向學校作出學術道德承諾，承諾恪守科學道德，遵守學術規范，樹立良好學風，維護研究生的良好形象，以此促進學校科學研究事業的健康發展。

2.通過學位論文相似性檢測和學位論文盲審工作嚴格把關，發現問題嚴肅處理。使用專業的論文相似性檢測系統，對申請學位的研究生學位論文進行檢測，以及時發現和處理學位論文抄襲等不良行為，提高研究生學位論文的質量，規范研究生的學術行為。被檢測論文的整體文字復制百分比＜25%視為通過檢測，檢測通過的論文方可進行論文評閱；被檢測論文的整體文字復制百分比≥25%視為未通過檢測。檢測未通過的論文必須進行修改并列入盲審名單。論文整體文字復制百分比≥25%且<45%的論文的修改時間不少于1個月。論文整體的文字復制百分比≥45%的論文，或主要章節的單章文字復制百分比≥35%的論文，其修改時間不少于3個月，并將學生姓名、導師姓名書面通報到相關學院，學院應采取措施，督促學生修改和完善論文。學位論文盲審制度的建立，在一定程度上提高了評閱結果的客觀性和公正性，較為有效地排除了評審中非學術因素的干擾。通過論文相似性檢測和學位論文盲審，使得這些學術失范問題從論文評審的階段就嚴格把關，早日發現，進行嚴肅處理，對學術道德和學術規范建設有重要的保障作用。

3.對于學術失范行為堅決嚴肅處理。研究生的學術失范行為主要跟論文寫作相關，跟學位的授予掛鉤。建立和完善學位授予工作中舞弊作假行為的懲處機制，制訂切實可行的處理辦法，懲治舞弊作假行為，促進學術自律。

總之，通過制度建設、考核標準和制度實施保障三個方面的嚴格把關，能有效保障研究生學術道德和學術規范，對提高研究生的培養質量，提高學校的學科整體質量有很好的促進作用。

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G 643文獻標志碼：A文章編號：1674-9324（2014）50-0271-02

研究生教育教學改革研究與實踐課題（JGZZ13_043）（JGZZ14_052）（JGLX13_037）

孔媛媛（1982-），女，南京郵電大學助理研究員，碩士，從事高等教育管理研究；王昆（1979-），女，南京郵電大學助理研究員，碩士，從事高等教育管理研究；徐小龍（1977-），男，南京郵電大學副教授，博士，從事通信網絡研究。