基于平衡記分卡的本科教育綜合評價模型研究

王仕卿 蔡紅 李潔

(北京聯合大學生物化學工程學院,北京 100023)

基于平衡記分卡的本科教育綜合評價模型研究

王仕卿 蔡紅 李潔

(北京聯合大學生物化學工程學院,北京 100023)

本科教育是高等教育的基礎,在科教興國和可持續發展戰略中占有重要地位,對本科教育質量績效考核與評估為教育界所關注。為此本文借鑒戰略管理中的平衡記分卡的思想和原理,運用層次分析法構建了本科教育綜合評價模型。

平衡記分卡 本科教育 綜合評價

面對社會發展的機遇和諸多挑戰，我國的本科教育已經開始從過去的只注重考試成績逐漸向注重綜合素質和能力開發的現代教育軌道上轉變。然而，如何建立一套相應的科學有效的考評制度和考核方法的確是擺在我們面前的一道難題。目前國內絕大多數高校對本科生的考核和評價僅僅限于期末考試成績和畢業設計成績。這種采用狹隘的滯后性指標對本科生在校期間的表現和成績進行評價的做法，制約了學生學習的積極性和主動性，降低了學習成效。缺乏有效的考核評價機制，不利于實現培養現代化建設所需要的具有綜合素質和創新能力的人才目標。盡管教育部組織五年一次的教學評估，仍然是一種結果的評價，隨著學校辦學自主權的不斷增強，本科教育的戰略管理也日益顯現。

目前我們要做的就是要改變傳統的僅以期末考試成績片面的評價方式，以綜合性的視角，尋求一種客觀、綜合評價學生的具有實用性的工具和方法。本文試圖將用于企業經營管理的平衡記分卡的思想和原理用于本科生教育領域，構建本科生教學綜合評價模型。

1 平衡記分卡在教育機構應用

盡管平衡記分卡最先是用于衡量商業企業的績效，但由于它也能適用于評價當前高校所面臨的諸如高等教育的需求日趨多樣化，與社會各界的聯系不斷增多，采用的信息技術傳播知識，加大管理變革等挑戰因素，所以已經被越來越多的國外高校用來實施戰略管理。

比如富爾頓學區系統(FCSS)在亞特蘭大有77所公立學校，1999年起主管瑪莎.泰勒 —格林韋推動了FCSS平衡記分卡的開發，把有機的目標和業績指標分為五類：學生成績、利益相關者、教育和行政流程、職員學習和成長以及財務業績，這樣運用教育和商業的最佳實踐結合改變了整個組織，使學校像一家大企業一樣運作，其成效顯著。像美國的許多教育組織也采用平衡記分卡理念。

雖然平衡記分卡在我國企業引入已經多年，但是在我國高校尚未得到重視和應用。

圖1 本科教學培養評價平衡記分卡基本模型

圖2 本科教學評價平衡記分卡的假設關系

2 平衡記分卡的基本特征

1992年初，卡普蘭和諾頓撰寫了一篇名為《平衡記分法——良好的績效測評主題》的文章，發表在1992年1-2月的《哈佛商業評論》上，隨后五年，兩位學者又相繼在《哈佛商業評論》上發表平衡記分卡相關文章。1996年，卡普蘭和諾頓推出了全面介紹平衡記分卡的第一本書《綜合記分卡：一種革命性的評估和管理工具》，進一步鞏固和發展了平衡記分卡理論。

平衡記分卡包括維度、目標、績效指標、目標值、行動方案等多個基本要素。重點是從財務、客戶、內部流程和學習與成長四個維度來支持和落實組織的戰略目標。這一模型的基本特征體現以下幾個方面：

首先，平衡記分卡的一般特征在于，平衡記分卡構成要素間體現了行動與結果之間的因果關系，這種因果關系不是指總體和部分的關系，而是支撐、推動的關系。平衡記分卡的因果關系無處不在，大到維度之間，小到很多具體的行動。

其次，平衡記分卡最突出的特點就是，將組織的愿景、使命和發展戰略與組織業績評價聯系起來，把組織的使命和戰略變為具體目標和測評指標，以實現戰略和績效的有機結合。

再次平衡記分卡顧名思義在于其平衡性。平衡記分卡的平衡是動態的平衡。就是各個維度要同時存在，同時發展，各個維度內的行動共同實現戰略目標的實現、要通過對戰略執行情況以及戰略結果的檢查和測量等多方面進行，不能只強調一個維度，致使工作向單一方向發展。

表1 平均隨機一致性指標C.R.Table 7-5 Consistency indicators of average chance

表2 0.1～0.9數量標度

表3 維度層各項目之間的模糊一致矩陣及其求解結果

采用平衡記分卡對本科生的學業績效進行評價，使得本科生培養質量的評價以戰略目標為導向，從一個更寬泛的視角和標準來評價本科生的學習過程的表現和所取得的成果。在本科生的培養中，即采用定量指標，如課程成績等，也采用定性指標，如創新能力等。據此，提出本科生教育質量綜合評價的平衡記分卡模型。

表4 平衡記分卡KPI指標權重

3 本科教育綜合評價平衡記分卡模型設計

3.1 平衡記分卡基本構成

本科教學培養目標的關鍵驅動因素主要有四個方面，即成績、能力、學習過程、品質，根據這四個維度，構建了本科教學綜合評價平衡記分卡模型，如圖1所示。這四方面因素具有依次保障促進的關系，品質是長期和基礎關鍵成功因素， 對于培養目標和學習過程起到保障和促進作用；學習過程是提高和改進學習績效的關鍵成功因素，它保障和促進各項能力的提高；能力是保障和促進成績的提高；成績是學生學習最直觀最重要的績效指標：

(1)成績：課程成績和畢業設計成績是高校在評選獎學金，向用人單位推薦和選拔繼續攻讀學位等方面的主要依據，將成績放在了頂端的位置，體現了其重要性，畢竟課程和成績是學生學習最終成果的重要體現。

(2)能力：始終在倡導注重學生能力的培養，包括創新能力、應用能力、學習能力等，只有具備了這些能力，才能打造真正的人才，最終實現本科教學的長遠戰略目標。

(3)學習過程：要打破傳統的應試教育，要通過學科優勢、創新教學體系、傳播科學知識等措施提高教學水平，要注重學習過程的管理和控制，幫助學生及時發現和糾正學習中的偏差。

(4)品質：人品和素質。這里包括政治素質、道德水平和團隊精神等方面。 品質是人才評價的基礎，沒有良好的品質，就無法成為造福人類和社會的棟梁。因此，他們必須具有堅定的政治方向，熱愛祖國，熱愛社會主義，思想敏銳，思路開闊，具有遠見卓識、為科學事業獻身和積極為社會主義現代化建設服務的精神。

3.2 模型假設關系

根據平衡記分卡四方面假設關系的原理，本文對本科教學評價平衡記分卡模型的假設關系進行了設定，如圖2所示。即通過塑造學生品質，培養其團隊精神，提高學生在班級主任帶領的團隊中的學習效果；具備了良好的素質和品質，學生就可以在科學、合理的培養過程和方法下，逐步提高自身的實踐應用和創新能力； 能力的提高將帶動成績的提高，學生有了優秀的成績和較強的能力，人才培養目標就將得以實現了。

3.3 平衡記分卡關鍵評價指標的確定和計量

首先將平衡記分卡四個維度進行了具體目標分解，在一個維度上又分別分解出若干具體目標，如在成績維度又進一步分解出課程成績和畢業設計成績兩個體目標。然后，基于各個具體目標，參考以往的研究成果結合對部分本科教學老師，學生以及企業界人士的訪談過課題組成員的反復討論，根據S.M.A.R.T原則對指標進行篩選和整合，建立了KPI體系。所謂S.M.A.R.T原則是指S.：Special，具體的(階段性的和比較詳細的目標)；M：Measurable，可衡量的(可以量化)A：Achievable可達到的(可以實現)；R：Relevant，相關的，(與戰略目標保持一致性)；T：Timely以時間為基礎的(階段時間內)，如表4所示。

3.3.1 KPI的一致性測試

對判斷矩陣進行一致性檢驗：

綜上，建立的本科教學培養評價平衡記分卡的KPI體系，總體上通過了一致性要求，下一步的工作就是確定各指標的權重。

3.3.2 運用FAHP確定KPI權重

層次分析法(Analytic Hierarchy Process，AHP)，是一種定性和定量相結合的、系統化的、層次化的分析方法。過去研究自然和社會現象主要有機理分析法和統計分析法兩種方法，前者用經典的數學工具分析現象的因果關系，后者以隨機數學為工具，通過大量的觀察數據尋求統計規律。

近年發展的系統分析是又一種方法，而層次分析法是系統分析的數學工具之一。層次分析法(AHP)是將與決策總目標有關的元素分解成目標、準則、方案等層次，在此基礎之上進行定性和定量分析的決策方法。該方法是美國運籌學家匹茨堡大學教授薩蒂于本世紀70年代初，在為美國國防部研究“根據各個工業部門對國家福利的貢獻大小而進行電力分配”課題時，應用網絡系統理論和多目標綜合評價方法，提出的一種層次權重決策分析方法。

首先，構建層次結構模型。 將本科生教學評價平衡記分卡設為四層次結構模型，即總體目標A(第一層級)、維度層B(第二層級)、目標層C(第三層級)和KPI層D(第四層級)。

然后，邀請了包括長期從事本科教學工作的專家，企業人力資源部經理和本科生在內的20位代表，對本科教學培養平衡記分卡的四個維度，即成績(B1)、能力(B2)、學習過程(B3)和品質(B4)，進行兩兩比較評分，計算均值，得出兩兩因素比較的隸屬度，如表2所示，構造模糊一致矩陣的取值參照表。

同理，第三和第四層次項目的判斷矩陣也可以按照此方法構建。最終得到本科教學培養的矩陣數據。

經計算取均值后得到第二層級的模糊一致判斷矩陣，如表3，然后進行層次單排序。根據模糊一致矩陣的性質，可求得各層元素的權重值Wi 公式如下：

若rij按表2進行標度，而且滿足rij=1-rji，則R為模糊一致矩陣，即不用再去檢驗矩陣的一致性。

據此，得到本科教學綜合評價平衡記分卡四個維度的權重，見表2。

同理，以同樣的方法根據采集的數據，計算得到了第三層級和第四層級各項的權重，即平衡記分卡各個KPI指標權重，如表4所示。

4 結語

在本文中，筆者基于北京聯合大學工程管理專業的本科教學實踐，借鑒了企業管理中動平衡計分卡的基本原理提出了本科教學綜合評價的平衡積分卡模型，對于不同院校的具體教學過程的實踐還存在一些具體的問題需要進一步研究。

[1]【美】保羅.尼文著.胡玉明等譯.平衡計分卡戰略經營時代的戰略管理系統[M].北京:中國財政經濟出版社,2003.8.

[2]【美】羅伯特.S.卡普蘭,大衛.P.諾頓著.綜合積分卡:一種革命性的評估和管理工具[M].北京:新華出版社,2005.8.