我國高新技術企業研發困局及其破解對策研究

白泉旺

(四川大學經濟學院，四川 成都 610064;寧波大學商學院，浙江 寧波 315211)

近年來，我國高新技術企業取得了長足的發展，無論企業數量、產值、銷售收入還是研發投入，增長都較快。高新技術企業已成為我國產業結構調整、國家核心競爭力提升的重要力量，在國民經濟發展中占有十分重要的地位。不過，我國高新技術企業研發能力還有所不足，研發管理體制尚未理順，研發成果轉化機制尚未突破。這些因素已經在一定程度上制約了我國高新技術企業的進一步發展。因此，研究我國高新技術企業研發中的困局和形成原因，并探索擺脫困局的對策具有重要的現實意義。

國外學者對中國科技戰略及研發活動高度關注，并認為政府的科技戰略規劃、稅收激勵政策和企業的研發投入及企業研發效率是影響高新技術企業研發的主要因素［1-6］。國內學者在研發績效、研發人員激勵、稅收與研發等方面做了研究［7-9］。綜合國內外研究者的觀點看，研發投入、研發效率和研發人員激勵及稅收政策是影響高新技術企業研發的主要因素。不過，我國高新技術企業近年來的研發投入在持續增加，而稅收政策的作用也顯得非常有限，且研發效率也不是一個單純指標?？傊?，已有的研究還無法為我國高新技術企業擺脫研發困局提供指導。本文將在現有的基礎上作進一步的探索。

1 我國高新技術企業發展狀況及研發中的困局

近年來，我國政府高度重視高新技術企業的發展。在各項政策推動下，高新技術企業在引領產業發展、經濟結構調整和形成國家核心競爭力方面作用十分明顯。特別是自2006年以來，我國高新技術產業中規模以上企業數量、企業總產值和企業銷售收入逐年增加。

表1 我國高新技術產業中規模以上企業基本情況

截止到2011年底，規模以上企業已達21628個，企業總產值達88433.9億元，企業銷售收入達87527.2億元(見表1)?？梢钥闯?，目前我國高新技術企業發展步伐較快，發展水平較高。實際上，從2006年到2008年，我國高新技術產業R＆D經費支出年均增長超過20%，2008年以來，高新技術產業R＆D經費支出與工業總產值之比呈遞增趨勢(見表2)。

表2 高新技術產業R＆D經費支出及其與工業總產值之比

從宏觀角度上去看，我國高新技術企業的發展已經超過以往的水平。但是，讓人困惑不解的是:高新技術企業研發投入逐年在提高，但企業的研發產出效率較低;高新技術企業研發人才數量逐年在增加，但企業研發中又缺乏合適的人才;高新技術企業對研發人才也有不同形式的激勵，但企業的研發活力還沒有被激活;高新技術企業研發形式試圖在不斷創新，但企業自主創新能力還沒有得到有效提升。客觀地說，我國高新技術企業研發還存在一些困局，研發活動和研發管理中似乎還存在一些體制和機制上需要突破的問題。

2 我國高新技術企業研發困局的類型及其形成原因

從企業反映的實際情況來看，我國高新技術企業研發中存在的困局可以分為以下幾種類型:第一，研發人員流動性高，研發團隊協調難度大;第二，研發管理權與決策權難以平衡;第三，產學研難以鏈接，企業自主研發能力不足;第四，研發成果轉化周期長，研發績效低。

2.1 研發人員流動性高，研發團隊協調難度大

我國高新技術企業研發中有兩種情況比較突出，一種是企業過高估計研發人員的能力，讓研發人員承擔了力所不能及的科研任務。在經過一段時間的研究后，研發人員發現困難較大，成果難以產出，只好自行離職;研發人員被“氣走”。原因不是薪酬低，也不是科研條件差，而是企業相關部門不配合，尤其是研發團隊缺乏氛圍。團隊成員之間互相提防，互有戒心，缺乏真心溝通和真誠交流。時間長了，“人會感到壓抑，孤獨”。上述兩種情況具有一定的普遍性，共同結果是研發人員不斷的流動。這樣一來，企業沒有穩定的研發隊伍，研發過程中的一些環節就無法開展下去，常常導致整個研發項目被迫延遲或是被擱置起來。為此，一些高新技術企業管理層非?？鄲??？嘤凇坝辛隧椖?，招不到合適的人”，或“有了人卻留不住”。究其原因，第一種情況表面上是研發人員與研發項目不匹配，實質上屬于人力資源管理中典型的“人與事”不相符，即“沒有把合適的人放到合適的崗位上”;第二種情況是研發人員各自為政，屬于宏觀的團隊管理問題?，F階段一些高新技術企業試圖以豐厚的待遇和優越的工作條件吸引研發人員，或以股權、期權等方式激勵，但效果并不明顯。

2.2 研發管理權與決策權難以平衡

在有關政策指引下，不少高新技術企業設有研發中心。在研發中心的管理下，研發項目負責人除了要定期向研發中心領導匯報外，還要向企業有關中高層領導分別匯報，要向財務部門匯報，有時還得陪同企業負責人參加有關行政主管部門的會議和工作匯報。研發項目主管把時間花在內爭協調、爭財務支持，外爭高新技術認定、評獎等有關的活動中，無法集中精力與研發團隊研討與技術有關的問題。特別是，一些研發人員難以忍受研發管理中的官僚主義以及繁瑣的請示和匯報，認為把不必要的時間都花在了搞形式主義上。同時，一個研發項目，一個研發人員，無權對技術推進環節單獨做主，而必須取得其他人員的認可，這個過程往往會出現互不“買賬”的情況，其結果就是項目被“卡”在某個地方而無人負責。一些尚未設立研發中心的高新技術企業，研發活動的開展、經費的爭取也存在類似的情況。

對于高新技術企業來說，設立企業研發中心是一種探索性的改革，它的初衷就是要突破舊的管理體制和束縛，解放生產力，以便更好地推動企業研發工作。研發中心的主要職能也是服務于研發工作。但一些高新技術企業研發中心在實際運作過程中，研發管理權與研發決策權難以平衡，內部溝通不順暢，研發決策權高度集中，同時又存在多頭管理。由此，研發中心的職能變成了“企業內部衙門”常常受到質疑。

2.3 產學研難以鏈接，企業自主研發能力不足

近年來，在政府推動高新技術產業發展過程中提出了產學研結合的政策，其目的是支持企業引進智力、用活人才、加大研發力度，把科技要素向企業傾斜，鼓勵企業聯合高等院校和科研院所申報高新項目。但在實踐中，有的高新技術企業向行政主管部門申報高新技術項目時制作了很多的文件材料，證明是企業之間的合作研發項目，是企業與科研院所的產、學、研一體化項目。有的企業就直接把高校教師作為自己的研發人員，把高校的實驗室作為自己企業的研發基地，在項目申報時獲得“快速通道”，在對外宣傳時獲得“良好”社會效果。但在實質上，有的企業之間的研發關系并不緊密，互不影響，甚至根本不存在所謂的產學研一體化。一些有校企研發合作的，合作水平也不高，也不夠理想。往往是企業制定研發項目，但在經費投入上卻難以滿足需求。有的合作就是簡單的咨詢，或提到了合作，實質上還處于所謂的“校企戰略聯盟”的前期階段。產、學、研合作不深入，研究成果難以支撐企業的生產，最終企業的自主研發能力還是沒有得到提升?？傮w上看，產學研一體化的政策方向是對的，但企業在實踐中卻利用政策走過場，搞形式，不僅讓政策效果大打折扣，而且還進一步弱化了企業自身的研發能力。

2.4 研發成果轉化周期長，研發績效低。

有的高新技術企業，不管是自己內部認定的高新技術成果，還是被行政主管部門認定的高新技術，在其成果的轉化過程中，遇到的問題是轉化周期長，有的成果甚至就被長期“庫存”了。這種情況具有一定的代表性。企業前期投入較大，成果形成了，但在一定時期內不能夠轉化為產品，結果是，其他研發活動的投入就會受到影響。同時也會對研發人員的積極性產生影響。他們經常會問:“我們的成果都用不上，干嗎要開發?絕對是浪費!”。這樣下去，惡性循環，企業難以為繼。實際上，就整體而言，我國高新技術企業的R＆D績效偏低，具體反映在企業投入與產出比率較低、技術資產占總資產比例以及專利擁有水平不高等方面，表明高新技術企業有待強化R＆D過程的管理。對此，政府科技部門和其他機構也高度重視，也先后出臺了一些扶持政策，但實際效果還是非常有限。

3 我國高新技術企業研發困局的破解對策

3.1 著眼研發人才培養，重視研發團隊建設。

據《中國科學技術發展報告(區域專題報告2012)》數據顯示，目前，我國科技人力資源總量迅速增加，R＆D活動人員數量穩步提高。2011年全國R＆D人員全時當量達到288.3萬人年，比2010年(255.4萬人年)增加32.9萬人年.R＆D人員數量達到401.8萬人。自2006年以來，我國出臺了不少與科技人才發展有關的政策，相關部門組織實施了“創新人才推進計劃”、 “千人計劃”、“長江學者獎勵計劃”、“國家杰出青年科學基金”、“百人計劃”等高層次科技人才培養工程。上述人才培養計劃和人才培養工程的實施，為我國科學技術事業的發展提供了穩定的人才隊伍，具有長遠的影響意義。對于我國高新技術企業而言，僅有吸引科技人才的條件還不夠，引得進、留得住、用得上才是關鍵。因此，高新技術企業要把研發人才的引進、培養和使用有機結合，創新用人觀念，突破用人體制，用人所長，充分發揮研發人才的積極性和主動性。同時，高新技術企業應充分認識到，研發團隊是企業技術創新的主體，是企業競爭的主要依賴力量。一支穩定的研發團隊，在企業研發項目開發、任務完成保障及其后續工作的展開方面都具有很大的優勢。而研發團隊的不穩定，必然在一定程度上影響研究工作的有效性。研發團隊建設，核心是培養和造就良好的團隊文化，營造寬松融洽的人際關系環境，使技術研發人員能夠心情舒暢地投入工作。高新技術企業的文化應該能體現技術研發人員所具有的自主性、創造性和責任感的特點，這種文化應該具有鼓勵創新、允許失敗、敢于負責的特征。只有在這樣的文化環境中，高科技企業的技術研發人員才能放開手腳開拓工作，使自己的潛力得到最大限度的發揮。

3.2 創新企業研發管理體制

企業研發管理是建立在企業管理體制上的，一個企業有什么樣的管理體制，就會有什么樣的研發管理要求，同樣也會產生相應的管理結果?？梢哉f，企業的研發管理也是企業的生產力。因此，高新技術企業必須面對已經發生了的變化，即高新技術企業知識工作者的特點和本質的變化，導致了R＆D團隊建設的根本性變化，并對R＆D績效產生影響。傳統企業的組織形式是直線型的，在R＆D組織上表現為等級層次結構，是一種基于過程的R＆D。高新技術企業面對激烈的市場競爭和快速的技術變化，這種剛性的、基于過程的R＆D組織顯然不適應要求，這就提出了基于柔性的團隊設計安排。面向技能的組織理論，利用“圓”型的R＆D團隊組織代替“金字塔”型［10］是一種可供借鑒的管理體制。

當然，高新技術企業創新研發管理體制，不僅要新穎，而且要實用，不僅要簡化流程，而且要讓權責利更加明確。這種體制在企業內部關系的處理上簡單得多，它保持了單向的權責鏈，從而保持了統一指揮系統的效率，一個核心控制點只有一個經理。網絡組織中是通過合同管理來間接控制的，技術部門沒有人事權，也沒有財權，網絡組織設計用崗位責任來確定員工的責任和權益，同時通過技術服務合同，采購合同、供貨合同來對組織的其他環節進行控制［11］。誠然，高新技術企業創新研發管理體制沒有萬能的，只有符合企業實際情況，且創新后能讓體制發揮最大作用的才是最好的。

3.3 加強研發戰略規劃，充實產學研一體化內涵

研發戰略規劃是研發工作的前期步驟，事關研發的方向和研發產品日后的市場競爭力。研發戰略規劃是高新技術企業不可或缺的一個基本環節。這一環節必須建立在市場調研基礎上。只有通過調研，才能發現技術需求和研發對象，也只有通過調研才能避免“臨時想辦法、出點子”這樣的研發決策。同時，高新技術企業研發戰略規劃還不僅僅依靠市場調研，技術的預見、研發的前瞻也是研發戰略規劃所必需的。這對高新技術企業研發戰略規劃具有相當的挑戰性。因為研發規劃一旦實施，成果能否順利轉化，產品是否具有市場競爭力就成為唯一的檢驗標準。

一些高新技術企業的研發戰略規劃，需要借助于產學研一體化實施。產學研一體化既是一個為企業借智、引智的渠道，又是一個提升企業研發能力的平臺。借此平臺，高新技術企業可以與科研院所結成研發戰略聯盟，可以創新研發組織，可以探索研發的多層次合作方式。一些地方在實踐中大膽探索，如江蘇省圍繞《江蘇省“十二五”科技發展規劃》，著力推動企業為主體市場為導向產學研相結合技術創新體系建設，著力促進國內外科技創新成果來蘇轉移轉化;廣東在全國率先推動了“三部兩院一省”產學研合作機制，促進高等學校和科研院所的創新資源向企業集聚，推動創新成果轉化為現實生產力。這些實踐和探索充實了產學研一體化的內涵，值得學習和借鑒。

3.4 優化研發成果轉化機制

高新技術企業研發成果轉化不僅是企業科技創新和可持續發展的重要保障，而且也是企業實現自身價值和推動經濟社會發展的關鍵所在。目前，我國高新技術企業研發成果的轉化是相對薄弱的一個環節。因此，重視這一環節的改革，特別是優化目前的研發成果轉化機制是一個不容忽視的問題。

研發成果的轉化應進一步發揮市場機制的作用，同時應通過政策引導大力發展科技服務業，不斷提升科技服務的水平和能力，在成果咨詢、成果鑒定、成果轉讓等方面提升專業化程度和專業化服務，為高新技術企業搭建更大的服務平臺，讓高新技術企業把主要的時間和精力集中用于研發。應在現有基礎上，積極探索研發成果新的轉化機制和方式。目前浙江省科技成果轉化實驗區已與上海技術交易所形成成果共享機制，國內多所高校、科研院所和多個技術交易工作站的科技最新成果都能通過實驗區內的綜合服務平臺達成共享。這可能為我國科技成果轉化機制的改革和優化提供了一個新的方向，具有重要的現實意義。

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