海外鐵路項目接口管理的方法

秦學珍

(中鐵第一勘察設計院集團有限公司線路運輸處，陜西西安 710043)

在中國鐵路“走出去”戰略的大背景下，越來越多的中國企業開始涉足于海外建筑市場。中國鐵路在“走出去”的過程中除了堅持自己成熟完善的技術，還要學習和消化海外同行先進的技術管理理念。對于接口管理，執行歐標和美標的海外鐵路同行有一套完整的設計和管理辦法，但是從目前來看接口管理仍是從事海外項目的中國企業的薄弱環節。如何盡快地引進國外先進的管理辦法，同時結合國內現狀完善發展中國的接口設計，同國外同行在技術上接軌是一個非常重要的課題。本文從作者參與的海外鐵路項目的外部接口入手，闡述外部接口及其分類、外部接口工作內容及其管理方法，系統總結海外鐵路項目中接口設計管理的過程和方法。

1 海外鐵路項目的接口及其管理

1.1 海外鐵路項目的接口及分類

海外鐵路項目中的接口，由影響鐵路運營的兩個或更多系統、單元或程序共同形成。這些接口可以是實際存在的，比如機械或電氣接口，也可以是程序或步驟上的接口，或者是環境上的、數據傳送上的接口。同時，這些接口可以是來自鐵路內部的，也可以由鐵路的一部分與外界環境共同形成。

通常，海外鐵路項目中的接口分為4種:①鐵路與其鄰居之間的接口;②同一鐵路系統各單元之間的接口;③鐵路系統之間的接口;④鐵路系統和土建工程之間的接口。

1.2 海外鐵路項目的接口管理

所謂海外鐵路項目中的接口管理，是指能夠在項目周期內盡可能早地對所有接口進行鑒定和量化，管理接口兩邊的技術參數并保證各系統或功能對于所有單元的設計而言是最佳的，同時使項目接口涉及的各相關利益方滿意。

一般來說，海外鐵路項目的接口管理工作由業主委托的設計咨詢單位從概念設計階段開始，貫穿于項目初步設計階段，并于該階段形成投標文件的基準。潛在投標人中標成為該項目的承包商后，則從詳細設計開始，在系統供應商選擇、鐵路施工和系統安裝、直到鐵路運營前的檢驗和確認的整個過程中，充分開發并管理接口。所以說鐵路接口管理是個動態連續的過程，貫穿于項目規劃、設計、施工、試運營的全部過程。

2 海外鐵路項目的外部接口管理

以海外鐵路項目的外部接口管理為例，通過探討外部接口管理，引進海外鐵路項目中接口管理的工作內容和管理方法，并將其靈活運用在海外鐵路項目的其他3種接口設計中。

2.1 海外鐵路項目的外部接口關系及第三方利益相關方(Stakeholders)

海外鐵路項目中的外部接口關系，包括業主和承包商這兩個具有合同關系的雙方，鐵路同第三方利益相關方的接口關系。

第三方利益相關方是除業主和承包商以外的和項目有關的第三方。它可以是具有發放各種許可證明的政府相關職能部門，也可以是和鐵路本身發生交叉干擾的公共設施的管理者或所有者。

以中東某鐵路沿線的公共設施外部接口為例，與鐵路線路交叉干擾，直接受鐵路線路影響的公共設施所有者、管理者及政府職能部門被定義為第三方利益相關方，具體為:①ADCOP阿布扎比原油管道(IPIC)公司;②ADDC阿布扎比石油銷售公司;③ADSSC阿布扎比污水服務公司;④ETISALAT酋長國電信公司;⑤GASCO阿布扎比天然氣工業有限公司;⑥TAKREER阿布扎比煉油公司;⑦TRANSCO阿布扎比傳輸及調度公司;⑧DOT運輸部;⑨EAD阿布扎比環境機構;⑩MSD軍事當局，包括軍隊調查部門。

2.2 海外鐵路項目外部接口的主要工作內容

2.2.1 取得第三方利益相關方的NOCs無異議認證(No Objection Certificates)

就鐵路項目的實施而言，項目要推進，承包商必須在每一個工程階段就外部接口從第三方利益相關方獲取他們出具的對于該項目的無異議認證，即通常所說的NOCs認證，以保證項目順利實施。

從概念設計開始，為了獲取項目所需的“初步設計無異議證書”，負責設計的咨詢商就應該將外部接口內容整理歸類，編輯成為動態的可隨時更新的相關利益方及公共設施外部接口狀態報告，根據每一利益方提出各項具體行動。

表1為承包商統計的某中東鐵路的一個第三方接口狀態表，從中可看出外部接口的存在、進展和狀態以及承包商如何就每一個接口展開工作，從最初的發布初始函件到與第三方利益相關方溝通并商定接口內容及接口設計執行規范和標準，到承包商需要的無異議NOCs認證的獲取時間及當前接口所處的狀態，都清晰地羅列在表中。繁雜無序的接口工作內容通過該表變得直觀化、檔案化、規范化、有序化。

表1 中東某鐵路第三方接口狀態(鐵路線路沿線的外部接口)

那么，為了最終從利益相關方獲取無異議證書，承包商的具體接口工作有哪些呢?以公共設施的遷改和保護措施為例，承包商的接口責任如下:

1)在遵守對工程有管轄權的第三方利益相關方(Stakeholders)的所有工程設計要求的前提下，全權負責同公共設施的遷改及保護措施相關的設計工作，包括受鐵路工程影響的既有或規劃的基礎設施的遷改和保護措施的設計。

承包商應與此類公用事業公司和其他權威部門保持聯系并充分協調，以使所有公用設施(公路、水、氣、油、污水、灌溉、電信、暴雨排洪、電力和其他管線)的臨時和永久性保護、遷改設計和施工工作經過批準并獲得 NOCs。

2)負責因項目需要與此類現有公用事業設施有聯系的其他設施，或與工地周圍的公共設施相連的臨時和永久性遷改設施的設計和施工工作，并使其通過第三方利益相關方的批準從而獲得NOCs。

基于如上責任，承包商必須完成如下接口工作:

1)第三方接口計劃和既有公共設施遷改及保護計劃。某些既有公共設施的圖紙應當是合同隨附內容的一部分。承包商應繪制有關公共設施的圖紙、會見公共設施業主、更新NOCs記錄、獲取最終設計和施工NOCs認證等。承包商應與所有的第三方利益相關方進行協調并解決所有的接口工作。

2)制定公用工程的維護方案。對施工過程中處于場地界線之內的遷改、棄置、臨時支持工程或其他影響公共設施的棄物工程推薦解決方案，與公用工程業主進行溝通協調，還包括施工過程中的服務和設施處置。

3)制定公共設施二次安排計劃。該計劃應顯示所有既有設施及所有臨時和永久性設施的二次安排。計劃應詳細到能確保不存在任何沖突且有足夠的施工空間。如果可能，承包商應盡量獲得所有毗鄰在建工程的公共設施現狀。

只有按時如約地完成了上述公共設施遷改工作，承包商才能從利益相關方那里取得經其批準的NOCs認證。

2.2.2 協助業主與相關利益方溝通協調

除了合同中規定的承包商應全權負責獲得NOCs認證，獲取同意和批準工作外，在承包商的履約服務期中，通常承包商還被要求協助業主同政府部門、公共和私人機構進行溝通協調工作。

此類協調輔助工作包括按照業主要求參加并準備與工程相關的會議、溝通、研討會等。在整個工程期間，承包商應當負責與所有人員、機構、官方、公司、企業或任何對承包商所承包的工程(接口各方)的實施和完成有影響的組織就所有接口活動、可交付成果和實施計劃接口里程碑等進行協調。

這些組織包括:

1)在工程現場或現場附近工作的其他承包商;

2)負責在工程現場或現場附近實施規劃工程的其它設計單位;

3)承包與項目有關的其他項目和設施的承包商;

4)已事先經過業主批準，并被承包商授予分包合同的承包商或供應商;

5)業主指定的項目咨詢商、設計單位、承包商和供應商(如機車車輛);

6)業主和貨運設備的運營商，不管是現有的還是擬用的，承包商都應當確保他們與工程適當的接口和集成;

7)承包商可能會需要的、為工程提供永久和臨時公共設施(水、電力、電信、廢物收集等)的供應商;

8)管道、設施或其它資產受到或將來可能會受到工程影響的公共設施單位和其它公司，需要承包商制定和實施保護或遷改方案，之后才會同意工程繼續進行的單位(無異議證明或NOCs);

9)承包商為實施本工程應當取得許可的地方權威、機構和政府部門(如無異議證明或NOCs);

10)業主未來的運營商和維護單位。

在與此類機構協調過程中，承包商應及時將與會者提出的任何要求以書面通知的形式提交給業主。

3 海外鐵路項目外部接口的具體管理方法

海外鐵路項目外部接口的具體管理通常采用接口矩陣表、接口表、詳細的接口控制文件、接口通聯紀錄、接口管理計劃及報告等。

3.1 接口矩陣表

外部接口矩陣表以表行計入設計工作內容，以表列計入接口單位。在表格中的節點可直觀反映鐵路實施過程中，隨著項目的推進，設計內容與所有的鐵路鄰居、第三方風險承擔者、第三方供應商及其他受到影響方之間的接口關系。

表2為中東某鐵路一個高級外部接口矩陣表的一部分。它是一個總綱性的文件，概要記錄了所有的需要以詳細的接口文件形式記錄的接口。表2中的※表明此處有接口工作需要協調解決。接口矩陣表能夠證明，它所描述的協調和集成設計及執行細節完全能夠滿足其它利益相關方的需要。在業主發出相關的驗收證書之前，這些細節經過接口各方的驗收是一個先決條件。

表2 中東某鐵路接口矩陣

接口矩陣表是一個可以隨時更新的動態管理表格。

3.2 接口表

接口表是對上述接口矩陣表的細化和分解，記錄了所有不同系統間的目標和接口，并對每一項都賦予了主要和次要責任方。以中東某鐵路為例，針對鐵路系統與其外部鄰居之間的接口，表3詳細具體地列出了接口控制的編號、利益相關方、具體接口內容、接口性質、接口應該遵循的規格標準以及將來的接口測試標準。

值得注意的是，表3中測試標準的終極目標是從第三方利益相關方手中取得該接口的無異議認證書。為了實現該目標，則必須就不同接口的具體內容規劃詳細的接口控制文件，并在此文件內按照不同設計階段細化記錄接口工作。

表3 中東某鐵路接口

3.3 詳細接口控制文件

為了記錄并認定各接口上的技術參數，需要創建詳細的接口控制文件，對各個接口予以具體描述。這些文件從初步設計開始，貫穿到詳細設計和施工圖，而且隨著鐵路的詳細設計的展開需要承包商對其進行動態修訂和更新。這些接口通常會考慮技術接口、實體接口、運行接口、功能接口、協議接口、試驗和試運行接口、運行和維護接口等。

詳細接口文件的格式應該結合具體的深化設計內容，符合各專業接口特色。每個詳細接口控制文件都應該統一編號，匯總到總接口表中，做到有據可循。作為接口管理中細致詳盡的一個末端管理環節，詳細的接口控制文件格式依據不同的承包商和不同的項目特點而有所不同，并沒有統一的格式。

以中東某鐵路為例，其詳細的接口控制文件模板通常由項目介紹(包括項目概述和項目范圍)、參考文獻、系統工程和接口職責范圍、接口總布置和說明、環境要素、土木工程接口、電氣接口、控制和監視接口、RAMS接口、試驗和試運行、運行和維護接口等內容組成。

3.4 通聯紀錄

溝通管理，作為項目管理知識體系的九大管理內容之一，需要在接口管理中廣泛應用。承包商在項目實施過程中應當準備一套完整的通聯記錄并合理地歸檔，詳細說明與接口各方的溝通過程，動態記錄和追蹤接口進展情況。

承包商應與其它承包商和供應商等進行直接溝通，審查與接口有關的技術問題并交換技術數據，就接口和技術接口方案的解決日期達成共同協議。這包括接口經理和承包商人員到其它承包商和供應商及利益相關方進行考察、溝通、談判、協商等一系列活動。

承包商與接口各方之間所有的信息請求、收到信息時的確認、以及任何正式通信均應當采取書面形式，同時抄送業主和PMC(項目管理咨詢商)閱知，并隨時加入來自業主和PMC的指示和回復。所有承包商與業主、相關利益方的會議記錄、信函、電子郵件、電話記錄、傳真電報及其他通聯紀錄均應妥善保存并歸檔形成通聯文件，作為外部接口管理的文件之一。承包商應向業主及業主代表遞交與對工程有管轄權的政府部門或第三方之間的通訊聯系記錄的副本，并將存在的問題告知業主。

3.5 接口管理計劃及報告

3.5.1 接口管理計劃

通常，在DB投標項目中，接口控制和管理文件作為業主初步工程設計的一部分，會同招標文件一起提供給承包商，但是僅供參考，并不提供任何保障。承包商應當在此基礎上繼續編寫自己的接口文件和管理進程，履行其完成工程的職責。

承包商應和相關各方編制并商定接口管理計劃和詳細的接口文件，應包含并定義與合同及文件有關的所有接口，以及每一個接口在合同中如何實施。承包商的接口管理計劃應當確定與相關利益方的接口點，應當至少包括如下內容:

1)每一設計控制點的接口要求;

2)接口和相關利益方及其責任;

3)接口策略、階段、角色、里程碑和責任;

4)接口的風險管理、符合性和可追溯性;

5)系統接口動態表格;

6)系統接口矩陣或方框圖;

7)每一接口詳細的接口控制文件;

8)接口和協調關鍵人員;

9)接口管理組織和資源計劃;

10)接口管理程序和控制過程;

11)文件模板;

12)接口圖紙的準備、步驟、協調。

承包商的接口計劃還應當為接口各方，不管是合同內部的還是外部的，進行必要的接口信息交流留出時間。承包商應當確保其程序和資源能夠隨著工程進展和需求，為接收接口各方發出的質量不斷提高的后續信息留有余量。

3.5.2 接口管理報告

承包商應當向業主提交每月的接口管理報告，供其了解、審查和提出意見。

接口管理報告是描述承包商接口管理實施情況的文件，對每一接口在技術上按時序進行清晰的描述，列出承包商是如何實現協調、集成的設計與實施的。

接口管理報告應當包括項目接口各方的接口進度、接口問題及與可交付成果有關的信息。這些信息包括更新過的接口動態表與接口矩陣、報告期間發現的任何新接口、接口可交付成果的狀態、相對于目前接口活動和里程碑的延遲以及承包商提出的減少延遲的方案等。

承包商的協調接口報告應當包括如下內容:

1)與接口各方相協調，確保接口識別和定義的兼容性;

2)在提交給業主的同時也發送給接口各方;

3)支持承包商的兼容詳細時間計劃;

4)包括整個項目開發的壽命周期，即動員和準備、設計和施工、測試和試運行及交付;

5)詳細列出所有的相關接口，它們的狀態以及相應的信息來源;

6)包括經接口各方同意的接口信息傳輸日期;

7)容納業主要求的意見和輸入;

8)服從業主提供的外形結構、編號系統和相關程序;

9)如何管理接口的敘述;

10)識別經接口各方同意的最新信息和信息傳輸;

11)識別與接口各方協調時的任何問題;

12)識別接口各方的施工規定，包括承包商開始占用現場的具體要求、工作空間的配置、對臨時設施的提供和充分使用。

4 結語

海外鐵路項目中的接口管理是業主在項目招標及隨后的工程實施過程中非常關注的設計內容之一。同一鐵路系統各單元之間的接口，鐵路系統之間的接口、鐵路系統和土建工程之間的接口均可由系統供貨商及承包商的專業設計團隊來負責，對于中國鐵路設計單位來說這些接口設計基本成熟。在中國鐵路輸出海外市場的過程中，必須盡快和國外鐵路設計接軌，吸收和發揚國外先進的設計方法和理念，讓接口設計模塊化、專業化、制度化、動態化，使整個接口設計成為一個動態連續可控的過程。與內部接口設計相比，外部接口更多地涉及到工程所在國的政府部門及相關利益方的無異議認證。由于對海外的鐵路技術標準、接口工程的技術標準都不甚明了，中國企業在取得NOCs認證的程序上和接口設計上都存在很大的困難。本文根據作者親自參與的海外項目，從鐵路設計接口分類及管理、外部接口的工作內容和工作方法入手，介紹了外部接口設計管理的流程，可供從事海外項目的企業參考。

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