美國俄勒岡大學管理政策制定過程分析

鐘名揚+++李鋼

摘 要：俄勒岡大學在管理政策制定過程中具有高層領導把關、師生全員參與、評議會利益平衡以及政策庫管理員聯絡協調等特點。這些特點不僅保證了大學中各利益相關者對管理政策的理解達成共識，而且也能保證各機構對管理政策的高效執行。這些做法對于我國研究型大學管理政策的制定和有效執行具有一定的借鑒意義。

關鍵詞：俄勒岡大學；管理政策；審核機構

美國俄勒岡大學創辦于1876年，是一所擁有近140年歷史的公立研究型大學。學校也是北美最權威的美國大學協會（AAU）僅有的63個成員之一。俄勒岡大學誕生了2位諾貝爾獎獲得者和11位普利策獎獲得者。在2013-2014年的《美國新聞與世界報道》中，俄勒岡大學名列全美第109名。目前，在校學生人數約為2.5萬人，其中本科生約2萬人。學校設有7個學院（教育學院、商學院、新聞與傳媒學院、文理學院、法學院、音樂學院和建筑學院），其中教育學院長期位居美國前10名并被列為美國性價比最高的教育學院。作為北京市高校教育管理訪問學者，筆者于2012年在美國俄勒岡大學進行了為期1個月的高校綜合研修管理培訓，發現俄勒岡大學管理政策制定過程具有目標清晰、類目詳細、流程規范、審核嚴格等特點，這些特點保證了俄勒岡大學各機構的正常運轉。

一、美國大學管理政策概述

美國大學的管理政策有五個層面。

一是聯邦層面。聯邦層面的教育政策主要是一些憲法中規定的公民的教育權、聯邦政府與州政府權力分配等宏觀的教育法律。例如，“法律面前，人人平等”就屬于憲法第十四修正案，聯邦政府規定每個人都有受教育的權利。憲法修正案第十條“憲法當中任何沒有明確表明屬于聯邦的權力，也沒有明確表明不屬于州的權力，那么這些權力就都由州來決定”，規定了聯邦政府和州政府的權力平衡。大學在制定管理政策時不能違背聯邦的憲法、法律和法規。

二是州層面。以俄勒岡州為例，俄勒岡州行政管理條例中第580章是針對俄勒岡州的高等教育機構制定的。它涵蓋了所有在俄勒岡州的高等教育機構，涉及22個部分，主要包括董事會程序、招生要求、學生記錄、避免歧視、學術分類和薪酬、學術自由6個主題。大學在制定管理政策的時候，同樣不能違反州的行政管理條例。

三是州的大學系統層面。州的大學系統由州內的公立大學組成，州高等教育委員會負責管理。對于處于大學系統中的公立大學來說，必須遵守大學系統制定的政策。

四是大學層面。以俄勒岡大學為例，俄勒岡大學的管理政策有標準格式和定期審查、修訂過程。管理政策由大學校長發布、修改和撤銷。除非通過正式修訂或更新，否則管理政策的內容不能隨意改變。大學的管理政策全部公開發布在政策庫（Policy Library）的網頁上，任何人都可以瀏覽。本文討論的管理政策制定特指大學層面的政策制定過程。

五是大學部門層面。如果管理政策的影響范圍只在大學內部（學院、學部、系、辦公室等），那么這些管理政策就被稱為部門管理政策。部門管理政策不必經過大學評議會和校長的批準，也不會保留在政策庫中，通常會及時公示在部門網站上。

二、俄勒岡大學管理政策的審核機構

（一）俄勒岡州高等教育委員會

俄勒岡州高等教育委員會管理俄勒岡州大學系統。根據俄勒岡州高等教育委員會以及俄勒岡州大學系統的規定，大學校長獲得授權后可以出臺并修改全校范圍內的管理政策，但大學系統中的公立大學制定的管理政策必須遵守州大學系統的管理政策規范。

（二）俄勒岡大學評議委員會

評議委員會評審是管理政策審核過程中的一環，代表了俄勒岡大學的管理人員、教師、學生等不同層面的意愿，目的是顧及全校所有人的利益。1966年，美國大學教授聯合會（AAUP）、美國教育委員會（ACE）和美國大學董事會協會（AGB）聯合頒布的《學院與大學治理的聯合聲明》中，將“共同治理”定義為“基于教師和行政部門雙方特長的權力和決策的責任分工，以代表教師和行政人員共同工作的承諾”[1]。大學董事會、行政管理部門、教師、學生等各類成員共同參與大學治理。這也是美國大學的“共治理念”。俄勒岡大學評議會的設置充分體現了美國大學的共治精神。

（三） 教務長辦公室

教務長辦公室的職責之一是保證俄勒岡大學各項管理政策的日常運行和更新，具體負責日常的管理政策制定、審核、聯系溝通與維護更新等工作。教務長辦公室的雇員擔任俄勒岡大學政策庫的管理員。

（四）政策庫

俄勒岡大學政策庫設有專門的網站，儲存了俄勒岡大學所有的管理政策信息。任何想要起草管理政策或對某項管理政策感興趣的人都可以到政策庫網站搜集信息。該網站上有各項管理政策和規章的審核狀態、聯系人及所屬部門或院系信息。起草者把政策草案發給政策庫管理員，管理員會把草案發布在網站上。網站設有留言區，供瀏覽者提交關于管理政策的意見和建議。政策庫管理者的職責主要有：第一，確保所有政策起草者獲悉有關管理政策規定要求并按照適當程序起草，確保文本和表格填寫正確，檢查文本的拼寫、語法和內容；第二，為政策起草者提供相關信息資源；第三，擔任政策起草者與審核部門的聯系協調人；第四，管理政策獲得批準后，發布政策信息。

三、俄勒岡大學管理政策的制定過程

俄勒岡大學的管理政策必須符合三個要求：一是確保提出的管理政策遵循已有的法律、法規和標準；二是保證出臺的管理政策符合大學的基本情況，在全校范圍內都有影響；三是確保出臺的管理政策與學校的目標一致，能夠有效幫助學校的日常運行。

（一）起草階段

在俄勒岡大學，不管是教授、員工還是學生，任何人都可以起草管理政策草案，但要遵循一定的標準和程序。起草者需要明確制定某個管理政策的目的，制定該管理政策的意義，哪些人會受益，對學校的財政有何影響。這些統稱為政策概念（policy concept）。起草者必須先填寫政策概念表，得到批準后才能起草政策。一般來說，政策概念須得到副校長級別的人的支持才會被批準。起草者要熟悉已有的管理政策結構框架，清楚聯邦政府、州政府的行政管理條例以及州大學系統的規定。只有這樣，才能確保制定的新管理政策符合已有的法律規定。endprint

（二）審核階段

俄勒岡大學審查并批準通過一項新管理政策共要經過七個步驟。

第一，獲得政策負責人（一般是一位副校長）的同意，主要在政策概念階段進行審核。

第二，將草案提交給俄勒岡大學首席法律顧問。學校的所有管理政策都必須由首席法律顧問批準之后才可以進行下一步討論。法律顧問主要審核兩方面：是否遵循法律；實施后是否會給學校帶來負面影響。如果審核不通過，那么政策庫管理員就會通知提交政策的人或部門與法律顧問聯系，修改草案以符合學校的法律要求。

第三，提交給教務長辦公室，并向校長的執行團隊進行咨詢。校長的執行團隊由大學里不同層面的人員組成，從各個角度對政策草案進行評估分析。如果沒有通過，提交人就要重新修改。若修改后仍未通過，該政策草案將被終止。評估通過后，會進入大學評議委員會進行審議。同時，該項政策草案會公布在大學政策庫的網站上，關注政策動態的人可以在網上提出意見和建議。

第四，提交給大學評議委員會主席。評議委員會主席通過之后，政策草案就被送到評議委員會的行政委員會進行討論。

第五，提交給評議委員會的行政委員會。行政委員會由來自學校不同崗位、不同層面的21個人組成，其中有校長、學生、管理人員等。行政委員會決定該項草案是否值得繼續遞交給評議會，進行下一步的全體討論。

第六，提交給評議委員會進行全體討論。評議委員會由50～60名大學教師和學生組成。如果委員會覺得該項政策草案無需給所有教授看的話，那么通過之后就直接送到校長辦公室等待下一步審批。如果評議委員會不同意該項政策草案，學校會重新組建一個委員會繼續審核一遍，或者評議委員會和政策制定者一起修改草案。

第七，提交給俄勒岡大學校長。校長在聽取高級助理的意見之后，最終決定是否批準這項管理政策。當校長和評議委員會對一個管理政策的看法有分歧時，一般來說，校長擁有最終發言權。但由于俄勒岡大學遵循“共同治理”的宗旨，在大部分情況下，校長會和評議委員會一起進行修改并最終達成共識。

（三）發布階段

一旦政策得到最后批準，政策庫管理者會連同簽署的副本一起納入政策庫，之后以電子郵件的形式告知董事、師生及其他相關人員該項政策已經執行。政策庫網站上按字母順序列出了所有生效的政策，真正體現了信息公開的原則。

四、啟示

綜上所述，俄勒岡大學管理政策的制定過程具有目標清晰、流程規范、審核嚴格等特點。同時，在制定過程中具有廣泛的民主參與度，保證了公開、公正和透明。

我國大學管理政策的制定過程一般是自上而下的，主要體現在學校管理層對于學校發展的主觀意志上。部分學者認為，我國大學行政權力處于相對強勢的地位，學術權力則處于相對弱勢的地位，甚至在某些大學中，教授群體被排除在權力結構和資源分配之外，喪失了對學校各種事務的話語權，成為被管理的弱勢群體[2]。這樣就導致廣大師生和教職員工缺乏參與學校管理的熱情，并直接導致學校不同階層的人對政策理解的歧義，不利于形成對學校發展目標的共識，進而影響到政策執行的效率，甚至會阻礙政策的執行。因此，學習俄勒岡大學管理政策的制定過程對于目前我國研究型大學管理政策的制定和實施具有重要的借鑒意義。

第一，校領導是政策理念的把關者。俄勒岡大學有專門的副校長對起草的政策理念進行把關，這樣有利于把握政策的方向是否符合學校的發展戰略。在起草初始階段，學校高層就能夠及時了解并提出戰略性評估與改進，保證了管理政策符合學校的發展方向和利益。

第二，學校師生是管理政策制定的積極參與者。俄勒岡大學任何人或部門都有權起草學校的管理政策。這樣保證了學校師生和教職員工都能夠最大程度地參與學校管理，充分發揮了民主管理的熱情和積極性。

第三，學校評議委員會是管理政策制定的利益平衡器。評議委員會是大學共同治理中各方應該予以支持和尊重的核心機構，是代表全校教師參與大學治理的實體機構[3]。評議委員會對政策的評議保證了管理政策在學校各個階層之間利益的協調和平衡，有利于達成政策執行的共識。

第四，政策庫管理員是溝通協調者。在整個管理政策制定過程中，政策庫管理者擔任起草者與審核者之間的協調者，保證了兩者之間溝通的通暢，提高了管理政策制定的效率。

參考文獻：

[1]AAUP.Statement on Government of Colleges and Universities 1966[EB/OL]. http：//www.aaup.org/report/1966-statement-government-colleges-and-universities， 2014-7-20.

[2]王英杰.論共同治理——加州大學（伯克利）創建一流大學之路[J].比較教育研究， 2011（1）： 7.

[3]趙蒙成.“教授治校”與“教授治學”辨[J].江蘇高教， 2011（6）：4.

編輯 王俊烽 李曼玲endprint