知識產權視角下科技獎勵推動自主創新的影響因素研究

唐恒+馮楚建

1 理論背景

科技獎勵活動一般包括推薦、形式審查、受理、異議處理、初審、評審、授獎及歸檔等環節，每一環節都會對科技獎勵的激勵效果產生影響。針對科技獎勵活動，國內學者從不同角度和層面對影響科技獎勵激勵作用的因素進行了研究。岳增良和馬萬福指出工作獎勵與科技獎勵的混亂、獎勵標準的不完善、獎勵的準確性低下以及科研規劃的缺乏是影響科技獎勵激勵作用的重要因素[1]。黃小珍等人指出影響科技獎勵的因素主要有科技獎勵的公正性、科技獎勵形式和強度、科技人員獲獎期望、對科技獎勵的關注程度等，但是眾多因素中，科技獎勵的公正性是影響科技獎勵作用發揮的最主要因素[2]。鐘書華和王炎坤等人提出影響具體獎項聲望的因素為獲獎者的工作質量、獎金強度、獲獎范圍、獎勵制度等[3]。章廷兵指出科學研究體制的不完善、科技獎勵評審的非公正性、科技獎勵體制與社會分配體制的不配套等是影響科技請獎人積極性和科技成果應用的主要因素[4]。徐頑強和李華君認為，科技獎勵存在邊際激勵效用遞減現象，科技獎勵邊際效應主要受到獎勵方式、獎勵過程、獎勵層次和獎勵環境等因素的影響[5]。康偉指出，在應用獎勵激勵方法時，要注意獎勵的目的性、獎勵的公平和公正性、獎勵的時機和頻率、獎勵的對象、獎勵的方式、獎勵目標及獎勵儀式等方面的影響[6]。影響科技獎勵制度激勵自主創新的因素可以歸納為獎項設置、獎勵過程、獎勵評審指標、獎勵方式、獎勵層次、獎勵力度、獎勵環境等因素。但上述學者們的研究大都僅僅只是針對科技獎勵本身各環節來探討影響科技獎勵的因素，而沒有結合知識產權來研究科技獎勵各環節對其激勵效果的影響，不能有效發揮知識產權在科技獎勵各環節對科技獎勵激勵效果的強化作用。基于此，本文從知識產權視角探討影響科技獎勵激勵自主創新的因素，通過專家訪談、問卷調查結合上述理論分析，把知識產權視角下影響科技獎勵推動自主創新效果的因素歸納為7 個指標，并對各個指標如何影響科技獎勵的激勵效果做出了初步假設。

2 研究假設

（1）科技獎勵層次的合理性。

獎勵層次，即獎勵的多樣性，其要求對科學家群體實施全面地獎勵，能夠覆蓋科技活動中的絕大部分創造性勞動。科技獎勵層次的合理設置，一方面，能夠實現對絕大多數科技創新勞動的覆蓋，一定程度上激發科技人員的創新積極性，提高科技獎勵的激勵效果； 另一方面，還能激發整個社會對科技創新事業的關注，提高社會公眾的知識產權保護意識，從而發揮知識制度對自主創新的推動作用。因此，合理的獎勵層次，不僅能夠促進科技獎勵效果的提升，而且還能夠發揮知識產權制度的保護和激勵作用，從而有效提高我國的自主創新能力，故提出如下假設：

H1：科技獎勵層次設置越合理，越能發揮科技獎勵制度和知識產權制度對自主創新的促進作用

（2）科技獎勵方式的合理性。

科技獎勵的方式分為物質獎勵和精神獎勵，物質獎勵能夠在一定程度上滿足科技人員物質方面的需求。物質獎勵可以為獎金、獎品、晉升工資、休假療養、改善住房條件、提供研究經費和實驗裝備等。精神獎勵主要是以給予榮譽的形式承認其在科學群體中的地位和在科學技術分層中排列的層次，包括證書、獎章、獎杯以及各種榮譽稱號等。物質獎勵與精神獎勵配置比例的合理性，一方面能夠提高科技獎勵制度的激勵效果，另一方面也能夠有效彌補知識產權制度在精神激勵方面的不足，強化知識產權制度的激勵效果，實現對科技人員的全面激勵。因此，物質獎勵和精神獎勵配置比例的合理性，不僅能夠提升科技獎勵的效果，而且還能夠強化知識產權制度的激勵作用，故提出如下假設：

H2：物質獎勵與精神獎勵的配置比例越合理，越能提高科技獎勵制度和知識產權制度對自主創新的激勵效果

（3）科技獎勵范圍的合理性。

科技獎勵的范圍即科技獎勵授獎的學科范圍和地域范圍。科技獎勵的學科范圍不僅包括應用性研究，而且還包括知識產權制度無法發揮作用的基礎性研究。科技獎勵制度具有靈活的地域性，既可以為全世界，又可以為國家、省、部、市縣，甚至是某個企業或者研究機構等，科技獎勵制度這種靈活的地域性，不僅能夠彌補知識產權制度僅在國家層面發揮作用的不足，而且還能夠擴大科技獎勵制度的社會影響力。因此，科技獎勵范圍的合理性和完善性，既能夠實現科技獎勵對自主創新的有效推動作用，還能夠彌補知識產權制度在促進自主創新過程中的不足，實現科技獎勵制度和知識產權制度對自主創新的協同激勵作用，故提出如下假設：

H3：科技獎勵范圍越合理，越能發揮科技獎勵制度和知識產權制度對自主創新的協同促進作用

（4）科技獎勵時機的合理性。

獎勵時機是獲獎成果完成時間與獲獎時間的間隔，其嚴重影響著對科技人員承認、激勵的效果，進而影響著進一步的科研活動和自主創新活動。一般來說，當一項技術成果構思形成后，便可立即申請專利，而要申報發明獎，就必須等成果經過實踐檢驗確定能夠應用以后。也就是說，知識產權保護具有“及時性”，而科技獎勵的激勵具有“延遲性”。科技獎勵的“延遲”作用能夠對已獲得知識產權保護的優秀科技成果進行二次激勵，更進一步激發了科技人員的創新積極性，從而有效促進自主創新。因此，獲獎成果完成時間與獲獎時間的間隔越合理，對于及時發揮科技獎勵制度的激勵作用、強化知識產權制度的激勵效果具有重要的意義，故提出如下假設：

H4：科技成果完成的時間與獲獎時間的間隔越合理，越能強化科技獎勵制度和知識產權制度對自主創新的推動作用

（5）科技獎勵評審指標的科學性。

科技獎勵機制的正常運行，是促進科技獎勵制度各項功能正常發揮的根本保障。規范科學的運行機制不但能夠有效保護知識產權，促進科技進步，而且還有助于建立起一整套科學、嚴密的科技成果評價體系，確保科技成果鑒定的嚴肅性、科學性、公正性和權威性。科學的科技獎勵運行機制要求獎勵評審指標體系要體現知識產權指標，而且對知識產權的保護強度要合理。只有當科技獎勵評審指標體系對知識產權保護的強度適中時，才能有效發揮知識產權在科技獎勵運行過程中的導向性，提高科技獎勵制度的激勵效果，從而實現知識產權與科技獎勵對自主創新的協同促進作用。因此，科技獎勵評審指標的合理性和科學性，是充分發揮科技獎勵和知識產權激勵作用的重要保證，故提出如下假設：

H5：科技獎勵評審指標越能體現知識產權因素，越能發揮科技獎勵制度和知識產權制度的對自主創新的協同激勵作用

（6）科技獎勵和知識產權政策法規的完善性。

完善的科技獎勵和知識產權政策法規是科技獎勵制度得以正常運行的法律保障。目前，我國國家、地方和部門科技獎勵法規建設取得很大成就，科技獎勵辦法和配套的實施細則得到規范和完善。知識產權政策和法規也逐漸趨于完善。良好的政策和法律環境，一方面能夠為科技人員創造出一個真正公平競爭的科研環境，另一方面，也能夠提高社會公眾科技創新和知識產權保護的意識。因此，完善的科技獎勵和知識產權政策法規，能夠為科技獎勵制度和知識產權制度激勵作用的有效發揮提供良好的政策和法律基礎，從而促進自主創新，故提出如下假設：

H6：科技獎勵和知識產權政策法規越完善，越能為科技獎勵制度和知識產權制度促進自主創新提高良好的基礎

（7）社會尊重人才、崇尚科學的氛圍。

社會對人才和知識的關注程度，會通過科技獎勵制度和知識產權制度表現出來，從而對自主創新產生一定的影響。如賈豐提出，要發揮社會力量設立科技獎勵的激勵作用，就必須從政策、制度法規等方面為其創造良好的社會激勵環境[7]。陳傳宏通過對我國科技獎勵發展成就和經驗的回顧，指出要推進科技獎勵工作科學發展，需要從科技獎勵制度本身及其外部環境營造崇尚科學、激勵創新的良好環境[8]。社會對人才和知識的關注程度越高，越能提高科技人員的社會地位，相應的社會資源也會傾向于科技人員，從而激發其科技創新的積極性。另一方面，社會對人才和知識的高度重視也能夠提高社會公眾對科技創新事業的關注程度，加強其對知識成果的保護意識，從而為自主創新提供良好的外部環境，故提出如下假設：

H7：社會尊重人才、崇尚科學的氛圍越濃，越能增強社會公眾對科技創新和知識產權保護的意識，從而促進自主創新。

3 研究樣本

根據上述假設，設計調查問卷。問卷主要由基本信息和影響程度判斷兩部分組成，其中基本信息主要包括調查對象的身份、所在地區和獲獎情況； 影響程度判斷部分采取量表法（各項分值從1～5，分值越大，表明程度越高），要求被調查對象在相應的選項中打“？”。為了保證問卷的合理有效，本文主要通過兩個步驟進行數據的收集：

（1）預調查：為了保證問卷的合理有效，筆者在正式調查前，隨機選取了50個樣本進行問卷調查，共回收到有效問卷36份。根據被調查對象的意見和反應，對問卷中問題的具體提法進行了修改和完善，去掉了2個不符題項。

（2）問卷正式發放：問卷完善后，筆者于2012年6月至2012年8月，通過網絡電子郵箱共向調查對象發送了1000 份問卷，收回問卷368份，回收率為36. 8%，其中有效問卷346份，有效回收率為94.02%。

4 研究方法與結果

4.1 影響因素的信度和效度檢驗

為了確定問卷數據的可靠性和有效性，必須對問卷回收的數據進行信度檢驗。本文采用的信度檢驗指標是克勞伯克α（Cranach's α）系數，α系數在0.6以上是可以接受的，在0.7以上則認為信度較高，在0.8以上則表示信度非常好。通過對問卷中各個研究變量信度的檢驗，各變量的分層α值都在0.7以上，說明本問卷的信度較高。本文中的探索性因子分析可以作為對問卷的結構效度的分析，通過SPSS 統計軟件的計算，問卷中因子的累積解釋變異量為75.62%，說明本文問卷的效度較高（見表1）。通過對問卷信度和效度的檢驗，可以看出，本文的調查問卷總體上是科學合理的，能夠用來測量調查對象對知識產權視角下影響科技獎勵推動自主創新效果的因素的認知情況。

4.2 影響因素的確定

（1）因子分析的適合性檢驗。首先要進行KMO和Bartlett檢驗，確定數據是否適合進行因子分析。表2是知識產權視角下影響科技獎勵推動自主創新的因素的KMO和Bartlett值。本文的KMO值為0.837，因此效果較好，適合進行因子分析。近似卡方值為76.365，自由度為346檢驗的顯著性概率為0.000，小于0.05，說明各變量之間存在一定的相關關系，可以進行因子分析。

（2）主成分分析法確定關鍵影響因素。

通過主成分分析法，提取特征值大于1的因子，從表3可以看出，前3個公因子的方差累計貢獻率為81. 105%，說明前三個因子能夠解釋7個影響因素中的81.105%。公因子1可以解釋“獎勵層次”、“獎勵形式”、“獎勵范圍”和“獎勵時機”四個原始變量，即獎勵層次是根據獎勵范圍來決定的，而獎勵時機和獎勵形式又受到獎勵層次的影響，這類指標反映的是獎勵設置方面的因素，因此可以將其命名為“獎勵設置的合理性因素”。公因子2可以解釋“獎勵評審指標”一個原始變量，足以看出該變量的重要性，這類指標強調評審指標的重要性，可以將其命名為“評審指標的科學性”。公因子3可以解釋“科技獎勵和知識產權政策法規”、“社會尊重人才、崇尚科學的氛圍”兩個原始變量，即科技獎勵和知識產權政策法規的完善程度一定程度上會影響社會對人才和科學的尊重和尊崇，這類指標主要反映的是獎勵環境方面的因素，可以將其命名為“獎勵環境的完善性”。綜上所述，可以確定對知識產權視角下科技獎勵推動自主創新具有關鍵影響的因素為科技獎勵設置的合理性、科技獎勵評審指標的科學性、科技獎勵環境的完善性三個方面。

（3）關鍵影響因素的顯著性檢驗。

通過肯德爾相關系數和多元回歸進行顯著性檢驗。從表4中可以看出，知識產權視角下科技獎勵對自主創新的推動作用與獎勵設置的合理性、獎勵評審指標的科學性、獎勵環境的完善性呈低度正相關關系，說明這三個因素對知識產權視角下科技獎勵推動自主創新都有不同程度的影響。此外，從三個因素之間的相關關系來看，他們之間大多呈現弱相關或不相關。

本文將獎勵設置的合理性、獎勵評審指標的科學性、獎勵環境的完善性單個因素作為自變量，知識產權視角下科技獎勵對自主創新的作用作為因變量，通過多元回歸對自變量和因變量進行分析。從表5中可以看出，F=31.474，P=0.000，已達到0.05顯著水平，說明因變量和自變量之間具有顯著相關性，適合做線性回歸分析。決定系數R2為0.757，表明三個自變量可解釋科技獎勵激勵作用75.7% 的變異量，調整R2為0.726，接近于1，說明回歸方程對樣本數據點的擬合優度較高。同時，由于進入回歸方程的自變量是經過最大變異法旋轉后所得到的因子，該方法下方差波動性（VIF） 的數值均大于1，其相應的容忍度也會接近于0，自變量之間存在多重共線性的可能性一般較小。通過模型中相關系數檢驗的結果可知，獎勵設置的合理性、獎勵評審指標的科學性、獎勵環境的完善性這三個方面的顯著性值均在0.000，小于0.05，說明這三個變量對知識產權視角下科技獎勵促進自主創新效果的大小都具有顯著的預測力，且其影響都是正方向的。此外，由標準化回歸系數Beta值可知，這三個自變量對因變量影響的回歸系數分別為0.329、0.352、0.264。據此可以建立知識產權視角下科技獎勵推動自主創新效果的多元回歸方程：知識產權視角下科技獎勵對自主創新的推動作用=獎勵評審指標的科學性0.352 +獎勵設置的合理性0.329+獎勵環境的完善性0.264。

回歸方程從實證的角度分析了三個關鍵因素對知識產權視角下科技獎勵推動自主創新效果的貢獻。“獎勵評審指標的科學性”和“獎勵設置的合理性”兩個因素對科技獎勵激勵作用的影響作用較大，說明科技獎勵評審指標體系中越能體現知識產權因素，越能促進自主創新，科技獎勵獎勵時機、獎勵形式、獎勵范圍等設置越合理，越有利于激勵自主創新。此外，獎勵環境也對科技獎勵的激勵作用具有一定的影響，科技獎勵和知識產權的政策法規越完善、社會越尊重人才和崇尚科學，越能提高社會公眾科技創新和知識產權保護的意識。

5 結論

文章在對影響科技獎勵激勵作用的因素進行了梳理和分析基礎上，提出在知識產權背景下影響科技獎勵對自主創新促進作用的7個影響因素假設。通過KMO和Bartlett檢驗發現7個影響因素之間存在一定的線性相關性，適合進行因子分析，因此采用主成分分析法提取公因子，獲得獎勵設置的合理性、獎勵評審指標的科學性、獎勵環境的完善性等3個公共因子。最后，通過肯德爾相關系數和多元回歸分析檢驗3個公共因素與知識產權視角下科技獎勵促進自主創新的關系和影響程度，得到公因子對科技獎勵推動自主創新作用的線性回歸方程，從而準確確定各個影響因素對知識產權視角下科技獎勵推動自主創新效果的影響程度。

本文將獎勵設置的合理性、獎勵評審指標的科學性、獎勵環境的完善性單個因素作為自變量，知識產權視角下科技獎勵對自主創新的作用作為因變量，通過多元回歸對自變量和因變量進行分析。從表5中可以看出，F=31.474，P=0.000，已達到0.05顯著水平，說明因變量和自變量之間具有顯著相關性，適合做線性回歸分析。決定系數R2為0.757，表明三個自變量可解釋科技獎勵激勵作用75.7% 的變異量，調整R2為0.726，接近于1，說明回歸方程對樣本數據點的擬合優度較高。同時，由于進入回歸方程的自變量是經過最大變異法旋轉后所得到的因子，該方法下方差波動性（VIF） 的數值均大于1，其相應的容忍度也會接近于0，自變量之間存在多重共線性的可能性一般較小。通過模型中相關系數檢驗的結果可知，獎勵設置的合理性、獎勵評審指標的科學性、獎勵環境的完善性這三個方面的顯著性值均在0.000，小于0.05，說明這三個變量對知識產權視角下科技獎勵促進自主創新效果的大小都具有顯著的預測力，且其影響都是正方向的。此外，由標準化回歸系數Beta值可知，這三個自變量對因變量影響的回歸系數分別為0.329、0.352、0.264。據此可以建立知識產權視角下科技獎勵推動自主創新效果的多元回歸方程：知識產權視角下科技獎勵對自主創新的推動作用=獎勵評審指標的科學性0.352 +獎勵設置的合理性0.329+獎勵環境的完善性0.264。

回歸方程從實證的角度分析了三個關鍵因素對知識產權視角下科技獎勵推動自主創新效果的貢獻。“獎勵評審指標的科學性”和“獎勵設置的合理性”兩個因素對科技獎勵激勵作用的影響作用較大，說明科技獎勵評審指標體系中越能體現知識產權因素，越能促進自主創新，科技獎勵獎勵時機、獎勵形式、獎勵范圍等設置越合理，越有利于激勵自主創新。此外，獎勵環境也對科技獎勵的激勵作用具有一定的影響，科技獎勵和知識產權的政策法規越完善、社會越尊重人才和崇尚科學，越能提高社會公眾科技創新和知識產權保護的意識。

5 結論

文章在對影響科技獎勵激勵作用的因素進行了梳理和分析基礎上，提出在知識產權背景下影響科技獎勵對自主創新促進作用的7個影響因素假設。通過KMO和Bartlett檢驗發現7個影響因素之間存在一定的線性相關性，適合進行因子分析，因此采用主成分分析法提取公因子，獲得獎勵設置的合理性、獎勵評審指標的科學性、獎勵環境的完善性等3個公共因子。最后，通過肯德爾相關系數和多元回歸分析檢驗3個公共因素與知識產權視角下科技獎勵促進自主創新的關系和影響程度，得到公因子對科技獎勵推動自主創新作用的線性回歸方程，從而準確確定各個影響因素對知識產權視角下科技獎勵推動自主創新效果的影響程度。

本文將獎勵設置的合理性、獎勵評審指標的科學性、獎勵環境的完善性單個因素作為自變量，知識產權視角下科技獎勵對自主創新的作用作為因變量，通過多元回歸對自變量和因變量進行分析。從表5中可以看出，F=31.474，P=0.000，已達到0.05顯著水平，說明因變量和自變量之間具有顯著相關性，適合做線性回歸分析。決定系數R2為0.757，表明三個自變量可解釋科技獎勵激勵作用75.7% 的變異量，調整R2為0.726，接近于1，說明回歸方程對樣本數據點的擬合優度較高。同時，由于進入回歸方程的自變量是經過最大變異法旋轉后所得到的因子，該方法下方差波動性（VIF） 的數值均大于1，其相應的容忍度也會接近于0，自變量之間存在多重共線性的可能性一般較小。通過模型中相關系數檢驗的結果可知，獎勵設置的合理性、獎勵評審指標的科學性、獎勵環境的完善性這三個方面的顯著性值均在0.000，小于0.05，說明這三個變量對知識產權視角下科技獎勵促進自主創新效果的大小都具有顯著的預測力，且其影響都是正方向的。此外，由標準化回歸系數Beta值可知，這三個自變量對因變量影響的回歸系數分別為0.329、0.352、0.264。據此可以建立知識產權視角下科技獎勵推動自主創新效果的多元回歸方程：知識產權視角下科技獎勵對自主創新的推動作用=獎勵評審指標的科學性0.352 +獎勵設置的合理性0.329+獎勵環境的完善性0.264。

回歸方程從實證的角度分析了三個關鍵因素對知識產權視角下科技獎勵推動自主創新效果的貢獻。“獎勵評審指標的科學性”和“獎勵設置的合理性”兩個因素對科技獎勵激勵作用的影響作用較大，說明科技獎勵評審指標體系中越能體現知識產權因素，越能促進自主創新，科技獎勵獎勵時機、獎勵形式、獎勵范圍等設置越合理，越有利于激勵自主創新。此外，獎勵環境也對科技獎勵的激勵作用具有一定的影響，科技獎勵和知識產權的政策法規越完善、社會越尊重人才和崇尚科學，越能提高社會公眾科技創新和知識產權保護的意識。

5 結論

文章在對影響科技獎勵激勵作用的因素進行了梳理和分析基礎上，提出在知識產權背景下影響科技獎勵對自主創新促進作用的7個影響因素假設。通過KMO和Bartlett檢驗發現7個影響因素之間存在一定的線性相關性，適合進行因子分析，因此采用主成分分析法提取公因子，獲得獎勵設置的合理性、獎勵評審指標的科學性、獎勵環境的完善性等3個公共因子。最后，通過肯德爾相關系數和多元回歸分析檢驗3個公共因素與知識產權視角下科技獎勵促進自主創新的關系和影響程度，得到公因子對科技獎勵推動自主創新作用的線性回歸方程，從而準確確定各個影響因素對知識產權視角下科技獎勵推動自主創新效果的影響程度。