環境污染治理中企業政府間博弈分析

關華，齊衛娜（等）

摘 要：環境污染限制著國家綠色競爭力的提升，同時也制約著整個社會福利水平的提高。目前我國主要采用行政手段來治理環境污染，但是由于政府和企業之間存在著一定的利益聯系，政府制定的環保政策通常無法達到預期的效果。采用新的政績考核標準，加快產業結構調整，改善產業布局以及引入第三方監督機制是解決環境污染問題的有效途徑。

關鍵詞：地方政府；企業；環境污染；博弈

中圖分類號：F224.32 文獻標識碼：A 文章編號：1003-3890（2014）06-0072-04

隨著可持續觀念不斷深入人心，人們已經認識到環境對于經濟發展的重要性。結合中國當前構建社會主義和諧社會的實際需要，可以認識到經濟和環境的和諧也是社會主義和諧社會的重要組成部分。然而，我國中部和西部的部分區域，實際上仍然存在以犧牲環境為代價來謀取經濟快速發展的情況，因此造成的環境污染問題比較嚴重。這些區域的支柱產業以第二產業為主，例如，煤電、鋼鐵冶煉、造紙、水泥、皮革等產業。這些企業在生產過程中會產生大量的“三廢”（廢水、廢氣和固體廢棄物）都會對人體健康造成不利影響。然而由于地方經濟與政府財政收入以及地方官員考核標準之間有千絲萬縷的聯系，政府的環境保護政策往往得不到有效的實施。本文試圖利用經濟學中的博弈論方法對我國的環境監管制度及政策進行分析，提出我國環境治理的部分想法。

一、我國環境污染現狀

經過改革開放30多年以來的建設，以及工業化城市化進程的加速，我國的經濟發展取得了舉世矚目的成就。但是隨著資源的開發速度加快，我國的環境問題也日益凸顯出來。

生態危機尤其是廢水、廢氣以及固體廢棄物不斷增加，給社會經濟的發展造成了很大損失。環境污染不僅危害人們的身體健康，損害人們居住的環境，同時環境危機也嚴重制約著我國經濟和社會的可持續發展。根據當前中國科學發展觀這一發展目標的要求，我們需要從污染物排放源頭上加以控制，并且配合以其他措施，這樣才能緩和我國經濟發展和環境污染之間的矛盾，從而實現經濟又好又快的發展。

二、博弈論的理論

博弈論是研究在一定環境規則條件下，決策主體發生利益沖突時的決策以及均衡的問題，是研究決策主體之間沖突以及合作的理論。由于環境資源是公共物品，產權關系并不是很明確，導致在使用環境資源的過程中出現不經濟并且會導致一系列的環境污染問題。對于環境治理問題，政府和企業各自代表不同的利益，雙方不僅需要考慮自身的利益還要考慮各方面的利益。因此雙方之間相互影響相互制約。在環境治理問題中應用博弈論的觀點是指將企業、政府之間的決策行為通過數量化的形式，更加科學地表示雙方的環境收益以及彼此之間的支付，更加清晰地體現出彼此的影響與制約關系。

三、環境污染排放的影響機理

影響環境污染排放的因素有很多，主要有經濟增長方式、產業結構、城市化、環保投資及環保制度安排等。

1. 經濟增長水平。經濟增長通常是指在一個較長的時間跨度上，一個國家人均產出（或人均收入）水平的持續增加。發展經濟的目的是增強國家經濟實力，提高國民的收入水平，同時提升人們的生活質量。但是，在發展經濟的時候如果只考慮到經濟增長而忽略生態環境，可能會引發一系列的環境污染問題，甚至會影響人們的居住環境；也不符合可持續發展觀的要求，直接影響經濟的持續健康發展。由于環境的不斷惡化以及生態資源的短缺，環境對于經濟增長的作用顯得越來越重要。

2. 產業結構及其布局。產業結構是指各產業的構成及各產業之間的聯系和比例關系。由于產業技術水平不同，產生污染的水平以及處理污染的水平都不同，這就會導致各產業中單位產值的污染物排放存在較大的差異。不同產業的生產活動在空間上的轉移也會引起資源配置效率的降低以及環境污染物在空間上的擴散。在經濟發展的進程中，第二產業尤其是工業部門是污染的主要來源。例如，2004年SO2排放前五名的行業分別是：電力、非金屬礦物制品、黑色金屬冶煉、化工制造以及有色金屬冶煉業，2004年度共排放污染物1 450萬噸，占工業排放總量的83%，而經濟貢獻率僅占33%。

3. 城市化的水平。城市化是指伴隨著工業化進程的推進和社會經濟的發展，人類社會活動中農業活動的比重下降，非農業活動的比重上升的過程，與這種變動相適應，使得鄉村人口與城鎮人口此消彼長，同時居民點的建設等物質表象和居民的生活方式向城鎮型轉化并穩定，這樣的一個系統性過程被稱為城市化過程。總的來說，城市化的發展一方面可以推動文化、經濟、教育以及科技事業等各方面的不斷發展，但是另一方面隨著城市化進程的深入，城市化也引起了一系列問題，例如，人口大量向城市集中，城市負荷壓力增大，能源消耗不斷擴大，環境污染日益突出，失業率升高等問題，其中尤其明顯的是城市“三廢”問題比較突出。

4. 政府干預的環保制度安排。因為環境污染的負外部性，環境保護的正外部性以及環境資源的公共產品屬性等特點，環境資源保護機制在某些情況下會存在市場失靈，此時就需要政府來提供一定程度的干預。政府對市場進行干預和調控，就是為了克服市場失靈，彌補市場機制的缺陷或不足。政府對產業進行干預可以把某些有污染的生產活動限制在一定的時間空間進行。目的是對生產工藝進行管制，這包括政府進行的規章制度安排以及法律層面的制度安排兩方面。它是傳統的也是直接的治理環境污染的方式，因此近些年來許多國家都在采用。如果生產活動造成比較嚴重的環境污染，政府會采取比較嚴厲的制裁手段，例如勒令工廠關閉或者強行拆遷，這種手段治理污染的效果相當明顯，但是對于治理跨區域環境污染時效果會減弱，地方之間會因為各自利益而相互推諉、相互扯皮。

5. 社會機制。在環境管理領域，社會機制集中體現為公眾參與。公眾參與是指社會群眾、社會組織、單位或個人作為主體，在其權利義務范圍內有目的的社會行動。即公眾可以在其權利范圍內來參與環境保護相關的決策活動，使決策更加符合公眾的利益。具體到中國的實際情況，公眾參與的社會機制最常見的途徑就是向環境監管的相關部門信訪。根據相關部門統計，從1990年以來群眾信訪的數目不斷上升，這說明社會公眾的環保意識在不斷增強。2005年群眾信訪中環境污染的比例占97%，這個事實就表明為了改善社會公眾的居住環境，居民對于保護環境表現出巨大的參與熱情。

通過以上的綜合分析可以看出，生態環境的污染不是某一單一方面因素作用的結果，而是各種因素相互作用、相互影響共同構成環境污染這一事實。

四、地方政府在污染治理上與排污企業的博弈分析

現在我們建立一個模型來分析地方政府在治理區域性的環境污染時如何與排污企業之間進行博弈。這一模型假設：研究區域的污染物來自于某一個產業，該區域地方政府的絕大部分財政收入來自于該產業（即忽略其他方面的財政收入），對待這一產業污染物的排放，地方政府可以采取兩種策略即“嚴格管理”和“不嚴格管理”，同時，企業也有兩種策略分別是“積極對待”和“消極對待”。假設企業的收益R依賴于企業的產量Q，即R=R（Q），并且企業污染物的產生量和企業產品產量具有正相關的關系，假設政府采取嚴格管理環境污染的策略時企業的產量為Q1，政府采取不嚴格管理環境污染的策略時企業的產量為Q2，則有Q1

R（Q1）P+R（Q1）（1-P）=（R（Q2）-A）P+R（Q2）（1-P）

→P=[R（Q2）-R（Q1）]/A

[T（Q1）-C]θ+（T（Q2）+A-C）（1-θ）

→θ=1-（C/A+F）

結論是政府會以[R（Q2）-R（Q1）]/A的概率采取嚴格管理戰略，企業則以1-（C/A+F）的概率積極治理環境污染，環境污染治理會帶有很大的不確定性因素。

然而實際情況卻并非如此，在那些以污染產業為主導的區域經濟中，企業與政府之間有著密切的利益關系，例如，企業的產量擴大會提高當地的經濟水平，有利于當地經濟發展，可以提高居民生活水平，同時可以擴大當地的財政收入，也有利于政府考核指標的實現。再者，很多人是企業的工人，相比于環境問題更關心企業的經濟發展。并且環境是公共物品，由于交易費用很高，對于環境污染的治理，居民之間也很難達成一致的意見，由此可以假設政府對公眾的污染譴責成本F很小。同時企業的污染成本也很小，政府一般不會對企業進行很重的懲罰，除非出現重大的環境污染事故，政府才會出面干涉。即T（Q2）+A-CR（Q1），因此此時產業的占優策略是消極對待。此時的納什均衡存在如表1，即產業消極對待的同時，政府采取不嚴管的策略。

由于存在信息不對稱，企業的機會主義傾向也很大。例如，某些企業雖然違反了制度規定但是在經濟上獲得較大的收益，而有些企業雖然遵守了制度規定卻蒙受了事實上的損失。即使某些情況下，政府會給企業一些政策補貼用于改善排污設備，但是設備的運營會給企業帶來成本，所以更一般的情況是在政府進行檢查時排污企業才會使設備運營幾天。對于污水的排放企業更是用盡高招，有些企業會通過多口排放、偷排或者稀釋排放等方式，也有的企業會選擇在下大雨的時候排放，這些排放方式雖然逃脫了政府的懲罰但是對環境卻造成了損害。

綜上分析可知，由于企業和政府之間有某些部分的共同利益，為了促進當地經濟的發展，所以政府往往會對企業的污染排放采取寬松的政策，加之某些企業的尋租，更加劇了這種情況的發生。因此很多情況下，環保制度形同虛設，在環境治理上不能起到應有的管制作用。

五、控制環境污染的對策建議

由前面的分析可以看出，政府的環保政策產生無效性的主要原因是污染產生區的地方政府和企業之間存在著一定的利益關系，及公眾對政府批評的無效性。在經濟社會發展的過程中，政府在某些情況下出于保護地方利益的考慮，可能做出不符合環保原則的事情。因此，這就需要政府自上而下的約束，并且需要加強民主法治建設，形成對政府的管制。要改變環境污染的狀態須做好到以下幾方面的工作：

1. 改變政績考核指標體系，放棄單純的以GDP增長率為考核指標，重新建立以綠色GDP為政績考核的體系并且建立重大事故追究相關負責人責任的制度。對于當前的政績考核評價體系，經濟增長率比環境保護在數量上容易計量。當企業希望發展的愿望與政府政績考核指標的要求不謀而合時，地方政府就會對企業產生保護的欲望，這就可能對環境造成威脅。但是當地方政府的業績評價中如果考慮到綠色GDP，地方政府就會對產生污染物的企業采取嚴厲的態度；并且采用重大事故問責制度，也會使地方政府領導對某些不利于環境保護項目的實施有所顧忌，這樣就割裂了企業和政府的正向利益關系。

2. 加快產業結構調整，改善產業布局。我國現在所處的特殊發展階段決定了產業結構是造成環境污染排放的主要因素。因此現階段需要調整我國的產業結構向著環境友好型、資源節約型的方向發展。實踐證明，符合經濟社會發展要求的產業布局也是符合環境保護要求的產業結構。然而，目前鋼鐵冶煉、石油化工等行業大力發展，將會對已經超負荷承載的資源環境造成更大的壓力。加上產業結構布局具有較大的系統穩定性，一旦產業政策及布局形成以后，調整難度將會很大，并且產業結構與布局的環境影響滯后效應很大。因此，根據各地區的環境資源條件以及經濟發展基礎，設置產業準入門檻，設置適合發展的產業，形成有利于降低資源能耗和減少環境污染的產業格局是目前我國環境保護中亟待解決的問題。

3. 引入第三方約束機制。這里的第三方約束機制，主要是指公眾、民間環保組織以及新聞媒體。采用第三方約束機制不僅可以約束企業的生產經營活動，也會對政府起到監督督促的作用。采用這種制度可以節省政府對企業的監督所投入的成本，同時企業和政府的信息也會變得更加透明。此外，還可以設立專家審核制度來彌補公眾參與不專業的不足，增加政策實施的公平公正透明性，專家作為第三方不參與企業利益的分配，但是可以根據行業的特征，利用其專業知識，對企業資源的使用以及分配進行正確的判斷并且進行指導。也可以鼓勵同行業的不同企業之間互相監督，基于信息公開的市場競爭可以自發形成有效的監督機制。

通過采取以上幾項措施，規制好政府，管理好企業，同時嚴格執行政府的政策。例如：排污稅，當政府制定排污稅以后，相關的監管部門就要嚴格執行，不能夠出現“上有政策，下有對策”的局面。在中國現階段環境管理體制下，只有政府發揮有效的作用，企業的污染才會減少。環境污染治理是一項龐大系統的工程，涉及眾多參與主體的利益，不能僅僅依靠某一方來解決環境問題，因此在環境治理的過程中不僅需要企業和政府各自的內部治理，更要需要處理好企業與政府之間的互補以及利益沖突之間的關系，處理好公共利益以及各自利益的表達與實現。

參考文獻：

[1]鄭周勝，李大瑋.“庇古稅”、排污權交易與我國污染治理[J].濮陽職業技術學院學報，2011，（4）.

[2]燕興勝，尹華北.地方政府在環境污染上規制失效的經濟分析[J].天中學刊，2007，（2）.

[3]趙海霞，曲福田，等.減少環境污染排放的機制與控制政策[J].長江流域資源與環境，2008，（7）.

[4]王珂，畢軍，等.排污權有償使用政策的尋租博弈分析[J].中國人口﹒資源與環境，2010，（20）.

[5]熊艷，王玲.企業尋租、環境污染與規制優化：一個兩階段博弈分析[J].產業經濟評論，2011，（6）.

責任編輯：關 華

Game Analysis for Environmental Pollution Treatment between Enterprises and Governments

Guan Hua1，3， Qi Weina2， Wang Shengzhou2， Zhang Yun3

（1. Department of Management and Economics， Tianjin University， Tianjin 300072， China；

2. College of Business Administration， Hebei University of Economics and Business， Shijiazhuang 050061， China；

3.Economic Research Institute， Hebei University of Economics and Business， Shijiazhuang 050061， China）

Abstract： Environmental pollution is restricting the promotion of the national green competitiveness， but also restrict the level of the entire social welfare improvement.At present， our country mainly use administrative means to control environmental pollution， but because there is some interests between the government and business and environmental policy formulated by the government usually can not achieve the desired results. It is the effective way to solve the problem of environmental pollution through using the new performance evaluation standards， accelerating the adjustment of industrial structure and improving industrial layout and the introduction of third party supervision mechanism.

Key words： Local government； Enterprise； Environmental pollution； Game

通過采取以上幾項措施，規制好政府，管理好企業，同時嚴格執行政府的政策。例如：排污稅，當政府制定排污稅以后，相關的監管部門就要嚴格執行，不能夠出現“上有政策，下有對策”的局面。在中國現階段環境管理體制下，只有政府發揮有效的作用，企業的污染才會減少。環境污染治理是一項龐大系統的工程，涉及眾多參與主體的利益，不能僅僅依靠某一方來解決環境問題，因此在環境治理的過程中不僅需要企業和政府各自的內部治理，更要需要處理好企業與政府之間的互補以及利益沖突之間的關系，處理好公共利益以及各自利益的表達與實現。

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[3]趙海霞，曲福田，等.減少環境污染排放的機制與控制政策[J].長江流域資源與環境，2008，（7）.

[4]王珂，畢軍，等.排污權有償使用政策的尋租博弈分析[J].中國人口﹒資源與環境，2010，（20）.

[5]熊艷，王玲.企業尋租、環境污染與規制優化：一個兩階段博弈分析[J].產業經濟評論，2011，（6）.

責任編輯：關 華

Game Analysis for Environmental Pollution Treatment between Enterprises and Governments

Guan Hua1，3， Qi Weina2， Wang Shengzhou2， Zhang Yun3

（1. Department of Management and Economics， Tianjin University， Tianjin 300072， China；

2. College of Business Administration， Hebei University of Economics and Business， Shijiazhuang 050061， China；

3.Economic Research Institute， Hebei University of Economics and Business， Shijiazhuang 050061， China）

Abstract： Environmental pollution is restricting the promotion of the national green competitiveness， but also restrict the level of the entire social welfare improvement.At present， our country mainly use administrative means to control environmental pollution， but because there is some interests between the government and business and environmental policy formulated by the government usually can not achieve the desired results. It is the effective way to solve the problem of environmental pollution through using the new performance evaluation standards， accelerating the adjustment of industrial structure and improving industrial layout and the introduction of third party supervision mechanism.

Key words： Local government； Enterprise； Environmental pollution； Game

通過采取以上幾項措施，規制好政府，管理好企業，同時嚴格執行政府的政策。例如：排污稅，當政府制定排污稅以后，相關的監管部門就要嚴格執行，不能夠出現“上有政策，下有對策”的局面。在中國現階段環境管理體制下，只有政府發揮有效的作用，企業的污染才會減少。環境污染治理是一項龐大系統的工程，涉及眾多參與主體的利益，不能僅僅依靠某一方來解決環境問題，因此在環境治理的過程中不僅需要企業和政府各自的內部治理，更要需要處理好企業與政府之間的互補以及利益沖突之間的關系，處理好公共利益以及各自利益的表達與實現。

參考文獻：

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[3]趙海霞，曲福田，等.減少環境污染排放的機制與控制政策[J].長江流域資源與環境，2008，（7）.

[4]王珂，畢軍，等.排污權有償使用政策的尋租博弈分析[J].中國人口﹒資源與環境，2010，（20）.

[5]熊艷，王玲.企業尋租、環境污染與規制優化：一個兩階段博弈分析[J].產業經濟評論，2011，（6）.

責任編輯：關 華

Game Analysis for Environmental Pollution Treatment between Enterprises and Governments

Guan Hua1，3， Qi Weina2， Wang Shengzhou2， Zhang Yun3

（1. Department of Management and Economics， Tianjin University， Tianjin 300072， China；

2. College of Business Administration， Hebei University of Economics and Business， Shijiazhuang 050061， China；

3.Economic Research Institute， Hebei University of Economics and Business， Shijiazhuang 050061， China）

Abstract： Environmental pollution is restricting the promotion of the national green competitiveness， but also restrict the level of the entire social welfare improvement.At present， our country mainly use administrative means to control environmental pollution， but because there is some interests between the government and business and environmental policy formulated by the government usually can not achieve the desired results. It is the effective way to solve the problem of environmental pollution through using the new performance evaluation standards， accelerating the adjustment of industrial structure and improving industrial layout and the introduction of third party supervision mechanism.

Key words： Local government； Enterprise； Environmental pollution； Game