創業者先前知識對創業績效的影響——環境動態性的調節作用

趙文紅，李德銘

（西安交通大學 管理學院，西安 710049）

在創業過程中，創業者的先前知識對創業績效具有重要影響。創業企業的發展依賴于創業者的所有知識資源［1］。個體的先前經驗和知識有助于自身發現與其先前經驗和知識相關的創業機會［2］，有助于提升企業的創新能力［3］、指導企業的行為決策——如雇傭員工、購買設備、締結聯盟、銷售產品或服務等［4］。然而，有學者認為創業者的先前經驗和知識并非越多越好：當其低于某值時，它們對機會識別有正向影響；當其高于某值時，它們會產生相反作用［5］。還有學者認為，創業者在創業經驗方面的知識對企業存活并無顯著影響［6］。可見，學術界對創業者先前知識的作用的認識并不一致。這可能是由于不同類型的先前知識具有不同的價值和作用。因此，有必要對先前知識進行細分，進而探究不同類型的先前知識與創業績效的復雜關系。

此外，在創業者的人力資本發揮作用的過程中，創業環境的動態性影響創業者對市場、顧客、技術、戰略等的選擇，并且在創業組織學習［7］、創業導向［8］、企業創業戰略［9］、技術創 新［10］與創業 績效的關系中都起到顯著的調節作用。

基于已有的理論研究，本文以創業者的先前知識為研究對象，探究不同類型的先前知識對創業績效的影響，并研究環境動態性對該影響過程的調節作用，在理論上為創業者提供指導性意見。

1 理論綜述與研究假設

1.1 創業者的先前知識

創業者先前知識的概念來源于創業者的人力資本。學術界多將創業者的人力資本分為一般人力資本和特殊人力資本。一般人力資本包括個體所受的正規教育、工作經歷的深度和廣度等；特殊人力資本主要涵蓋個體在創業前具備的相關知識，特別是對消費者的了解、對市場的認識和機會識別能力等［11］。

一些學者對創業者的先前知識進行了分類。例如：Shane從創業者識別機會所需的關鍵性知識的角度，將創業者的先前知識分為市場知識、服務市場知識和客戶知識［12］；Marvel和Lumpkin將創業者的先前知識分為服務市場知識、顧客問題知識、市場運營知識 和技術知識［13］；Wiklund 和Shepherd 將創業者的先前知識分為行業知識、業務知識和創業知識［14］；朱秀梅、陳琛和紀玉山根據知識內容將新創企業的知識分為商業知識（市場、行業、產品和技術等）、無形資產（知識產權、技能訣竅和企業品牌等）、組織知識（企業內部正式的或非正式的規章制度等）［15］。

通過分析上述分類方式可知：有的分類方式僅基于某個方面，如基于影響創業者識別機會的關鍵性知識；有的分類方式較為全面，但不同類別有所交叉，如Lumpkin 的分類方式中顧客知識與市場知識、技術知識與產品知識的內容區分度不明顯；有的分類方式過于寬泛，涵蓋了除創業者個人知識外的其他知識（如組織知識等）。本文從對創業企業而言最為重要的兩個方面——技術和市場出發，對創業者的先前知識進行分類，將創業者的先前知識界定為兩個維度——技術相關知識和市場相關知識。表1顯示了其他分類方法與本文所用分類方法的聯系。

表1 本文的創業者先前知識分類方法與其他分類方法的聯系

1.2 創業者的先前知識對創業績效的影響

技術相關知識包括與企業產品或服務的開發、生產和設計等相關的知識。企業憑借技術相關知識可以實現創新構想、新產品概念，因此此類知識對新產品開發具有重要作用［16］。擁有先前技術知識的創業者相對那些缺乏技術經驗的人更容易進行知識技能的轉移，這有助于縮短創新活動的時間，并使新創企業實施集中性較高的創新行為［3］。Gilibert、McDougall和Audretsch 認為，無論是技術型創業企業還是非技術性創業企業，都必須依靠一定的技術才能提升創業績效并實現生存與發展，任何企業都有技術需求［17］。擁有全面的技術知識不僅可以促進新產品的開發，而且有助于簡化企業生產、管理等運營過程，最終有助于企業更好、更快地完成計劃。因此，技術相關知識對創業績效具有正向影響。

市場相關知識包括在特定市場中與供應商、開發商和客戶等的關系，以及銷售技巧或相關資本需求等知識。目前顧客需求逐漸變得多元化和個性化，創業企業要想生存，就要提高搜集、擴散和應用市場情報的能力［18］。如果創業者在創業前就對市場中的顧客有所了解，并對市場運營的相關信息有所掌握，那么這些先前知識可使創業者在新技術、新產品的使用方面發現機會，有助于企業預測市場發展、改進產品與服務、建立強大的市場網絡，而這樣的強關系網絡可進一步使新企業能以較低成本獲取資源所有者的信息［19］，從而減少獲取顧客信息和市場信息以及嘗試適合企業運行的成本、提高財務績效。同時，這也使得創業企業很快融入市場、快速獲取市場份額，從而提高企業利潤。

基于以上分析，本文提出如下假設：

創業者的先前技術相關知識對創業績效具有積極影響（H1a）；

創業者的先前市場相關知識對創業績效具有積極影響（H1b）。

1.3 環境動態性的調節作用

在中國的轉型時期，創業企業的行業環境是動態的、不穩定的［20］。當環境動態性較高時，顧客需求變化很快，市場對技術更新的要求較強烈，隨之產生的是創業者的先前技術知識與環境不匹配。高環境動態性帶來的高不確定性和低市場可預測性，使得創業者無法準確掌控現在和未來的市場、顧客等方面的環境狀況［21］。由于先前技術的使用價值較小，因此創業企業對相關技術知識的需求程度較低。相反，在環境動態性較低的情況下，企業對市場狀況的估計較為準確，先前的相關技術知識對于當下市場也較為適用、不會顯得過于陳舊，因此應用先前技術知識能降低新技術開發的成本，并使企業能較快投入市場，使企業能在很好地滿足顧客需求的同時減少成本、增加利潤，其對企業的重要性進一步加深，從而強化了其與績效的關系。

當環境動態性較高時，創業者擁有先前市場相關知識——如與顧客交流的經驗、市場上主要的供應商及制造商等的知識，可以減小創業者選擇的盲目性；同時，顧客等市場知識的儲備也會為自身產品和服務提供更多的一線信息，進一步提升新產品的競爭優勢、降低新產品與市場不匹配的風險［22］，從而擴大市場份額、提升創業績效。相反，在環境動態性較低的情況下，創業企業因環境較為穩定而提高了風險承受力，并且資源更易獲?。?3］。企業憑借擁有市場、顧客知識所獲取的優勢會相應減弱，因為此時企業基本可以參照創業者原先的做法或競爭者的做法對未來進行預測和規劃，無需對市場進行深度調研。

綜上所述，本文提出以下假設：

環境動態性減弱了創業者的先前技術相關知識與創業績效的積極關系（H2a）；

環境動態性增強了創業者的先前市場相關知識與創業績效的積極關系（H2b）。

本文研究的模型框架如圖1所示。

圖1 本文的研究框架

2 研究方法

2.1 數據采集與樣本

本文以西安高新區創業園中的創業者為主要調查對象。選擇成立時間不超過10年的新創企業作為調研目標，最終選取了300個創業者進行問卷調查。在進行大面積正式調研前，先選取了10家新創企業的創業者進行預調研，旨在對調查問卷進行修改后全面發放。在正式調研中，共回收問卷176份，問卷回收率為58.7%，其中有效問卷165份，有效率為74.0%。

所調查的創業者的統計信息如下：從性別來看，81.2%的被調查者是男性——這符合中國創業現狀；從年齡來看，年齡在30～40歲之間的被調查者占總人數的58.2%；從教育程度的劃分看，擁有大專學歷的被調查者占總數的43%；從企業年齡來看，被調查者所在創業企業的年齡大部分為1～3歲（33.3%），企業年齡為3～5歲（21.8%）和5～8歲（23.6%）的也較多；從發展階段來看，調查的創業企業大多處于發展階段（60.6%）；從規模和資產來看，81.1%的企業員工人數小于100人，總資產50萬～500萬者居多（34.5%），符合創業企業的特性。

2.2 變量測度

本文所用量表的一部分來自現有文獻，一部分根據中國的實際情況和對創業者的理解，在措詞上進行了一些調整。所有量表都是用Likert五點計分方法來度量的。

1）創業者的先前知識。創業者的先前知識包括技術相關知識和市場相關知識。主要參考Marvel和Lumpkin 已開發的成熟量表并對之進行修改［13］，選擇8個題項分別詳細描述技術相關知識和市場相關知識。

2）創業績效。采用Zahra和Ireland的相對指標和主觀評價的測量方法，讓被調研者根據自己的主觀感受對本企業與競爭企業進行對比評價，以此衡量企業的創業績效［24］。其中，所衡量的績效包括成長績效和財務績效。

3）環境動態性。使用Wiklund的量表［25］，選取以下4個題項衡量企業環境的動態性：顧客需求變化速度快；市場中現存產品的淘汰速度快；所處行業的技術變革迅速；市場競爭狀況難以預測。

4）控制變量。本文選取新創企業的年齡、所處的創業政府環境和市場環境3 個變量作為控制變量。其中，參考蔡莉、柳青和尹苗苗等的量表［26］測度創業政府環境和市場環境，分別用5個具體題項來體現在創業過程中政府給予的支持（即政府環境）以及當地的市場服務（即市場環境）。

利用SPSS13.0軟件對以上變量進行驗證性因子分析，結果見表2。由表2可知：各變量的測量量表的Cronbach′sα系數值均大于0.7，說明所有變量的測量量表具有較高的內部一致性；所有題項的因子載荷值都大于0.6，且各變量的累積方差貢獻率都較大，說明各題項對變量因子的解釋能力很強。綜上，各變量量表的內容效度和結構效度都較為理想。

表2 驗證性因子分析結果

續 表

表3列出了變量的均值、標準差和相關系數?？梢钥闯?，本文中變量間的相關系數都小于0.7，因此不存在“太過相似”的問題，說明所用題項的區分度較好。

表3 變量的均值、標準差和相關系數

3 結果分析

本文使用SPSS13.0軟件，通過最優尺度回歸對假設進行檢驗，逐步回歸結果見表4。

從回歸方程的顯著程度來看，Model 1～Model 4的F值都為0.000，具有極高的顯著性，說明因變量與自變量的線性關系總體上是較為顯著的，即所有加入模型的變量組合起來能有力解釋因變量。同時，R2值作為回歸擬合度隨著變量的增加而提高，調整后的R2值同樣不斷提高，可見，將變量依次引入模型是合理的，增加變量后的模型可對變量間的關系的解釋力更強。

1）創業者的先前知識對創業績效的影響。

從表4 中Model 1 和Model 2 的回歸結果可知：技術相關知識與創業績效之間存在顯著的負向關系（β=-0.131，P＜0.05）；市場相關知識與創業績效之間存在顯著的正向關系（β=0.629，P＜0.001）。也就是說，創業者的先前技術相關知識對創業績效具有負向作用，其先前市場相關知識對創業績效具有正向作用，因此，假設H1a不成立、假設H1b成立。

2）環境動態性對創業者先前知識對創業績效影響的調節作用。

表4 逐步回歸結果

將表5 中Model 4 的回歸結果與Model 1～Model 3的回歸結果進行對比，可以發現：將創業者的先前技術相關知識和先前市場相關知識與環境動態性的交叉項加入模型后，R2值提高了0.040。技術相關知識與環境動態性的交叉項的回歸系數為-0.300（P＜0.001），市場相關知識與環境動態性的交叉項的回歸系數為0.199（P＜0.001）。這說明：環境動態性對創業者的先前技術相關知識與創業績效的關系具有負向調節作用，故假設H2a成立；環境動態性對創業者先前市場相關知識與創業績效的關系具有正向影響，故假設H2b成立。

3）技術相關知識與創業績效的關系。

由以上分析可知，創業者的先前技術相關知識對創業績效具有顯著的負向作用，即技術知識越多，則創業績效反而越小——這與假設H1a相反?？赡苁且驗椋杭夹g相關知識對促進成熟企業成長的作用是不言而喻的，它是不斷研發創新的持續推動力，眾多對成熟企業的研究也都表明技術對企業績效有正向作用，然而中國的創業企業具有所處環境復雜、市場競爭劇烈、社會人口眾多、創業失敗率極低等獨有特點，剛剛起步的創業企業過分重視先前技術相關知識未必是有利的。

為了進一步說明這一問題，本文將創業績效分為財務績效和成長績效［27］。其中，成長績效是指企業生存發展的相關情況，其衡量目標是為了企業的長期發展和市場占有，主要測度指標包括市場份額增長、企業聲譽、生產率增長以及雇員增長等非財務指標。財務績效的反映則多是那些客觀的、與利潤相關的數字，其衡量目標是反映現階段企業的盈利狀況，主要測度指標包括銷售增長、利潤增長、銷售回報率及資產回報率等。從這個角度看，技術知識對兩者的作用可能存在很大差別。

本文將市場相關知識作為控制變量，分別驗證技術相關知識對財務績效和成長績效的影響。利用SPSS13.0軟件進行驗證，回歸分析結果如表5 所示。

表5 技術相關知識對財務績效和成長績效影響的回歸分析結果

由表5可知，技術相關知識與財務績效的回歸系數為-0.137（P＜0.05），與成長績效的回歸系數為0.193（P＜0.001）?？梢钥闯?，技術相關知識對財務績效產生負向影響，而對成長績效產生正向影響。對上述結果進行分析。

1）技術相關知識對創業企業的財務績效具有負向作用的原因。

首先，技術的更新換代是迅速的，創業者擁有的先前技術知識只在一定的時間范圍內是適用的［28］。陳舊的技術不僅不會使企業獲得市場的認可、得到高額利潤，反而會使創業績效嚴重下滑，甚至使企業被市場所淘汰。其次，創業企業的首要任務是生存，創業者的先前技術相關知識會使創業企業將進入市場的精力分散到技術的使用和研發上。而新手創業者一般缺乏充裕的財務資本，為了生存不得不以盡可能低的成本來獲取資源。然而，技術的使用和研發所耗用的資金是十分巨大的，而創業企業剛剛進入市場，其技術和產品還未被認可，此時企業沒有辦法彌補技術研發所投入的高額成本，這會使績效不容樂觀。因此，技術知識對創業企業的財務績效具有負向作用。

2）技術相關知識對創業企業的成長績效具有正向作用的原因。

滿足客戶需求是任何企業很重要的任務之一。顧客需求的變化使得企業需要不斷更新自己的產品和服務，而技術知識是新產品開發的重要基礎［16］。及時研發或更新符合顧客需求的產品，有利于企業快速打入市場、增加市場份額、提升企業聲譽。市場規模的擴大會帶來員工數量的增加。另外，技術知識還可優化企業生產、管理等運營過程，使企業更好、更快地完成計劃，從而提高了生產率。由此，技術知識對創業企業的成長績效具有正向作用。

4 結語

本文研究細化了創業者先前知識的研究，將創業者的先前知識區分為技術相關知識和市場相關知識，有助于更好地理解創業者的先前知識對創業績效的影響。

第一，創業者的先前技術相關知識和市場相關知識對創業績效的作用是不一致的：創業者先前的市場相關知識更能促進整體創業績效的提高，而技術相關知識主要促進創業成長績效的提高。該結論的理論貢獻在于：分別探討了技術相關知識和市場相關知識對創業績效的作用，并將創業績效分為成長績效和財務績效，進一步分析了技術相關知識對兩類績效的影響，打破了以往“知識對績效有正向影響”的單一認識，為全面認知創業者的先前知識對創業績效的影響提供了理論依據。

面對中國創業失敗率極高的現狀，創業者必須對先前知識的儲備進行充分的認知和把握。新企業在創建時面臨一系列的進入壁壘，在資金、運作、人員和市場等方面都面臨諸多困難。創業企業應以實現生存為第一目標，而能生存下去的企業一定是能滿足客戶需求的企業。要實現生存在很多情況下需要市場相關知識的支撐，如在與客戶、供應商等交流方面、市場運作方面的直接經驗和知識，這些知識對于新創企業克服進入壁壘有很重要的作用。如果創業企業不重視市場相關知識的擁有，企業的生存將受到嚴重威脅。另外，雖然企業憑借技術知識可在未來獲取一定的市場占有率、提升企業的成長績效，但是過分關注與使用技術相關知識會對創業財務績效產生負面效應?？偠灾?，為了獲得更好的創業績效，企業在創建時一定要分清主次和輕重緩急，先將重心放在把握市場上，使企業先站穩腳跟。

第二，環境動態性對創業者的先前技術相關知識與創業績效的關系具有負向調節作用，而對創業者的先前市場相關知識與創業績效的關系具有正向調節作用。該結論的理論貢獻在于：運用環境動態性的相關理論，探索其對創業者的先前知識與創業績效間關系的調節作用，為環境動態性作用于其兩者間關系的相關研究進行了理論補充。

鑒于此，創業者需要時刻關注環境動態性對自身企業的影響。環境動態性的存在，要求創業者對技術相關知識和市場相關知識的運用進行區別。在轉型環境下，市場需求和競爭環境變化迅速、技術變革和產品淘汰的速率越來越快、企業預測市場的難度急劇增加，加之技術研發需要投入大量資金，因此靜態的先前技術知識對創業績效的影響也就略顯薄弱。而市場相關知識是相對較為隱性的知識，包括與顧客、供應商和開發商交流的經驗等，擁有該類知識可使企業在高動態環境下迅速獲得市場認可，從而獲取高額利潤和高市場份額，最終實現更高的創業績效。

也就是說，在高動態性環境下，創業企業應更關注對先前市場相關知識的學習，利用創業者的先前市場知識與這些市場相關者（顧客、供應商、制造商和開發商等）進行更密切的交流，從而使企業在動態環境下不斷發展；同時，創業企業要注意環境動態性對技術相關知識與績效間關系的影響，在高動態性環境下縮減對技術相關知識的投入，以保證企業先實現生存、再不斷創新研發以獲取好的成長績效。

需要說明的是，本文數據收集的主要對象是西安高新技術開發區的創業企業，這在一定程度上降低了數據的隨機性，使本文具有一定的地域狹隘性。未來研究可進一步針對其他地區進行問卷調研，以驗證研究結論的普適性。另外，在調研過程中，被調查者主要是創業者本人。未來可進行創業團隊的研究，研究創業團隊的先前知識以及團隊成員知識的互補性對創業績效的影響，從而為創業團隊成員的選擇提供指導。

［1］BRUSH C G，GREENE P G，HART M M.From initial idea to unique advantage：the entrepreneurial challenge of constructing a resource base［J］.The Academy of Management Executive，2001，15（1）：64-78.

［2］SHEPHERD D A，DETIENNE D R.Prior knowledge，potential financial reward，and opportunity identification［J］.Entrepreneurship Theory and Practice，2005，29（1）：91-112.

［3］買憶媛，姚芳.創業者先前技術經驗對創業企業創新活動的影響［J］.科學學與科學技術管理，2010（9）：184-189.

［4］WEST G P，NOEL T W.The impact of knowledge resources on new venture performance［J］.Journal of Small Business Management，2009，47（1）：1-22.

［5］UCBASARAN D，WESTHEAD P，WRIGHT M.The extent and nature of opportunity identification by experienced entrepreneurs［J］.Journal of Business Venturing，2009，24（2）：99-115.

［6］BRüDERL J.Dynamic career models and inequality research［J］.SociologicalMethods&Research，1992，21（1）：3-24.

［7］陳國權，王曉輝.組織學習與組織績效：環境動態性的調節作用［J］.研究與發展管理，2012，24（1）：52-59.

［8］朱秀梅.資源獲取、創業導向與新創企業績效關系研究［J］.科學學研究，2008，26（3）：589-596.

［9］張映紅.動態環境對公司創業戰略與績效關系的調節效應研究［J］.中國工業經濟，2008，（1）：105-113.

［10］馬文聰，朱桂龍.環境動態性對技術創新和績效關系的調節作用［J］.科學學研究，2011，29（3）：454-460.

［11］張幃，陳琳純.創業者的人力資本和社會資本對創業過程的影響［J］.技術經濟，2009，28（8）：22-27.

［12］SHANE S.Prior knowledge and the discovery of entrepreneurial opportunities ［J］.Organization Science，2000，11（4）：448-469.

［13］MARVEL M R，LUMPKIN G T.Technology entrepreneurs＇human capital and its effects on innovation radicalness［J］.Entrepreneurship Theory and Practice，2007，31（6）：807-828.

［14］WIKLUND J，SHEPHERD D.Knowledge-based resources，entrepreneurial orientation，and the performance of small and medium-sized businesses［J］.Strategic Management Journal，2003，24（13）：1307-1314.

［15］朱秀梅，陳琛，紀玉山.基于創業導向、網絡化能力和知識資源視角的新創企業競爭優勢問題探討［J］.外國經濟與管理，2010，32（5）：9-16.

［16］徐彪，張驍.組織知識、學習導向與新產品創新績效［J］.管理科學，2011，24（4）：32-40.

［17］GILBERT B A，MCDOUGALL P P，AUDRETSCH D B.Clusters，knowledge spillovers and new venture performance：an empirical examination［J］.Journal of Business Venturing，2008，23（4）：405-422

［18］NARVER J，SLATER F.The effect of a market orientation on business profitability［J］.Journal of Marketing，1990，54（3）：20-37.

［19］COLEMAN J S.Social capital in the creation of human capital［J］.American Journal of Sociology，1988（11）：95-120.

［20］TANG Z，TANG J.Entrepreneurial orientation and SME performance in China′s changing environment：the moderating effects of strategies［J］.Asia Pacific Journal of Management，2012，29（2）：409-431.

［21］SIMERLY R L，LI M.Environmental dynamism，capital structure and performance：a theoretical integration and an empirical test［J］.Strategic Management Journal，2000，21（1）：31-49

［22］汪濤，何昊，諸凡.新產品開發中的消費者創意——產品創新任務和消費者知識對消費者產品創意的影響［J］.管理世界，2010（2）：80-92.

［23］KREISER P M，MARINO L D，WEAVER K M.Assessing the psychometric properties of the entrepreneurial orientation scale：a multi-country analysis［J］.Entrepreneurship Theory and Practice，2002，26（4）：71-94.

［24］ZAHRA S A，IRELAND R D，HITT M A.International expansion by new venture firms：International diversity，mode of market entry，technological learning，and performance［J］.Academy of Management Journal，2000，43（5）：925-950.

［25］WIKLUND J，SHEPHERD D.Entrepreneurial orientation and small business performance：a configurational approach［J］.Journal of Business Venturing，2005，20（1）：71-91.

［26］蔡莉，柳青，尹苗苗，等.創業環境的“雙元”結構研究［J］.創業管理研究，2011（1）：25-35.

［27］COVIN J G，SLEVIN D P，COVIN T J.Content and performance of growth-seeking strategies：a comparison of small firms in high-and low technology industries［J］.Journal of Business Venturing，1990，5（6）：391-412.

［28］甘路明，潘惠，劉景江.企業技術知識管理研究［J］.科學學研究，2003，21（2）：201-204.