產業集聚、吸收能力與產業創新績效研究

楊瀟+楊昊江+潘建夢

一、引言

本文探討了產業集聚對創新績效的影響機制，研究的創新點主要體現在以下兩個方面：第一，本文在檢驗集聚效應對產業創新績效影響的基礎上，引入了專業化集聚和多樣化集聚的平方項，以檢驗兩者和產業創新績效之間的“U”型曲線關系。第二，本文拓展和深化了已有的關于產業集聚和創新績效的分析框架，從吸收能力的理論視角出發，充分考慮了吸收能力對產業集聚和創新績效產生的調節作用。本文更深入地探討了產業集群的集聚效應對創新績效的影響機制，為基于產業集群的區域經濟發展政策提供一定的借鑒意義。

二、理論與假設

（一） 專業化集聚對產業創新績效的影響

專業化集聚能夠促進產業創新的原因有三點：第一，提供有利于員工和企業的專業化勞動力市場；第二，提供更為完善的產業網絡；第三，促進了基于空間層面的知識溢出。但是，當專業化集聚達到一定程度時，也會對產業創新產生負效應。首先，過度專業化集聚的產業更容易受到技術鎖定的影響 ；其次，集群學習理論也認為高水平的集群學習容易導致企業陷入舊知識高度冗余和新知識嚴重匱乏的區域環境之中；最后，高度的專業化集聚降低了它的靈活性，導致其適應外部變化的能力減弱。因此，本文提出如下假設：

H1：專業化集聚和產業創新績效存在著倒“U”型的相關關系。專業化集聚的水平越高，產業創新績效越好，但超過某一閾值之后，專業化集聚的水平越高，產業創新績效越差。

（二） 多樣化集聚對產業創新績效的影響

Jacobs提出多樣化集聚的概念后，許多研究都證實了多樣化集聚對產業創新的促進作用。總的來說，多樣化集聚能夠促進產業創新的原因有以下四點：第一，多樣化集聚為不同產業的企業提供了交換創意、協同合作的機會，刺激了產業間的知識溢出；第二，多樣化集聚為企業創新提供了更為豐富的外部創新源；第三，傳統的集群學習理論跨企業邊界但局限在集群邊界內，已經受到了越來越多的質疑；第四，跨學科的知識交流和碰撞能夠在很大程度上激發個體的創造力。因此，本文提出如下假設：

H2：多樣化集聚對產業創新績效具有正向影響。多樣化集聚的水平越高，產業創新績效越好。

（三）吸收能力對集聚效應與產業創新績效關系的調節作用

許多研究都證實了集聚效應對產業創新績效的促進作用，但是如何將外部知識轉化為企業自身的知識和創新成果仍然是一件非常困難的工作。針對企業在利用外部知識方面存在的問題，Cohen 和 Levinthal提出了吸收能力的概念，認為吸收能力是企業識別、消化外部新知識，并將新知識應用于商業用途的能力。

故本文認為吸收能力是影響產業創新績效的重要因素，并且對集聚效應與產業創新績效的關系具有調節作用，提出如下假設：

H3a：吸收能力對專業化集聚與產業創新績效之間關系具有正向調節效應。

H3b：吸收能力對多樣化集聚與產業創新績效之間關系具有正向調節效應。

總結以上假設，我們得出如圖所示的研究框架。

本文研究框架

三、研究設計

（一）數據來源

本文選擇省際層面的高技術產業作為研究對象，選擇了北京、上海、江蘇、浙江和廣東五個最具代表性的東部沿海發達省市。本文的數據來源于《中國高技術產業統計年鑒》，收集了2003-2012年東部沿海五省市的高技術產業相關數據。《中國高技術產業統計年鑒》參考了OECD高技術產業的界定范圍，涵蓋醫藥制造業、航空航天器制造業、電子及通信設備制造業、電子計算機及辦公設備制造業和醫療設備及儀器儀表制造業共五類產業。為了確保不同年度數據的可比性，對新產品銷售收入、研發投入、國內技術購買、工業總產值等數據采用GDP平減指數折算到2003年的價格水平。

（二）變量與測量

本文選擇產業創新績效作為研究的因變量，由于商業化的新產品會有一定的產出滯后，本文選擇滯后兩年的新產品銷售收入（NEWP）來測量產業創新績效。選擇專業化集聚和多樣化集聚作為研究的自變量，其中應用最為廣泛的測量方式是基于Hirschman–Herfindahl指數的測量方法，故本文采用以下方法計算專業化集聚和多樣化集聚。

專業化集聚：

多樣化集聚：

其中， 代表j地區i產業的專業化集聚程度， 代表j地區i產業的多樣化集聚程度。 代表j地區i產業的從業人員年平均人數， 代表j地區高技術產業的從業人員年平均人數， 代表全國范圍內i產業的從業人員年平均人數， 代表全國范圍內高技術產業的從業人員年平均人數。

本文選擇吸收能力作為研究的調節變量，借鑒Li采用指標RDit*DTPit來測量高技術產業i在第t年的吸收能力（AC），其中， RDit和DTPit分別代表通過研發投入和國內技術購買所產生的知識存量。

上述兩式中，Kit和Ki（t-1）分別表示產業i在第t年和第t-1年的知識存量， Ki0為基期的知識存量； d為折舊率，本研究取15%；Eit為產業i在第t年的R&D經費支出（或購買國內技術的經費支出），g為考察期內經費支出的平均增長率。

本文選擇產業類別、產業所屬地區和企業平均規模作為研究的控制變量。其中產業類別采用啞變量INDU1和INDU2表示，產業所屬地區采用啞變量AREA1和AREA2表示，啞變量取值范圍為0，1，-1。企業平均規模（FSIZEijt）采用j地區的產業i在第t年的工業總產值和企業總數的比值來測量。

四、數據分析與結果

如表所示，本研究將相關變量經過標準化處理后，采用逐步加入控制變量、調節變量、自變量、自變量平方項、自變量平方項與調節變量交互項的層級回歸模型進行數據分析。模型1是只含有控制變量和調節變量的回歸模型；模型2是控制變量、調節變量和自變量對因變量的主效應模型；模型3在模型2的基礎上加入了自變量的平方項；模型4在模型3的基礎上加入了自變量平方項與調節變量交互后的模型。endprint

由模型1可得，吸收能力對產業創新績效有顯著的正向影響（β=0.091，p﹤0.001）。由模型2可得，專業化集聚對產業創新績效有顯著的正向影響（β=0.248，p﹤0.001）。但是，多樣化集聚對產業創新績效有顯著的負向影響（β=-0.150，p﹤0.05），假設H2沒有得到支持。由模型3可得，專業化集聚和產業創新績效存在著顯著的倒“U”型曲線關系（β=-0.225，p﹤0.001），假設H1得到支持。同時還發現，多樣化集聚和產業創新績效存在著顯著的正“U”型曲線關系（β=0.227，p﹤0.001）。由模型4可得，吸收能力對專業化集聚和產業創新績效的調節作用不顯著，假設H3a沒有得到支持。但是，吸收能力和多樣化集聚（平方項）的交互效應對產業創新績效具有顯著正向影響（β=0.796，p﹤0.001），假設H3b得到支持。

五、結論與啟示

本文以中國東部沿海五省市的高技術產業為樣本，深入研究了兩種集聚效應與產業創新績效之間的“U”型曲線關系，同時探索了吸收能力對集聚效應與產業創新績效關系的調節作用，得出了以下幾點結論及對相關政府部門的政策啟示：

（一）專業化集聚與產業創新績效之間存在著一種非線性關系，即呈現出一種倒“U”型曲線的發展趨勢。即在專業化集聚的早期階段，產業創新網絡逐步完善，產品標準趨向成熟，產業創新績效也隨之提升。隨著集聚程度的進一步擴大，競爭者之間的產品差異性減小，模仿抄襲等行為反而增加了企業創新的成本。同時，考慮到專業化集聚可以反映一個產業在地區工業格局中的重要程度，需要對我國當前高技術產業專業化集聚的發展模式進行再思考，客觀地區分高技術產業專業化集聚的程度和形式。

（二）多樣化集聚與產業創新績效之間也存在著一種非線性關系。當多樣化水平較低時，企業還沒有能力從其他產業中獲取創新資源。從長遠角度來看，多樣化集聚的產業環境可以吸引更多的創新資源，構建更為廣闊的跨產業創新網絡。政府部門應該重點關注產業多樣化集聚的長久效應，通過構建有利于產業多樣化集聚的社會環境和制度體系，加快區域產業多樣化集聚的規模和層次，提高區域范圍內產業之間的多樣性和綜合性水平。

（三）吸收能力對多樣化集聚和產業創新績效的關系具有顯著的正向調節作用，對專業化集聚和產業創新績效的關系并沒有顯著的調節作用。對于多樣化集聚所產生的知識溢出來說，高水平的吸收能力能夠促進企業將外部知識轉化為創新成果。專業化集聚強調了同一產業內的企業之間的知識溢出新知識的吸收顯得更為容易。

基金項目：本文是國家自然科學基金項目《中小企業集群變遷與區域創新網絡重構》（編號：70873110）成果。

（作者單位：浙江省建設投資集團有限公司）

責任編輯：楊再梅endprint

由模型1可得，吸收能力對產業創新績效有顯著的正向影響（β=0.091，p﹤0.001）。由模型2可得，專業化集聚對產業創新績效有顯著的正向影響（β=0.248，p﹤0.001）。但是，多樣化集聚對產業創新績效有顯著的負向影響（β=-0.150，p﹤0.05），假設H2沒有得到支持。由模型3可得，專業化集聚和產業創新績效存在著顯著的倒“U”型曲線關系（β=-0.225，p﹤0.001），假設H1得到支持。同時還發現，多樣化集聚和產業創新績效存在著顯著的正“U”型曲線關系（β=0.227，p﹤0.001）。由模型4可得，吸收能力對專業化集聚和產業創新績效的調節作用不顯著，假設H3a沒有得到支持。但是，吸收能力和多樣化集聚（平方項）的交互效應對產業創新績效具有顯著正向影響（β=0.796，p﹤0.001），假設H3b得到支持。

五、結論與啟示

本文以中國東部沿海五省市的高技術產業為樣本，深入研究了兩種集聚效應與產業創新績效之間的“U”型曲線關系，同時探索了吸收能力對集聚效應與產業創新績效關系的調節作用，得出了以下幾點結論及對相關政府部門的政策啟示：

（一）專業化集聚與產業創新績效之間存在著一種非線性關系，即呈現出一種倒“U”型曲線的發展趨勢。即在專業化集聚的早期階段，產業創新網絡逐步完善，產品標準趨向成熟，產業創新績效也隨之提升。隨著集聚程度的進一步擴大，競爭者之間的產品差異性減小，模仿抄襲等行為反而增加了企業創新的成本。同時，考慮到專業化集聚可以反映一個產業在地區工業格局中的重要程度，需要對我國當前高技術產業專業化集聚的發展模式進行再思考，客觀地區分高技術產業專業化集聚的程度和形式。

（二）多樣化集聚與產業創新績效之間也存在著一種非線性關系。當多樣化水平較低時，企業還沒有能力從其他產業中獲取創新資源。從長遠角度來看，多樣化集聚的產業環境可以吸引更多的創新資源，構建更為廣闊的跨產業創新網絡。政府部門應該重點關注產業多樣化集聚的長久效應，通過構建有利于產業多樣化集聚的社會環境和制度體系，加快區域產業多樣化集聚的規模和層次，提高區域范圍內產業之間的多樣性和綜合性水平。

（三）吸收能力對多樣化集聚和產業創新績效的關系具有顯著的正向調節作用，對專業化集聚和產業創新績效的關系并沒有顯著的調節作用。對于多樣化集聚所產生的知識溢出來說，高水平的吸收能力能夠促進企業將外部知識轉化為創新成果。專業化集聚強調了同一產業內的企業之間的知識溢出新知識的吸收顯得更為容易。

基金項目：本文是國家自然科學基金項目《中小企業集群變遷與區域創新網絡重構》（編號：70873110）成果。

（作者單位：浙江省建設投資集團有限公司）

責任編輯：楊再梅endprint

由模型1可得，吸收能力對產業創新績效有顯著的正向影響（β=0.091，p﹤0.001）。由模型2可得，專業化集聚對產業創新績效有顯著的正向影響（β=0.248，p﹤0.001）。但是，多樣化集聚對產業創新績效有顯著的負向影響（β=-0.150，p﹤0.05），假設H2沒有得到支持。由模型3可得，專業化集聚和產業創新績效存在著顯著的倒“U”型曲線關系（β=-0.225，p﹤0.001），假設H1得到支持。同時還發現，多樣化集聚和產業創新績效存在著顯著的正“U”型曲線關系（β=0.227，p﹤0.001）。由模型4可得，吸收能力對專業化集聚和產業創新績效的調節作用不顯著，假設H3a沒有得到支持。但是，吸收能力和多樣化集聚（平方項）的交互效應對產業創新績效具有顯著正向影響（β=0.796，p﹤0.001），假設H3b得到支持。

五、結論與啟示

本文以中國東部沿海五省市的高技術產業為樣本，深入研究了兩種集聚效應與產業創新績效之間的“U”型曲線關系，同時探索了吸收能力對集聚效應與產業創新績效關系的調節作用，得出了以下幾點結論及對相關政府部門的政策啟示：

（一）專業化集聚與產業創新績效之間存在著一種非線性關系，即呈現出一種倒“U”型曲線的發展趨勢。即在專業化集聚的早期階段，產業創新網絡逐步完善，產品標準趨向成熟，產業創新績效也隨之提升。隨著集聚程度的進一步擴大，競爭者之間的產品差異性減小，模仿抄襲等行為反而增加了企業創新的成本。同時，考慮到專業化集聚可以反映一個產業在地區工業格局中的重要程度，需要對我國當前高技術產業專業化集聚的發展模式進行再思考，客觀地區分高技術產業專業化集聚的程度和形式。

（二）多樣化集聚與產業創新績效之間也存在著一種非線性關系。當多樣化水平較低時，企業還沒有能力從其他產業中獲取創新資源。從長遠角度來看，多樣化集聚的產業環境可以吸引更多的創新資源，構建更為廣闊的跨產業創新網絡。政府部門應該重點關注產業多樣化集聚的長久效應，通過構建有利于產業多樣化集聚的社會環境和制度體系，加快區域產業多樣化集聚的規模和層次，提高區域范圍內產業之間的多樣性和綜合性水平。

（三）吸收能力對多樣化集聚和產業創新績效的關系具有顯著的正向調節作用，對專業化集聚和產業創新績效的關系并沒有顯著的調節作用。對于多樣化集聚所產生的知識溢出來說，高水平的吸收能力能夠促進企業將外部知識轉化為創新成果。專業化集聚強調了同一產業內的企業之間的知識溢出新知識的吸收顯得更為容易。

基金項目：本文是國家自然科學基金項目《中小企業集群變遷與區域創新網絡重構》（編號：70873110）成果。

（作者單位：浙江省建設投資集團有限公司）

責任編輯：楊再梅endprint