管理評估形式和手段

趙小津+王衛東

1 管理評估的基本形式

組織級、項目級、產品級科研生產管理評估模型都分為過程和結果兩個部分，航天科研生產管理評估在實踐中一般根據要素的不同類型和特點采用現場評估和非現場評估兩種形式。

1.1 現場評估

現場評估形式主要針對大多數的過程部分要素，一般又分為被評方自評和專家現場評估兩個環節。

其中，自評是被評方對照《評估手冊》中的評估標準對本組織年度科研生產管理情況進行的自我評定，同時也是評估過程必不可少的一環。自評的結果一般以自評報告的形式體現。自評報告是被評方介紹自評工作和自評結果的書面材料，同時也是評估專家進行現場評估時的主要參考，因此其內容應全面準確地反映被評方的年度科研生產管理情況。

專家現場評估是年度評估工作的主要形式。為了開展現場評估活動，評估方一般先抽調評估專家和評估方職能部門相關人員成立評估組。在現場評估時，評估組通常以被評方的自評情況為基礎，按照《評估手冊》中各要素的評估標準考察被評方科研生產管理過程的成熟度，特別是規范性、科學性和創新性。由于評估要素涉及的線多面廣，而且各被評方承擔的任務類型也不盡相同，僅審查被評方提供的材料可能難以準確把握真實情況，而采用現場評估的形式可以使評估專家與一線管理人員面對面的交流溝通，也可以實地考察管理現場，最直接、最準確地了解被評方的科研生產管理工作，此外面對面的溝通也有利于評估專家把評估標準的準確含義以及其他組織好的做法和經驗傳遞給被評方。

現場評估的記錄應以規范、清晰、準確、具體、翔實為標準，確保評估意見理由充分、具有說服力，結論觀點明確、客觀且沒有爭議。需要說明的是，現場評估末次會上向被評方反饋的僅是初步評估結果，評估方還要在綜合對比各被評方的情況后才能形成最終的量化評估結論。

1.2 非現場評估

非現場評估形式主要針對少數過程部分要素和全部結果部分要素，一般又分為評估方日常跟蹤檢查和集中審定兩個環節。

對于某些過程部分的要素而言，短時間的現場評估可能難以準確反映被評方的真實情況。因此，要想對這些要素進行評估就必須依靠對被評方科研生產管理的長期跟蹤。例如，在2013年集團總部對研究院的組織級管理評估中就不再對信息化部分要素以及市場開拓與在軌支持管理等要素進行現場評估。這些要素的評估結果則直接由集團總部相關職能部門根據對被評方日常信息的掌握，集中研討確定。

結果部分要素主要考察科研生產管理工作的效果，通過證據資料就可以考察，因此一般不進行現場評估，而是根據評估方日常掌握的數據采用集中審定的非現場形式進行評估。與過程部分要素相同，對結果部分要素的評估也需要被評方首先進行自評。在結構部分要素自評報告的撰寫方面應該注意，由于結果部分要素考察的是科研生產管理的效率和效果，因此結果部分的自評報告應更多的以具體數據和結論性材料來體現，一般不進行工作過程的描述。

現場評估和非現場評估都是航天科研生產管理評估實施的重要形式。年度評估時一般需要以現場評估為基礎，將現場評估和非現場相結合，才能準確、高效地評價被評方科研生產管理的各方面情況。

2 管理評估的基本制度和指導文件

為完善中國航天科技集團公司科研生產管理體系，科學、規范地開展航天科研生產管理評估工作，形成“以評促建”的長效機制，中國航天科技集團公司逐步建立了一整套系統的評估基本制度和指導文件，確保了評估工作的有據可依、有章可循。

2.1 基本制度

評估基本制度是指用于規范評估工作的規章制度、管理文件，主要包括《評估管理辦法》《最佳實踐管理要求》《薄弱環節改進管理要求》《共性問題治理管理要求》《評估專家管理要求》等。

評估基本制度的編制流程是：首先，評估方主管部門圍繞評估方管理目標及有關要求，起草評估基本制度；其次，評估方主管部門結合有關專家和領導的審查意見，形成征求意見稿；再次，評估方主管部門將征求意見稿發至評估方相關職能部門和各被評方進一步征求意見，并根據反饋意見對基本制度進行修改完善；最后，評估方主管部門將完善后的制度報評估方主管領導，審批通過后發布。

各級被評方應以評估方下發的相關制度文件為依據，結合自身實際細化制定本組織的實施細則或配套的二、三級制度，形成覆蓋各級管理評估工作的制度體系。

2.1.1《評估管理辦法》

《航天型號科研生產管理評估管理辦法》（簡稱《評估管理辦法》）是評估制度體系中的綱領性文件，為評估工作的順利開展提供最權威、最根本的依據。《評估管理辦法》從總體上規范評估工作，主要包括評估工作的目的、依據、適用范圍和基本方法，評估組織機構與職責，《評估手冊》的編制依據、主要內容和修訂要求，評估工作的實施程序，持續改進要求以及考核與激勵機制等內容。被評方應參照評估方制定的《評估管理辦法》制定被評方的評估管理辦法或實施細則。

2.1.2《最佳實踐管理要求》

為規范最佳實踐的識別、提煉等活動，有必要在《評估管理辦法》的基礎上制定《科研生產管理最佳實踐項目管理要求》（簡稱《最佳實踐管理要求》）。《最佳實踐管理要求》主要包括最佳實踐項目的定義、識別標準、評選范圍、評選組織、評選程序、推廣應用方式、考核激勵機制等內容。

被評方應參照評估方下發的《最佳實踐管理要求》，結合本組織管理特點，制定本組織最佳實踐管理要求或實施細則，規范和指導本單位和下屬單位更加規范、系統地總結提煉管理經驗，同時促進最佳實踐的交流推廣，形成提升管理的長效機制。

2.1.3《薄弱環節改進管理要求》

為進一步規范評估工作，完善科研生產管理持續改進機制，中國航天科技集團公司總部依據《評估管理辦法》和有關規定，細化對薄弱環節改進工作的管理要求，制定《科研生產管理薄弱環節改進管理要求》（簡稱《薄弱環節改進管理要求》）。《薄弱環節改進管理要求》中包括薄弱環節的定義，識別薄弱環節的方法和途徑，被評方針對薄弱環節進行治理的程序，以及評估方對被評方治理情況的監督方式等內容。

各研究院應依據集團總部的《薄弱環節改進管理要求》制定相應管理辦法或實施細則。

2.1.4《共性問題治理管理要求》

中國航天科技集團公司總部為了有效治理共性問題并規范共性問題治理的相關要求，同時豐富科研生產管理評估改進機制，依據《評估管理辦法》和有關規定，細化制定了《科研生產管理共性問題治理管理要求》（簡稱《共性問題治理管理要求》）。《共性問題治理管理要求》與《薄弱環節改進管理要求》類似，同樣包括共性問題的定義、識別方法和途徑，共性問題的治理程序，以及評估方、被評方在共性問題治理中應盡職責和相應的權限等內容。

各研究院應依據集團總部《共性問題治理管理要求》制定相應的管理辦法或實施細則。

2.1.5《評估專家管理要求》

《評估專家管理要求》也是在《評估管理辦法》的基礎上，對評估專家隊伍建設和管理標準和要求的進一步細化。《評估專家管理要求》主要包括評估專家隊伍選拔、組建、培訓以及現場評估工作的程序和各項工作的主要內容。

2.2 指導文件

評估指導文件是指用于指導年度評估工作的技術和管理文件，主要包括《評估手冊》和《評估年度策劃》等。

2.2.1《評估手冊》

《評估手冊》是評估工作的指導性文件。對于歷年的管理評估工作來說，《評估手冊》是最重要的依據性文件。它明確了年度評估的適用范圍、評估模型、各被評方評估要素的設置及其權重、評估標準與計分方法等內容，既是各被評方開展相關管理工作的有效指導依據，也是評估組和被評方開展年度評估工作的實用操作指南。

中國航天科技集團公司總部自2009年首次向被評研究院下發《評估手冊（2009版）》后，每年都對該手冊進行動態更新，相繼出版了2010、2011、2012和2013版的《評估手冊》，保證了評估標準的與時俱進和評估機制的有效運行。《評估手冊》的修訂和下發使各單位能夠按照統一的指導原則籌備和開展當年的評估工作。此外，由于評估機制運行時間不長，各單位對此項工作的認識程度也有所不同，為了順利完成年度評估，集團總部每年組織相關部門和專家開展集中的宣貫和培訓活動，強化對評估工作的重視和評估標準的理解。

《評估手冊》按照評估對象、評估層次和評估模型的不同可劃分為：集團總部對所屬研究院的《組織級管理評估手冊》、研究院對廠所的《組織級管理評估手冊》、研究院對項目團隊的《項目級管理評估手冊》和研究院對產品團隊的《產品級管理評估手冊》4種類型。

2.2.2《年度評估策劃》

《年度評估策劃》是每年評估工作的行動綱領。年度評估工作策劃的重點內容是分析航天科研生產管理體系的發展需求和現階段管理體系存在的問題，明確科研生產管理體系建設的目標（包括發展目標、階段性目標和年度目標），以及圍繞目標開展的年度工作內容和工作計劃，分析評估工作的難點和重點，提出工作措施。

被評方應在統籌考慮上年度評估反饋意見（重點是上年度評估識別的薄弱環節和共性問題）、本年度上級評估要求、本單位年度工作重點和對下評估要求的基礎上，制定本單位年度評估工作策劃，作為本單位年度評估工作的指導依據。

3 管理評估的表格化、信息化

為提升科研生產管理評估工作的效率，中國航天科技集團公司始終積極探索在管理評估機制中使用新的方法、工具和手段，管理評估的表格化和信息化手段就是其中的典型代表。

3.1 表格化手段

使用統一、規范的記錄表格模板是評估機制自身發展和完善的內在要求。構建一套包括各種類型記錄表格和固定格式寫作模板的文件表格體系，使評估數據形成格式化的存儲形式，不僅能提升評估工作效率，還極大地方便了后續對評估數據的調取和分析。從長期來看，各年度記錄文件整理歸檔后，可形成評估機制的文件資料庫，使得評估機制對科研生產管理能力的帶動作用實現“做事有依據，做事按依據，凡事有記錄，經得起歷史考驗”的目標。

評估過程的表格格式主要包括：自評報告模板、過程部分要素自評表模板、結果部分要素自評表模板、現場評估記錄表模板、評估反饋報告模板、改進方案表模板、最佳實踐項目推薦書模板、最佳實踐報告（論文）模板等。

3.1.1 自評報告模板

自評報告是被評方對標《評估手冊》，以文字描述、數據、表格等形式，對全年科研生產管理工作進行總結和自我評價的報告，呈送評估方專家審閱并存檔。

3.1.2 過程部分要素自評表模板

過程部分要素自評表是被評方對照《評估手冊》過程部分各子要素的評估標準進行成熟度等級評價的規范化表格，主要用于對標總結和發現管理過程中的亮點和不足，是現場評估審查的重點內容。

3.1.3 結果部分要素自評表模板

結果部分要素自評表是被評方對照評估手冊結果部分各子要素的評估標準進行成熟度等級評價的規范化表格。結果部分要素為定量評估要素，通過計算相關統計項目，得出反映管理結果的數據，根據數據范圍判斷等級，一般不需要進行現場評估。因此，自評表中各統計項目的準確計算是結果部分要素評估工作的重點。

3.1.4 現場評估記錄表模板

針對現場評估組的不同成員（評估組組長/小組組長/小組成員），根據需要設置不同形式與內容的記錄模板。其中，《現場評估子要素記錄表》由現場評估各小組成員填寫，《現場評估要素小結表》由現場評估各小組組長填寫，《現場評估結果匯總表》和《現場評估結論反饋表》由現場評估組組長組織填寫。

3.1.5 評估報告模板

評估報告是評估方向被評方反饋評估意見的正式文件，是幫助被評方識別薄弱環節和最佳實踐的有效途徑，也是被評方滾動開展下一年評估工作策劃的重要依據。評估報告的內容一般包括：對各被評方評估結果的總體情況，對各要素評估結果的綜合分析，各被評方的亮點、薄弱環節、共性問題和改進建議，以及后續工作要求與措施等。