文化產權交易市場相關研究綜述

廖繼勝

（華東交通大學 經濟管理學院；江西財經大學 產業經濟研究院，江西 南昌330013）

一、引言

加快文化產業投融資體制改革，是推動文化體制改革和文化產業快速發展的突破口。［1］而文化產權交易市場的形成與發展為文化產業投融資體制改革提供了重要支持。2009年6月15日，我國第一家文化產權交易所——上海文化產權交易所正式揭牌，標志著我國文化產權交易市場進入了一個嶄新的發展時期。尤其是隨著《關于金融支持文化產業振興和發展繁榮的指導意見》（銀發〔2010〕94號）的出臺，文化產權交易市場被視為我國文化產業與資本市場對接的重要突破口，開始走向快速發展的通道。此后，天津文化藝術品交易所、深圳文化產權交易所、成都文化產權交易所等文化產權交易所相繼成立。

然而時隔不久，2011年11月，國務院發布《國務院關于清理整頓各類交易場所切實防范金融風險的決定》（國發〔2011〕38號）。2011年12月，中宣部等五部委聯合發布 《關于貫徹落實國務院決定加強文化產權交易和藝術品交易管理的意見》（中宣發〔2011〕49號）。2012年7月，國務院辦公廳發布 《國務院辦公廳關于清理整頓各類交易場所的實施意見》（國辦發 〔2012〕37號）。 國發〔2011〕38號文件和中宣發〔2011〕49號文件等文件的出臺，使得國內正如火如荼崛起的文化產權交易所陷入尷尬境地。時間雖短，但文化產權交易所從誕生、火爆、跟風、質疑到清理整頓，可謂經歷大起大落，也可見我國的文化產權交易市場的發展仍處于探索之中。從制度層面來說，對我國文化產權交易市場規定“不能做什么”相對更多，但規定“能做什么”卻相對更少，因而各地的文化產權交易市場仍只能自行探索交易規則，由此不規范的現象就難以避免。相關制度的不完善甚至缺失仍然是我國文化產權交易市場發展中遭受詬病的根本原因。因此，如何建設和發展好我國文化產權交易市場，成為擺在政府、業界和學術界面前的一項重要課題。

產權市場是中國對國際資本市場的創造性貢獻，是在制度創新方面的一項中國創造。［2］而文化產權交易市場更是我國產權市場中的新生事物。文化產權交易市場的研究正處于起步階段，人們對其認識及發展方向還比較模糊，且存在較大的差異。因此，本文擬對有關文化產權交易市場的現有研究成果進行回顧與梳理，并探討未來研究的方向與重點，以期為后續研究提供參考。

二、對文化產權及文化產權交易的內涵眾說紛紜

（一）西方學者關于產權的解釋

在西方，產權理論的研究偏向了所有權及更廣泛的制度含義。［3］其中，就產權的定義而言，就出現過很多種解釋，不同學者從不同角度賦予它不同的含義。新制度經濟學的創始人科斯在其《社會成本問題》一文中指出：“我們會說某人擁有土地，并把它當做生產要素，但土地所有者實際上所擁有的是實施一定行為的權利。土地所有者的權利并不是無限的。對他來說，通過挖掘將土地移到其他地方也是不可能的。雖然他可能阻止某些人利用‘他的’土地，但在其他方面就未必如此。……行使一種權利（使用一種生產要素）的成本，正是該權利的行使使別人所蒙受的損失――不能穿越、停車、蓋房、觀賞風景、享受安謐和呼吸新鮮空氣。”［4］科斯是從外部性的角度來認識產權的，在他看來，外部性在本質上就是一個產權問題。

德姆塞茨也是從外部性的角度來定義產權的，他說：“產權是一種社會工具，其重要性來自以下事實：產權幫助人形成那些當他與他人打交道時能夠合理持有的預期。這種預期通過法律、習俗以及社會道德等等表達出來。產權的所有者擁有其他人的承諾，允許他以各種特殊的方式行事。……產權具體規定了如何使人們受益，如何使之受損，以及為調整人們的行為，誰必須對誰支付費用。”［5］與此同時，德姆塞茨強調了產權的主要功能在于引導各種激勵，使外部性在更大程度上得以內部化。所以，產權在這里是作為一種制度安排。

菲呂博騰和配杰威齊在綜述現代產權理論時指出：“產權不是指人與物之間的關系，而是指由物的存在及關于它們的使用所引起的人們之間相互認可的行為關系。產權安排確定了每個人相應于物時的行為規范，每個人都必須遵守他與其他人之間的相互關系，或承擔不遵守這種關系的成本。……它是一系列用來確定每個人相對于稀缺資源使用時的地位的經濟和社會關系。”［6］

其他產權經濟學者對產權的定義還包括：阿爾欽認為產權是一個社會所強制實施的選擇一種經濟品的使用的權利；［7］巴澤爾認為個人對資產的產權由消費這些資產、從這些資產中取得收入和讓渡這些資產的權利或權力構成。［8］總的來說，西方學者關于產權的解釋對后來國內學者定義文化產權產生了較大的影響。

（二）文化產權及文化產權交易的定義

1.“文化產權”的出現。“文化產權”一詞，英文中的對應詞一般采用“Cultural Property Rights”，其實并不是最早出現于我國的一個全新概念。早在2000年2月，在加拿大溫哥華舉行的“保護傳統知識”會議中，提出應盡早形成原住民族間保護原住人民文化產權的條約，以便原住民族主權和國際關系的行使，其中便已提到了文化產權。此外，在2002年發布的 《聯合國可持續發展21世紀議程》第26章中就有關于“推行或加強適當的政策和（或）法律文書，以保護原住民人民的知識和文化產權以及維護其習俗和行政制度和辦法的權利”的內容，此處也提及文化產權。2002年在上海召開的國際博物館協會亞太地區第七次大會暨博物館與無形文化遺產國際學術討論會上，來自26個國家、地區和國際組織的150名代表在討論“博物館和無形遺產的管理”時，也明確提出了保護“知識產權和文化產權”的問題。

2.國外對文化產權的定義。國外學者所謂的文化產權往往與民族民間傳統文化相關聯，與知識產權的含義相近，有時甚至不加區別。Sebastian Lechner等認為，文化產權就是原住民群體擁有的以傳統知識或以民俗形式存在的文化資產，但它有別于其他知識產權（如發明），因為文化資產主要是由內在動力提供的，在其他產品的生產中利用文化資產的外部效應可能擠走這種動力。［9］對于知識產權的定義，Cecile W.Garmon的解釋是，知識產權是指一個屬于機密信息的廣泛范圍，它們有時受到授予獨家新產品銷售權的專利、商標、版權的保護。［10］Michael A.Bengwayan則贊同原住民的集體文化遺產不再區分為文化產權和知識產權，并將原住民的文化產權和知識產權就定義為文化遺產，“Intellectual and Cultural Property Rights”表達一個意思，包括傳統的實踐、知識和特有的生活方式，諸如語言、藝術、音樂、舞蹈、歌曲和儀式，農業、醫藥、技術和生態的知識與實踐，等等。［11］

3.國內對文化產權及文化產權交易的定義。近幾年來，隨著國有文化企業改制的深入，“文化產權”在我國已成為十分耳熟但未必能詳的詞。到底什么是文化產權，仍然眾說紛紜。十六屆三中全會通過的《中共中央關于完善社會主義市場經濟體制若干問題的決定》指出，“產權是所有制的核心和主要內容，包括物權、債權、股權和知識產權等各類財產權”。或許受此影響，關于文化產權或文化產權交易的定義中，上述界定的影子時時可見。不少學者都認為文化產權應當包括文化領域的物權、債權、股權和知識產權等各類財產權，相應地，文化產權交易應以文化領域的物權、債權、股權、知識產權等各類文化產權為交易對象。

不同學者從不同視角認識文化產權，所界定的文化產權性質不一。趙書波根據菲呂博騰和配杰威齊關于產權的定義，認為產權本質是人與人基于“物”的關系。因而，文化產權即人與人基于“文化相關物”的關系。而文化產權交易是對“文化相關物”即物權、債權、股權、知識產權等利用市場平臺進行重新分配，通過設立文化產權交易所進行公開交易。［12］盧櫟仁從文化和產權的定義出發，認為文化產權應當是各類投資主體投資文化領域所形成的權益，包括所有權、經營權、收益權及相關權利。［13］高宏存關注文化資源的產權問題，認為文化產權主要指的就是文化資源的歸屬和所有權，這種權利的擁有者能夠決定自己對文化資源的使用、改變、保護和放棄，并可以據此獲得一定的經濟收入。［14］皇甫曉濤和賴章德對文化產權的定義中，文化標的物的范圍有所拓寬。他們認為，文化產權是指文化資源、文化產品及相關領域的產權，其持有者有權決定如何保護、處置、交易，并能夠取得一定收入。［15］

國內也有些學者側重從知識產權的角度解釋文化產權。何琦和高長春認為文化產權是指文化創意成果和相關產品的知識產權、文化企業產權（包括專利權轉讓）和以文化創意成果投資等形成的產權，文化產權交易相應地是指法人、具有民事行為能力的自然人和其他經濟組織，對其擁有的文化成果和以文化成果投資等形成的產權及文化企業的股權在不同地區、部門、所有制之間進行的有償轉讓。［16］而陳嘉莉和伍碩從廣義上對文化產權進行定義，他們認為，文化產權指的就是人們智力勞動創造的精神成果的所有權，以知識產權為核心，包括與文化有關的資產性、資源性和企業性產權，并經法律上確認的權利人使用并獲得利益的權利。［17］根據國內上述學者的觀點，以及按照十六屆三中全會報告的解釋，文化領域的知識產權顯然只是文化產權的組成部分之一。但是中宣部等五部委聯合發布的 《關于貫徹落實國務院決定加強文化產權交易和藝術品交易管理的意見》（中宣發 〔2011〕49號）中指出，文化產權交易是指文化產權所有者將其擁有的資產所有權、經營權、收益權及相關權利全部或者部分有償轉讓的一種經濟活動。交易范圍包括文化創意、影視制作、出版發行、印刷復制、廣告、演藝娛樂、文化會展、數字內容和動漫等領域。從文件所提的交易范圍看，文化產權交易中的文化產權，基本上卻屬于知識產權范疇。此外，陳彥均和尚峰從知識產權是文化產權的基礎，文化產權具有相對獨立性，以及文化產權需要知識產權的呼應等三個方面，對文化產權和知識產權的關系進行了較為詳盡的闡述，這顯然是把文化產權和知識產權作為兩個既相互獨立又密切聯系的概念。［18］

三、對文化產權交易市場的意義與功能見仁見智

（一）文化產權交易對于文化產權保護的意義

經濟全球化趨勢下加強文化產權的保護日趨重要。對于文化產權的保護，通常是從法律或制度完善的角度進行考慮。鄧建志和袁金平認為，傳統文化作為一種稀缺性資源，其產品具有公共物品屬性。通過賦予所有者排他性的私人產權，不僅有利于鼓勵傳統文化的創新與交易，也有利于維護傳統文化的價值和傳承。因此，應加強對傳統文化資源的法律保護，法律應當明確界定傳統文化產權，實現其外部性內部化，從而有效避免其可能面臨的“公地悲劇”的發生。［19］但Rajat Rana通過分析知識產權制度與原住民在民俗、歌曲、實踐等條件下的要求之間的相交點、以及人權法與知識產權法，具體參照在保護原住民文化利益方面司法起到了重要作用的澳大利亞的相關法律，結果發現知識產權法的作用是有限的，原住民藝術由知識產權法提供保護的設想是不正確的，因為該設想不能區分原住民社區內利益的多樣性。［20］Sebastian Lechner等則基于福利經濟學的視角，提出了一條傳統文化產權保護的新路徑，強調了可交易的文化產權對于文化產權保護的重要意義。他們認為，以傳統知識或以民俗形式存在的文化資產通過增加經濟的知識庫帶來增加財富的可能性。但是，為了確保文化資產的有效利用，法律應該提供保護以避免可能發生的過度開發，因為文化資產具有公共池資源的特征。因此，文化資產的保護應該通過國家的具體規制或者創造能在市場上交易的產權來實現。并且他們認為，文化資產實施保護的最有效形式是引入指定的和可交易的產權。［9］

（二）文化產權交易市場對于文化產業發展的意義與功能

不少學者都關注文化產權交易市場對于文化產業發展的意義與功能，雖然總結歸納不盡相同，但總的來說都是持肯定的態度。趙書波較早進行了相關論述，他認為文化產權交易可以使得文化產權交易信息公開化，打通與大眾溝通的渠道，增加交易透明度；同時，使偶然性交易變為一種常態的市場交易，從而減少交易費用，形成規模集約效應。他還認為，不僅中小型文化企業有必要借助文化產權交易所來進行要素補充，而且大型文化企業為了兼并中小型文化企業以及購買文化項目，也有必要在文化產權市場進行交易。而文化產權交易市場的基本功能是信息集聚、價格發現、融資渠道、制度規范、中介服務，以此實現文化企業的產業要素跨區域流動、優化文化相關資產結構、促進地區間資源整合的目的。［12］皇甫曉濤和賴章德闡述了文化產權交易市場對于文化產業發展以及文化資本重構的重要意義。他們認為，文化產權交易市場的出現，使得文化產業與資本市場實現靈活多樣的結合，這也是我國產權交易所這種要素市場機制的一種新的發展方向，能夠對文化產業發展產生非常巨大的推動作用。文化產權交易平臺可以開發文化產業鏈，將文化創意轉化為實際的文化創意產品并將文化資源開發為文化資本的產業化和運作，實現文化創意產品的可持續發展與文化產業的創新發展。［15］王順育等通過分析文化產權交易市場的形成原因，以論述其所具有的基本功能。他們認為，文化產權交易是解決資金短缺、融資困難的重要手段，同時文化產業的規模結構特點需要文化產權交易，文化創意成果轉化也需要文化產權交易平臺，上述幾點正是文化產權交易市場的形成原因，而文化產權市場形成的動因決定了該市場的一系列基本功能。［21］

四、對文化產權交易市場的運行實踐看法不一

（一）對文化產權交易市場的交易模式或定價機制進行專門分析

對于文化產權交易市場的運行實踐，一些學者主要關注其中的交易模式或定價機制。魏鵬舉和曹翼飛對文化產權交易市場進行的藝術品份額化交易模式的意義與問題進行了分析，并探討了后藝術品份額化的我國文化產權交易市場的發展路徑。他們認為，藝術品份額化交易是我國在文化資本市場領域的一種創新，必須承認它的創新價值及其給我國文化產權交易帶來的啟示意義。同時，也必須認真汲取這其中的教訓，構筑我國文化產權交易市場的健康可持續發展道路。為此，我國文化產權交易市場的健康發展需要強化制度建設，拓展市場功能，合理利用金融手段。［22］高波則以山東泰山文化藝術品交易所為例，分析了文化藝術品股票式份額化交易存在價值來源與場內藝術品退出問題、過度投機問題以及政策風險問題等顯著問題，由此認為金融創新不能脫離藝術品的本質屬性與藝術品產業鏈而獨立存在，脫離藝術品產業鏈的簡單手續費模式是難以持久的，要注重在運營模式中建立“防火墻”與風險隔離機制。［23］

而熊廣勤專門對我國文化產業產權交易的定價難點及其原因進行了剖析和闡述，并提出了克服定價難點的思路。他認為，在我國文化產權交易過程中，集中反映出了三大定價難點，即定價主體的確定問題、文化產權價值評估問題以及文化產權交易的定價方式選擇難題。這些問題主要是文化產權交易定價主體不健全、監管不到位以及文化產權交易制度不完善造成的。為此，需要健全定價主體，建立健全文化產權交易市場，建立合理科學的文化產權定價機制，完善監管措施，健全制度環境。［24］張炳輝和田艷芬對文化產權交易市場的交易標的與交易模式、定價機制與風險防范等問題一并進行了分析，以期為我國文化產權交易市場的建設與發展提供理論參考，并強調在我國文化產權交易的市場建設和發展過程中，需要做到對文化產權交易實踐進行理論總結與升華。［25］

（二）對文化產權交易市場存在的問題及對策進行綜合分析

針對文化產權交易市場運行實踐的整體情況，一些學者試圖總結出其中存在的主要問題，并提出相應的應對策略與措施。周正兵主要從完善市場功能的角度進行分析。他認為，我國文化產權交易市場的發展還處于起步階段，其中存在的最大問題是中介服務功能和制度規范功能的缺失，并由之引發價格發現功能等其他功能的失效。現階段文化產權交易市場建設應該以解決“檸檬效應”為突破點，以“政府主導、社會參與”為基本方式，通過提升中介服務功能和制度規范管理，打造“公開、公平、競爭、有序”的產權交易市場。［26］王順育等全方位地分析了國內文化產權交易市場存在的問題，并提出了改進建議和對策。他們認為，國內文化產權交易市場處于發展初期，很多條件還不成熟，相關制度也不規范，發展的過程還存在諸多問題：文化產權交易定價難；文化企業規模和影響力小；交易制度法規不完善；相關部門監管不到位；人才不足。因此，為完善我國文化產權交易市場建設，健全交易平臺的功能，需要健全定價主體和定價機制；培養文化產權意識；完善法律法規，提供制度支撐；加強監管力度，防范風險；健全風險補償機制；加強人才隊伍建設。［21］

五、對既有研究的簡評與未來研究展望

綜合來看，對于文化產權交易市場這個領域，國外相關的研究主要圍繞傳統文化視角下文化產權的內涵及其保護等問題而展開，但文化產權的交易含義相對被忽略了；而國內研究的范圍則相對更為廣泛，更加重視文化產權的交易含義，但研究的歷史并不長，主要集中出現在最近幾年，且相關的研究較為零散，尚未形成完整的理論框架，研究的廣度和深度有待進一步拓展。加之關于文化產權交易市場的研究成果仍在諸多方面存在爭議，因而現有的研究仍然存在不少的局限性，未來文化產權交易市場研究還有很大的空間。

基于文化產權交易市場發展的重要性和現實要求以及文化產權交易市場研究現狀，未來研究可以重點關注以下幾個方面：一是對文化產權這一概念的界定。針對當前關于文化產權概念眾說紛紜的現象，有必要厘清其內涵和外延，對其進行嚴謹和完整的概念界定，文化產權概念的明晰才能使得文化產權交易成為可能，才能進一步界定文化產權交易市場邊界，這也是后續相關研究進一步深入以及提出應對思路和制度安排的邏輯前提。二是從研究側重點看，文化產權交易市場的研究應注重對其發展規律的探索，諸如文化產權交易市場的形成機理、存在價值、作用機制、市場效率以及發展完善的制度創新路徑，等等，從而形成完整的理論框架，增強文化產權交易市場研究的針對性和有效性，以便為實踐中文化產權交易市場的發展和完善提供有力的理論依據。三是從研究方法看，當前文化產權交易市場的研究偏重于理論層面的探討，以定性分析為主，缺乏必要的定量分析，這樣會導致理論的闡述和定性的判斷缺乏一定的說服力，因而對文化產權交易市場進行定量分析就具有必要性。隨著我國文化產業以及相關文化統計工作的進一步發展和完善，定量分析方法的引入將愈加迫切。

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