WBS-RBS與專家調(diào)查法相結(jié)合在海外工程投標風(fēng)險辨識中的應(yīng)用

郝健

(中交隧道工程局有限公司,北京 100088)

WBS-RBS與專家調(diào)查法相結(jié)合在海外工程投標風(fēng)險辨識中的應(yīng)用

郝健

(中交隧道工程局有限公司,北京 100088)

全球經(jīng)濟一體化、中國加入世貿(mào)、“走出去”戰(zhàn)略的推行以及國內(nèi)建筑市場的日趨飽和,促使越來越多的國內(nèi)建筑企業(yè)紛紛走出國門。目前,海外工程項目日趨大型化和復(fù)雜化,高風(fēng)險性已成為其顯著的特點之一。風(fēng)險管理是每個建筑企業(yè)亟待研究的課題。本文采用WBS-RBS與專家調(diào)查法相結(jié)合的方法對項目風(fēng)險進行辨識,以期在投標時便為項目盈利奠定堅實基礎(chǔ),為項目的順利實施保駕護航,具有較強的實際應(yīng)用價值。

海外工程 風(fēng)險管理 WBS RBS 專家調(diào)查法

投標活動囊括內(nèi)容廣泛，不僅僅是將投標文件按時、按地、按要求提交給招標人，投標文件背后的工作更加繁重。一份厚重的投標文件是投標人對整個工程項目的理解和認識，是對整個項目發(fā)展予以預(yù)判和全方面的周全考慮之后凝結(jié)的產(chǎn)物。換句話說，只有在投標人對整個項目生命周期可能出現(xiàn)的問題，發(fā)生的風(fēng)險以及應(yīng)該如何解決這些問題做好充分準備后，他才能交出那份標書。本文將采用WBS-RBS與專家調(diào)查法相結(jié)合的方式進行海外工程項目的選擇。以期在紛繁眾多的項目選擇中做出最明智的選擇判斷，排除高風(fēng)險項目，從風(fēng)險源頭上做好防范。

1 采用WBS-RBS相結(jié)合的方法對項目風(fēng)險進行識別

本文將工作分解結(jié)構(gòu)與風(fēng)險分解結(jié)構(gòu)綜合運用來實現(xiàn)對項目風(fēng)險的細化識別，其中WBS(Work Breakdown Structure)是工項目管理中比較成熟的工作分解結(jié)構(gòu)，而RBS(Risk Breakdown Structure)則是由WBS及其原理衍生出的與之結(jié)構(gòu)相似的，以項目目標為導(dǎo)向的風(fēng)險分解結(jié)構(gòu)，通過將二者交叉構(gòu)建WBS-RBS矩陣，從而實現(xiàn)對項目風(fēng)險及其所處工作包的分析判斷。由于該方法能夠體現(xiàn)每個工作環(huán)節(jié)可能出現(xiàn)的風(fēng)險，因此比較適合于海外工程項目的風(fēng)險辨識工作。

圖1 工作分解結(jié)構(gòu)

圖2 風(fēng)險分解結(jié)構(gòu)

表1 WBS-RBS矩陣

1.1 建立WBS工作分解結(jié)構(gòu)

根據(jù)該項目的壽命周期，將工程總體分為若干工作包。建立WBS如圖1。根據(jù)工期長短，規(guī)模大小，海外工程項目的整體WBS的層次通常為4-20層不等，然而對于項目的風(fēng)險辨識工作的需要，通常3-4層就可以滿足。只需突出項目實施過程中的關(guān)鍵節(jié)點和重要流程即可。

1.2 建立RBS風(fēng)險分解結(jié)構(gòu)

風(fēng)險分解結(jié)構(gòu)的建立，應(yīng)將整個工程項目可能存在的風(fēng)險因素按照一定的層級向下延伸。對于海外工程項目而言，鑒于其復(fù)雜的風(fēng)險外部環(huán)境，通常采用外部風(fēng)險和內(nèi)部風(fēng)險來劃定風(fēng)險特征區(qū)域。在建立海外工程項目的RBS過程中，應(yīng)廣泛收集項目內(nèi)外部信息、參考同類工程項目風(fēng)險管理案例、并盡可能深入地對有經(jīng)驗的項目管理人員進行訪談。細化和完善風(fēng)險類別，增加RBS的準確性和全面性。建立RBS如圖2。

1.3 建立風(fēng)險識別WBS-RBS矩陣

在完成了WBS和RBS之后，即可將二者聯(lián)系起來構(gòu)建一個矩陣結(jié)構(gòu)，建立起風(fēng)險與活動的映射關(guān)系，便于辨識每項活動中的風(fēng)險。用RBS作為矩陣的“列”，WBS作為矩陣的“行”建立如表1所示的矩陣，項目管理者即可清晰地了解和掌握每項活動可能發(fā)生的風(fēng)險。

2 采用專家調(diào)查法對項目風(fēng)險進行評估

專家調(diào)查法是大系統(tǒng)風(fēng)險分析的主要方法，它是以專家為索取信息的重要對象。各領(lǐng)域的專家根據(jù)相關(guān)專業(yè)理論和自己多年積累的經(jīng)驗，對系統(tǒng)運行的各種潛在或預(yù)期的風(fēng)險進行分析與估計。具體步驟如下：

表2 項目風(fēng)險調(diào)查表

圖3 鐵路項目工作分解結(jié)構(gòu)

表3 鐵路項目WBS-RBS矩陣——鐵路項目風(fēng)險

表4 鐵路項目風(fēng)險調(diào)查表

圖4 鐵路項目風(fēng)險分解結(jié)構(gòu)

第一步：依據(jù)WBS-RBS矩陣建立工程項目風(fēng)險調(diào)查表(見表2)；第一步：確定每個風(fēng)險因素的權(quán)重W，以表征其對項目風(fēng)險的影響程度。所有風(fēng)險因素權(quán)重之和為1。第二步：確定每個風(fēng)險因素在不同工作包中發(fā)生概率的等級值P，按可能性大小分為很大、中等、不大、較小、很小這五個等級，分別給與1.0、0.8、0.6、0.4、0.2打分。第三步：將項目風(fēng)險因素的權(quán)數(shù)與等級值相乘，求出該項目風(fēng)險因素的得分。再求出該專家對此工程項目風(fēng)險評價的總分。第四步：根據(jù)每位專家對項目的了解程度和經(jīng)驗等確定該專家的權(quán)威性權(quán)重值K。K值取值范圍在0.5-1.0之間。工程項目風(fēng)險度值的確定采用加權(quán)平均的方法，將每位專家評定的風(fēng)險度乘以各自的權(quán)威性權(quán)重值，所得之積合計后再除以全部專家權(quán)重值之和，即得到該工程項目的風(fēng)險度。顯然，風(fēng)險度越大說明項目風(fēng)險越大。

3 完成項目的選擇

根據(jù)WBS-RBS與專家調(diào)查法相結(jié)合的方式，可以實現(xiàn)對海外工程項目的篩選。根據(jù)計算結(jié)果，從多個項目中選擇風(fēng)險度相對小的項目，然后集中力量開展工程項目的投標活動，全力爭取該項目的中標。

4 實例分析

4.1 案例背景

某公司目前對兩個海外鐵路工程進行跟蹤，分別為沙特阿拉伯鐵路項目和阿爾及利亞鐵路項目，項目概況此處不再贅述。鑒于目前投標任務(wù)眾多，無法兼顧。為了維持在兩國的市場關(guān)系，公司決定參與兩個項目的投標。但只能將力量側(cè)重在一個有利的項目上，對另一個項目則投放棄標。這樣既能夠增加有利項目的中標可能性，又可以不傷害另一國工程市場的關(guān)系。為此，使用上述方法展開對兩個項目的風(fēng)險比對工作。

4.2 投標項目的選擇

(1)建立WBS-RBS矩陣；由于兩個工程項目同屬鐵路項目，工程性質(zhì)類似，故兩個項目可以使用相同的WBS-RBS矩陣進行分析。首先將工程總體分為項目投標、人員物資準備、現(xiàn)場施工、工程結(jié)算四個主要階段，建立WBS(見圖3)。

然后根據(jù)項目實施過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險因素建立RBS(見圖4)。

最后構(gòu)建鐵路項目WBS-RBS矩陣(見表3)。

(2)采用專家調(diào)查法對項目風(fēng)險進行評估；依據(jù)表3建立鐵路項目風(fēng)險調(diào)查表(見表4)，根據(jù)風(fēng)險權(quán)重調(diào)查所得數(shù)據(jù)采用平均法確定權(quán)重值填入表4。用表4對專家進行問卷調(diào)查后，依據(jù)專家的權(quán)威性權(quán)重值，進行加權(quán)平均處理，得到表5和表6。由表可知，沙特鐵路項目風(fēng)險度為3.712，阿爾及利亞鐵路項目風(fēng)險度為4.352，兩個項目風(fēng)險程度均屬中等偏下，均適合投標。兩害相權(quán)取其輕，公司決定將投標重心放在沙特鐵路項目上，阿爾及利亞鐵路項目投放棄標。表5和表6不僅在項目選擇時可以使用，也可應(yīng)用在項目實施階段的風(fēng)險預(yù)防和監(jiān)控中，項目風(fēng)險調(diào)查表可以讓項目實施人員對施工過程中的風(fēng)險有更直觀的認識。當(dāng)然，如果想更好的在實施過程中應(yīng)用，還應(yīng)對WBS與RBS進一步細化，并且要隨著工程項目的進展不斷的對矩陣進行檢驗和修正，使此方法能為項目的順利實施保駕護航。

表5 沙特鐵路項目風(fēng)險評價表

表6 阿爾及利亞鐵路項目風(fēng)險評價表

[1]中國國際工程咨詢協(xié)會.國際工程承包實施指南[M].北京：機械工業(yè)出版社,2006.

[2]劉登佐,文亮.工程項目投標中的風(fēng)險問題分析[J].項目管理技術(shù),2007(6)：64-66.

[3]潘登.工程承包商投標風(fēng)險管理研究[D].湖南大學(xué),2008.

[4]劉宗超.淺析國際工程投標風(fēng)險及管理[J].城市建設(shè),2010(6)：66-67.

[5]徐輝.建筑工程項目的風(fēng)險管理[J].中國新技術(shù)新產(chǎn)品,2010(4)：169.