知識產權壟斷與價值關系研究

□文/周江燕

（貴州財經大學會計學院 貴州·貴陽）

隨著社會的進步和生產力的進一步發展，知識產權已成為經濟發展的推動力，是企業長期保持核心競爭力的關鍵要素。知識產權為企業帶來超額收益的原因在于知識產權的壟斷性特征，它能為企業帶來市場上的壟斷優勢。知識產權的壟斷性是給企業帶來超額收益的主要原因之一，知識產權的價值存在與否，以及價值的大小必然受到知識產權壟斷程度的影響。

一、知識產權壟斷的經濟效應

知識產權壟斷對經濟的發展及其價值的影響有著正面效應的同時也存在負面效應，因為壟斷在經濟發展中有著正面效應，同樣也有著一定的負面效應。從壟斷對經濟發展的積極作用看，壟斷有利于生產效率的提高和經濟的發展。但是，壟斷在經濟中也會出現非效率壟斷的情況，即壟斷也可能出現負面效應。當壟斷企業對某一市場形成壟斷后，將會導致其他企業較難進入該市場，缺乏競爭機制的市場將不利于企業效率的提高和經濟的發展。在壟斷條件下，壟斷資源得不到更為有效的利用（如知識產權），這必將導致經濟損失和社會福利損失，這種情況的長期持續將不利于經濟的發展和社會的進步。因此，知識產權壟斷同樣具有正面效應和負面效益，它使得企業對其知識產權擁有排他性的權利，能夠獲得市場優勢增加其效益，但是壟斷的同時又使得知識產權所包含的技術和知識在整個社會中得不到更為有效的運用，對社會福利產生消極影響。

二、知識產權壟斷對價值的積極提升作用

知識產權壟斷對價值的影響是兩方面的：積極影響與消極影響。本文首先分析知識產權壟斷對價值的積極作用。知識產權壟斷是技術創新的產物，是由技術的不斷進步而導致的。這種創新技術產生的壟斷是一種效率壟斷，壟斷企業在市場中通過知識產權的運用將獲得市場優勢，對社會經濟的發展起著積極的推動與促進作用。知識產權制度賦予了智力成果發明者對知識產權壟斷的權利即市場上的壟斷優勢，給發明人帶來了創新激勵及超額經濟收益。知識產權的壟斷對其價值起著積極的決定作用。

（一）完全壟斷市場結構下知識產權壟斷對價值的影響。知識產權壟斷從長期來看是市場競爭導致的，是創新與動態競爭的必然環節，由此產生的壟斷利潤是給市場競爭中由于創新而獲勝的優勝者“頒發的獎金”。壟斷企業通過創新，擁有知識產權的排他性壟斷權力，由此可獲得優越的生產方法和較高的生產效率與組織效率。但是壟斷企業依然會面對其他競爭者的競爭壓力，為了保持這種高效率的優勢，在市場競爭中取得長期的壟斷地位，壟斷企業會不斷進行技術改進和其他形式的創新，形成競爭——創新——壟斷（獲得超額收益）——競爭的循環。如此循環，企業通過不斷創新獲得的知識產權壟斷有利于企業效率和勞動力生產率的提高，有利于企業獲得市場上的壟斷優勢，為企業帶來超額收益，從而提升知識產權價值。

（二）壟斷競爭市場結構下知識產權壟斷對價值的影響。當市場進入壁壘較低時，企業的超額收益會吸引其他企業進入該市場，而企業知識產權的壟斷優勢將隨著時間的推移而改變，企業的超額收益也將受到影響。此時的市場結構將逐漸由壟斷變為壟斷競爭，企業仍然能夠獲得超額收益。在壟斷競爭市場條件下，企業由于知識產權的實施將比其他企業具有更高的生產效率和組織效率，生產的產品比同類產品具有更高的質量或者更好的功能，有著獨特的某種品質，此時企業產品可以獲得比同類產品更高的定價（如茅臺），企業將獲取由于知識產權壟斷而產生的超額收益。或者，知識產權的實施能夠降低其平均生產成本低于行業平均生產成本，在與其他企業產品價格相同的情況下，知識產權擁有企業也能夠憑借其低成本優勢獲取超額收益，維持一定的市場壟斷地位。

三、知識產權壟斷對價值的消極抑制作用

從知識產權壟斷的負面效應考慮，知識產權壟斷具有較低的靜態效率，對其價值起著消極的影響作用。知識產權壟斷對其價值的消極作用表現在兩個方面：

第一，當企業擁有某項知識產權的排他性權利且沒有與之競爭的技術時，往往導致市場壟斷的產生。企業通過利用新技術和新知識，控制產品的生產和市場供給量，影響市場價格，完全獲得該市場的壟斷地位。此時，由于競爭的缺乏和公司制度的原因可能會出現X-低效率。在沒有市場競爭壓力的情況下，壟斷企業由于所有權和經營權的分離，導致委托代理問題的產生，企業管理者的行為往往會偏離所有者或者企業利潤最大化的軌道，導致企業低效率。就企業運用知識產權而言，企業擁有知識產權的排他性權利，當企業不存在市場競爭，短期內也沒有與之相競爭的知識產權出現時，企業將疏于對產品價格、產出和成本的控制。如果企業獲得的超額利潤水平達到預期，企業將不會致力于追求成本最小化，而是在壟斷價格上大做文章。等到由相應的競爭技術出現時，才會致力于新技術的研發和創新。在此情況下，知識產權的效用必然不會得到更好的利用，知識產權這一稀缺性資源未能得到最優配置，其價值得不到充分的發揮，導致壟斷的靜態無效率或者低效率。

第二，知識產權的壟斷不利于知識產權網絡效應的產生，不利于知識產權的價值最大化。當企業所屬行業具有網絡外部性特征時，知識產權給消費者帶來的效用，不僅取決于知識產權的技術屬性和特點，還取決于使用該項知識產權產品的消費者數量。在網絡效應的作用下，當運用該項知識產權的企業數量越多，知識產權成為市場主導技術的可能性就越大。然后，企業對知識產權的排他性壟斷權阻礙了網絡效應的發生。由于壟斷企業是知識產權的所有者，當其采取較為保守的知識產權政策即獨占性地實施知識產權時，該項知識產權的技術和其所生產的產品在市場上的影響力不如多個企業共同實施該項知識產權的影響力大，尤其在市場上有著與之相競爭的知識產權時情況更是如此，在未能利用網絡效應的前提下，知識產權成為市場主導的可能性減小，知識產權的效用得不到更好的利用，知識產權這一稀缺性資源不能得到最優的配置，導致知識產權壟斷的靜態無效率或者低效率。而當其他同類知識產權的壟斷程度不如該項知識產權時，其他知識產權的市場影響力會逐漸增大甚至成為市場主導，導致該項知識產權所有企業的市場壟斷地位受到影響，市場份額也將逐漸被搶占，企業的超額收益逐漸降低，知識產權價值逐漸貶損。

此外，站在整個社會與經濟的發展角度考慮，知識產權壟斷同其他壟斷一樣也會造成社會福利的損失，使得知識產權的社會價值受到影響。西方經濟學理論認為，壟斷市場結構下的廠商必然是產量較低，價格較高，由此造成壟斷的福利損失。當知識產權壟斷程度過高時，市場上的生產廠商不能滿足消費者的所有需求，因為壟斷價格較高，部分消費者將選擇放棄購買運用知識產權生產的產品。同時，知識產權的壟斷使得其在社會生產中的運用受到限制，這將阻礙生產力的發展和經濟效率的提高，影響資源的配置效率。因此，知識產權壟斷將導致社會福利的損失，將消極地影響知識產權的社會價值。

［1］楊武，王玲.知識產權保護下的技術創新者與模仿者競爭模型研究.科研管理，2006.4.

［2］代忠強.實際知識產權保護、模仿創新與自主創新.經濟評論，2010.6.

［3］［美］理查德·瑞茲蓋提斯著.金珺，傅年烽，陳勁譯.企業知識產權估價與定價.北京：知識產權出版社，2008．