農民專業合作社社員履行契約行為的影響因素

溫斐斐++王禮力

摘要：以陜西省關中地區50家合作社235個社員樣本數據為例，采用二元Logistic模型對影響農民生產專業合作社社員履行契約行為的因素進行了實證分析。結果表明：社員受教育程度對其履行契約行為有顯著影響；合作社在產中、產后環節對社員的技術指導和服務對社員履行契約行為有顯著影響，產前環節的影響不顯著；市場價格波動和社員對合作社收購價格的滿意度對社員履行契約行為有顯著影響；并提出要加大產中、產后環節的技術指導與服務以及制定令社員滿意的收購價格，可以降低社員違約的可能性。

關鍵詞：農民生產專業合作社；社員；履約；影響；因素；關中地區

中圖分類號： F321.42文獻標志碼： A文章編號：1002-1302（2014）10-0415-04

收稿日期：2014-03-19

基金項目：國家社會科學基金（編號：13BJY106）。

作者簡介：溫斐斐（1988—），女，遼寧丹東人，碩士研究生，主要從事農民專業合作社經濟與管理研究。E-mail：578062361@qq.com。

通信作者：王禮力，博士，教授，主要從事農民專業合作社經濟與管理、投資經濟研究。E-mail：wllxbnl@163.com。2007年我國頒布《農民專業合作社法》以來，農民專業合作社（以下簡稱合作社）日漸成為連接單個農戶與市場之間的有效載體[1]。然而，目前合作社與社員之間關系并不穩定，很多農民社員與合作社的關系更像是市場買賣關系，雙方按照契約農業的思路進行操作，一旦其他市場主體的收購價格高于合作社提供的價格時，很多社員還是會毀約，將產品銷售給其他市場個體[2]，來源于“農戶層面”的風險成為訂單農業契約風險的根源[3]。盡管社員因此獲得短期的利潤，但是由此產生的契約風險使合作社的整體利益受損[4]。由于違約的法律訴求成本較高[5]和市場信譽機制的有限性[6]，合作社大多選擇“沉默”地接受這種利益受損的情況。成立合作社的目的是為了聯合更多農戶獲取規模收益[7]，農戶違約頻率增加不僅使農戶增收和合作社發展受到制約，我國農業產業化進程也會受到影響。

合作社社員作為行為個體，行為選擇必然受到個體特征的影響，包括年齡、受教育水平、性別等因素。黃勝忠等研究表明，成員個人特征是影響合作社成員承諾的主要因素[8]。吳超群等通過對四川省參加合作社農戶的實證分析，認為受教育程度是影響農戶與農民專業合作社穩定關系的顯著性因素；此外，合作社盈余返還機制對社員與合作社之間的穩定關系也有顯著影響，但是作為市場經濟中的關鍵因素——價格波動則是非顯著性因素，這是由于調研的局限性使然，并否定價格波動是影響社員與合作社之間穩定關系的重要因素[9]。有的學者還認為，農民更愿意以比市場價更優惠的價格銷售給合作社[10-11]，由此可以推斷社員對合作社收購價格的滿意程度也是影響社員是否違約的因素之一。此外，根據農戶行為改變理論，農戶所處的社會環境對農戶行為選擇會產生影響。高啟杰認為，合作社提供農業生產信息、技術等綜合性服務是農戶行為改變中的動力因素[12]。李彬也認為，合作社為社員提供生產過程中的農資服務和技術服務對降低農業契約風險有作用[13]。 郭曉鳴等指出，融合要素契約特性的商品契約能夠使合作社的契約關系更加穩定[14]。有的學者在研究社員對合作社滿意度影響因素時，也將服務因素考慮在內[15-17]，但是這些研究沒有將服務因素從生產環節的角度作進一步劃分。

從已有理論研究來看，社員是否履行與合作社之間的契約是社員基于自身需求的一種行為選擇，它必然受到社員本身的個體特征和外部環境的影響，尤其是合作社為社員提供服務的力度會改變社員的行為選擇。然而，將合作社為社員提供的服務進行細化，并從實證角度分析不同服務對社員履行契約行為影響的文獻并不多。

本研究從我國農民專業合作社發展的實際出發，以社員履行契約行為選擇為視角，通過構建理論模型的方法，量化社員履行契約行為的影響因素，以期找出制約社員遵守契約的關鍵因素，對農民專業合作社服務模式的設計提供借鑒。

1材料與方法

1.1數據來源

2013年6—8月在陜西省關中地區的西安市、咸陽市、渭南市以及楊凌農業高新技術示范區開展實地調查。調查主要通過發放調查問卷和深度訪談的方式進行。選取關中地區11個區縣中發展較好的50家果蔬類農民專業合作社，包括4家國家級示范社、14家省級示范社、20家市級示范社、12家縣級示范社，每家合作社隨機抽取5～6名合作社社員進行問卷調查。本次調查共發放問卷274份，回收有效問卷235份，有效回收率為85.8%。

1.2模型解釋與變量說明

將農民專業合作社內部契約選擇的影響因素歸結為4個方面，建立以下實證模型。

2.3模型估計結果的解釋

2.3.1社員受教育程度對社員履約行為影響顯著在農戶個體特征的2個變量中，社員年齡對社員是否違約沒有顯著影響。而在模型1、模型2中，社員受教育水平對社員履約行為的影響分別在5%、10%水平上顯著，而且從回歸系數來看，社員受教育水平對社員履約行為有一定的負向影響，社員受教育水平越高越傾向于違約。這可能是由于受教育水平低的社員，收集信息能力和掌握技術能力較低，使他們缺乏爭取利益的動機，阻礙他們行為改變[18]，穩定的交易更符合他們的想法。

2.3.2社員接受到合作社提供的產中、產后服務對社員履約行為的影響較大在模型1、模型2的回歸結果中，產前環節提供的集中培訓服務和農資供給服務都不顯著，說明合作社為社員提供產前技術服務對社員是否違約的影響不大。根據2個模型估計結果，施肥標準指導和田間指導次數分別在10%、5%水平上顯著，說明合作社向社員提供的產中環節服務對社員選擇違約有顯著影響。而且，根據模型回歸系數，產中環節服務對社員履約行為有正向影響，產中環節服務力度越大，社員越會選擇遵守契約。從模型1、模型2回歸結果來看，產后環節統一粘貼商標品牌服務和農產品運輸服務在5%水平上顯著，說明社員農產品品牌意識較高；合作社是否為社員提供運輸服務對社員履約行為有顯著影響，這與實際情況相符。在實踐中，很多社員由于運輸成本較高并不通過合作社銷售農產品，而是最終把農產品出售給到田間地頭收購農產品的收購商。在產后環節服務中，合作社對農產品安全檢測服務對社員履約行為沒有顯著影響，可能的解釋是陜西省相關部門統一組織對果蔬類農產品檢測服務，合作社是否提供農產品檢測服務對社員的影響不大。

2.3.3合作社盈余返還對社員履約行為選擇沒有明顯影響根據模型估計結果，社員是否參與到合作社的盈余返還對社員是否選擇將農產品賣給合作社沒有顯著影響，這充分說明中國的小農戶更重視眼前利益[19-20]，農戶更偏好直接獲得收益提升，不太愿意等待一段時間再獲得返利，盡管利潤返還制度更加正規和穩定。

2.3.4價格因素對社員履約行為有較大影響從模型估計結果來看，市場價格波動對社員是否違約有顯著影響；而且從回歸系數來看，價格波動情況對社員履約行為有負向影響，市場價格波動頻率越高、幅度越大，社員違約的可能性越大，這是由于農戶的投機心理導致，農戶可以從價格波動中獲得較大利潤，盡管也存在失敗風險，但是投機心理促使農戶更愿意冒險。社員對合作社收購價格的滿意度對社員履約行為有極顯著影響。從回歸系數來看，合作社收購價格的滿意度對社員履約行為有正向影響，且Wald 值、exp（B） 都較大，說明社員對合作社收購價格的滿意度越高，社員違約的可能性越低，這在實踐中也可以得到證明。在調研的50家合作社中，涇陽錦繡天成蔬菜專業合作社沒有出現社員違約現象，而且社員對合作社收購價格的滿意度最高，最主要的原因在于該合作社與社員簽訂的收購價格是按照高于交易時市場價格的10%來確定的，這與其他合作社按照市場價格或按照預先確定價格收購不同。

3結論與建議

3.1結論

本研究采用二元Logistic模型，以陜西省關中地區50家農民專業合作社235個社員樣本數據為例，系統地分析了合作社社員履行契約行為的影響因素。模型估計結果表明，社員個性特征中受教育水平對其履行契約行為影響較顯著；合作社對社員提供的產中、產后環節的服務對社員履行契約行為的影響較顯著，而產前環節的影響不顯著；合作社是否為社員提供盈余返還對履行契約行為的影響不顯著；市場價格波動情況和社員對合作社收購價格的滿意度影響較顯著。

3.2政策建議

3.2.1合作社加大對社員產中、產后環節的技術指導與服務從本研究結果來看，產中、產后的技術指導與服務對社員履約行為的影響較為顯著，而產前服務的影響較小，合作社應適當調整對社員的服務結構，將產中、產后環節的服務作為主要服務階段，適當降低產前環節服務力度。比如，合作社可以增加田間指導次數，減少集中培訓次數，合理配置合作社資源，達到資源利用效率的最優化。

3.2.2政府應當對合作社的運輸交通工具進行專項補貼合作社能否為社員提供農產品運輸服務對社員履約行為有顯著影響，而很多合作社由于資金緊張，無法購買農產品運輸工具，政府對合作社的財政補貼也不一定被用于購買交通工具，因此政府部門可針對合作社的運輸工具進行專項補貼，達到?？顚Ｓ?，解決合作社缺乏運輸工具的現狀，從而降低合作社社員違約的可能性。

3.2.3鼓勵合作社實行動態定價機制根據分析結果，社員對合作社收購價格的滿意度是影響社員是否違約的最顯著因素，因此制定令社員滿意度高的定價機制將會大大降低合作社的契約風險。始終按照高于市場價格交易是一種可選的機制，不過每個合作社的發展水平不同，高于市場價格的比例可根據各合作社的具體情況制定。

3.2.4嘗試改革合作社盈余返還機制根據分析結果，合作社的盈余返還力度對社員履約行為沒有顯著性影響，而且在調研中發現，大多數合作社沒有實行盈余返還機制，或盈余返還只針對合作社的核心成員實行，大部分社員沒有享受到合作社盈余返還的好處，因此可嘗試改革合作社的盈利返還機制，具體改革方法有待進一步研究。

參考文獻：

[1]周立群，曹利群. 農村經濟組織形態的演變與創新——山東省萊陽市農業產業化調查報告[J]. 經濟研究，2001（1）：69-75，83.

[2]邵科，徐旭初. 合作社社員參與：概念、角色與行為特征[J]. 經濟學家，2013（1）：85-92.

[3]李彬，劉明芝. 訂單農業違約風險評估——基于山東省的實證分析[J]. 中國食物與營養，2009（9）：37-40.

[4]王軍. 中國農民專業合作社社員機會主義行為的約束機制分析[J]. 中國農村觀察，2011（5）：25-32，95.

[5]Beckmann V，Boger S. Courts and contract enforcement in transition agricultural theory and evidence from Poland[J]. Annual Conference Paper of International Society for the New Institutional Economics，2002（9）：27-29.

[6]生秀東. 訂單農業的契約困境和組織形式的演進[J]. 中國農村經濟，2007（12）：35-39，46.

[7]Duan M M. The role of formal contracts with weak legal enforcement：A study in the Chinese context[J]. Strategic Organization，2012，10（2）：158-186.

[8]黃勝忠，林堅，徐旭初. 農民專業合作社的成員承諾研究——基于浙江省的實證[J]. 華南農業大學學報：社會科學版，2007，6（4）：1-7.

[9]吳超群，賈憲威. 影響農戶與農民專業合作社穩定關系的因素分析——基于四川參合農戶視角[J]. 安徽農業科學，2010，38（19）：10338-10340.

[10]孫亞范，余海鵬. 社員認知、利益需求與農民合作的制度安排分析——基于江蘇的調研數據[J]. 南京農業大學學報：社會科學版，2009，9（2）：1-8.

[11]劉同山，孔祥智. 關系治理與合作社成長——永得利蔬菜合作社案例研究[J]. 中國經濟問題，2013（3）：3-10.

[12]高啟杰. 農業推廣理論與實踐[M]. 北京：中國農業大學出版社，2008：60-64.

[13]李彬. 農民專業合作社視角下的訂單農業契約風險管理[J]. 經濟與管理評論，2012（1）：91-95.

[14]郭曉鳴，廖祖君. 公司領辦型合作社的形成機理與制度特征——以四川省邛崍市金利豬業合作社為例[J]. 中國農村觀察，2010（5）：48-55，84.

[15]雷小翠. 農戶選擇新品種的影響因素分析——以大田作物為例[D]. 南京：南京農業大學，2009.

[16]肖友利. 成都市合作社社員滿意度的影響因素研究[D]. 成都：西南交通大學，2013.

[17]郭紅東，袁路明，林迪. 影響社員對合作社滿意度因素的分析[J]. 西北農林科技大學學報：社會科學版，2009，9（5）：32-36.

[18]張啟文，周洪鵬，呂拴軍，等. 農戶參與合作社意愿的影響因素分析——以黑龍江省阿城市料甸鄉為例[J]. 農業技術經濟，2013（3）：98-104.

[19]苑鵬. 對公司領辦的農民專業合作社的探討——以北京圣澤林梨專業合作社為例[J]. 管理世界，2008（7）：62-69.

[20]曾明星，楊宗錦. 農民專業合作社利益分配模型研究[J]. 華東經濟管理，2011，25（3）：68-70.

2.3.3合作社盈余返還對社員履約行為選擇沒有明顯影響根據模型估計結果，社員是否參與到合作社的盈余返還對社員是否選擇將農產品賣給合作社沒有顯著影響，這充分說明中國的小農戶更重視眼前利益[19-20]，農戶更偏好直接獲得收益提升，不太愿意等待一段時間再獲得返利，盡管利潤返還制度更加正規和穩定。

2.3.4價格因素對社員履約行為有較大影響從模型估計結果來看，市場價格波動對社員是否違約有顯著影響；而且從回歸系數來看，價格波動情況對社員履約行為有負向影響，市場價格波動頻率越高、幅度越大，社員違約的可能性越大，這是由于農戶的投機心理導致，農戶可以從價格波動中獲得較大利潤，盡管也存在失敗風險，但是投機心理促使農戶更愿意冒險。社員對合作社收購價格的滿意度對社員履約行為有極顯著影響。從回歸系數來看，合作社收購價格的滿意度對社員履約行為有正向影響，且Wald 值、exp（B） 都較大，說明社員對合作社收購價格的滿意度越高，社員違約的可能性越低，這在實踐中也可以得到證明。在調研的50家合作社中，涇陽錦繡天成蔬菜專業合作社沒有出現社員違約現象，而且社員對合作社收購價格的滿意度最高，最主要的原因在于該合作社與社員簽訂的收購價格是按照高于交易時市場價格的10%來確定的，這與其他合作社按照市場價格或按照預先確定價格收購不同。

3結論與建議

3.1結論

本研究采用二元Logistic模型，以陜西省關中地區50家農民專業合作社235個社員樣本數據為例，系統地分析了合作社社員履行契約行為的影響因素。模型估計結果表明，社員個性特征中受教育水平對其履行契約行為影響較顯著；合作社對社員提供的產中、產后環節的服務對社員履行契約行為的影響較顯著，而產前環節的影響不顯著；合作社是否為社員提供盈余返還對履行契約行為的影響不顯著；市場價格波動情況和社員對合作社收購價格的滿意度影響較顯著。

3.2政策建議

3.2.1合作社加大對社員產中、產后環節的技術指導與服務從本研究結果來看，產中、產后的技術指導與服務對社員履約行為的影響較為顯著，而產前服務的影響較小，合作社應適當調整對社員的服務結構，將產中、產后環節的服務作為主要服務階段，適當降低產前環節服務力度。比如，合作社可以增加田間指導次數，減少集中培訓次數，合理配置合作社資源，達到資源利用效率的最優化。

3.2.2政府應當對合作社的運輸交通工具進行專項補貼合作社能否為社員提供農產品運輸服務對社員履約行為有顯著影響，而很多合作社由于資金緊張，無法購買農產品運輸工具，政府對合作社的財政補貼也不一定被用于購買交通工具，因此政府部門可針對合作社的運輸工具進行專項補貼，達到?？顚Ｓ?，解決合作社缺乏運輸工具的現狀，從而降低合作社社員違約的可能性。

3.2.3鼓勵合作社實行動態定價機制根據分析結果，社員對合作社收購價格的滿意度是影響社員是否違約的最顯著因素，因此制定令社員滿意度高的定價機制將會大大降低合作社的契約風險。始終按照高于市場價格交易是一種可選的機制，不過每個合作社的發展水平不同，高于市場價格的比例可根據各合作社的具體情況制定。

3.2.4嘗試改革合作社盈余返還機制根據分析結果，合作社的盈余返還力度對社員履約行為沒有顯著性影響，而且在調研中發現，大多數合作社沒有實行盈余返還機制，或盈余返還只針對合作社的核心成員實行，大部分社員沒有享受到合作社盈余返還的好處，因此可嘗試改革合作社的盈利返還機制，具體改革方法有待進一步研究。

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2.3.3合作社盈余返還對社員履約行為選擇沒有明顯影響根據模型估計結果，社員是否參與到合作社的盈余返還對社員是否選擇將農產品賣給合作社沒有顯著影響，這充分說明中國的小農戶更重視眼前利益[19-20]，農戶更偏好直接獲得收益提升，不太愿意等待一段時間再獲得返利，盡管利潤返還制度更加正規和穩定。

2.3.4價格因素對社員履約行為有較大影響從模型估計結果來看，市場價格波動對社員是否違約有顯著影響；而且從回歸系數來看，價格波動情況對社員履約行為有負向影響，市場價格波動頻率越高、幅度越大，社員違約的可能性越大，這是由于農戶的投機心理導致，農戶可以從價格波動中獲得較大利潤，盡管也存在失敗風險，但是投機心理促使農戶更愿意冒險。社員對合作社收購價格的滿意度對社員履約行為有極顯著影響。從回歸系數來看，合作社收購價格的滿意度對社員履約行為有正向影響，且Wald 值、exp（B） 都較大，說明社員對合作社收購價格的滿意度越高，社員違約的可能性越低，這在實踐中也可以得到證明。在調研的50家合作社中，涇陽錦繡天成蔬菜專業合作社沒有出現社員違約現象，而且社員對合作社收購價格的滿意度最高，最主要的原因在于該合作社與社員簽訂的收購價格是按照高于交易時市場價格的10%來確定的，這與其他合作社按照市場價格或按照預先確定價格收購不同。

3結論與建議

3.1結論

本研究采用二元Logistic模型，以陜西省關中地區50家農民專業合作社235個社員樣本數據為例，系統地分析了合作社社員履行契約行為的影響因素。模型估計結果表明，社員個性特征中受教育水平對其履行契約行為影響較顯著；合作社對社員提供的產中、產后環節的服務對社員履行契約行為的影響較顯著，而產前環節的影響不顯著；合作社是否為社員提供盈余返還對履行契約行為的影響不顯著；市場價格波動情況和社員對合作社收購價格的滿意度影響較顯著。

3.2政策建議

3.2.1合作社加大對社員產中、產后環節的技術指導與服務從本研究結果來看，產中、產后的技術指導與服務對社員履約行為的影響較為顯著，而產前服務的影響較小，合作社應適當調整對社員的服務結構，將產中、產后環節的服務作為主要服務階段，適當降低產前環節服務力度。比如，合作社可以增加田間指導次數，減少集中培訓次數，合理配置合作社資源，達到資源利用效率的最優化。

3.2.2政府應當對合作社的運輸交通工具進行專項補貼合作社能否為社員提供農產品運輸服務對社員履約行為有顯著影響，而很多合作社由于資金緊張，無法購買農產品運輸工具，政府對合作社的財政補貼也不一定被用于購買交通工具，因此政府部門可針對合作社的運輸工具進行專項補貼，達到?？顚Ｓ?，解決合作社缺乏運輸工具的現狀，從而降低合作社社員違約的可能性。

3.2.3鼓勵合作社實行動態定價機制根據分析結果，社員對合作社收購價格的滿意度是影響社員是否違約的最顯著因素，因此制定令社員滿意度高的定價機制將會大大降低合作社的契約風險。始終按照高于市場價格交易是一種可選的機制，不過每個合作社的發展水平不同，高于市場價格的比例可根據各合作社的具體情況制定。

3.2.4嘗試改革合作社盈余返還機制根據分析結果，合作社的盈余返還力度對社員履約行為沒有顯著性影響，而且在調研中發現，大多數合作社沒有實行盈余返還機制，或盈余返還只針對合作社的核心成員實行，大部分社員沒有享受到合作社盈余返還的好處，因此可嘗試改革合作社的盈利返還機制，具體改革方法有待進一步研究。

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