反壟斷的“他山之石”

劉穎

近幾個月，反壟斷委員會突然活躍在公眾的視野中，從汽車業到電子設備，似乎已出臺6年的反壟斷法結束了它長長的休眠期，進入活躍期。但相比于西方更加自由的市場，我國的反壟斷依然僅僅處于雛形階段。在19世紀末20世紀初，壟斷就已經成為西方市場全部經濟生活的基礎。所以在外國，反壟斷這項事業曠日持久。所以，不妨來看看他們是怎么做的。

歐盟作為目前對于壟斷行為制裁最嚴厲的地區。過去10年來，在全球反壟斷天價罰單“排行榜”上，前十位都是由歐盟開出的。因為，歐盟及其成員國認為壟斷涉及了公共利益，這對一個多國聯盟的經濟體是非常致命的。

依據歐盟反壟斷法的相關程序，一般而言，如果有明顯的證據表明一家企業可能出現有違市場競爭的問題，歐盟委員會就會開展正式的反壟斷調查。如果調查表明，該企業的確有違反歐盟反壟斷條例的行為，歐委會就會給該企業寄出異議聲明。涉案企業會有兩個月的時間作出書面答復，并且可以申請舉行口頭聽證會，來闡述自己的觀點。歐委會競爭總司、有關國家競爭主管當局、企業以及歐委會認可的第三方可以參加聽證會。如果在陳述完自己的觀點后，競爭總司依然認為涉案企業違反了反壟斷條例，則會要求該企業停止不當行為，并可能處以罰款。若企業對于歐委會的裁決不服，還可以向位于盧森堡的歐洲初審法院提起訴訟。

至于罰款金額，根據2006年歐盟委員會的罰款準則，違反反壟斷法的企業的罰金計算方式是：該企業在相關市場上提供的產品或服務的銷售總額乘以最高30%，再乘以該企業實施壟斷行為的持續年限。此外，在壟斷的情形下，可能會再加上不少于上述銷售總額25%的“入門費”，來保證處罰效果。不過針對態度良好的企業，罰金還是可以打折的。

不管你來自美國還是原產于歐洲，即便你影響力涉及全球甚至富可敵國，一旦被發現有壟斷行為，就會面臨十分嚴苛的經濟處罰。從傳統的汽車制造業、制藥業到新興的互聯網業、電信業，非常多的全球知名企業都在歐盟栽過跟頭。

比如，英飛凌、飛利浦、三星和瑞薩（當時是日立和三菱的合資公司）在2003年9月至2005年9月間簽署了一個“合作”網絡協議，協定四家企業會對產品定價、合約談判、生產能力以及未來市場行為等敏感商業信息進行內部溝通，以便共同應對客戶的降價要求。2008年10月歐委會反壟斷監管部門突然對這幾家企業進行檢查，按照歐盟當時的相關法律規定，聯合操作行為一旦被認定，參與操縱的公司，可被處以最高達該公司全球營業額10%的罰款，這樣的懲罰對于任何一家公司都是可怕的。于是這四家企業一下子作鳥獸散了，瑞薩由于舉報該壟斷聯盟“有功”，本應繳納的5100萬歐元罰款無須支付；三星因配合調查被減免了30%的罰金，最后領到一張3512萬歐元的罰單；英飛凌被罰8280萬歐元；飛利浦被罰2015萬歐元。

2013年12月4日，歐盟委員會就涉嫌操縱Euribor和Libor問題，向花旗、德意志銀行、巴克萊銀行等6家投行開出17.1億歐元的天價罰單，這也是歐盟對此類反壟斷罰款迄今為止最高的紀錄。

相對歐盟，雖然美國的反壟斷比較溫和，但是它可是開創了反壟斷的先河。當時，美國在工業革命熱潮中出現了托拉斯組織，比如美孚石油公司，已控制了全國90%的煉油業。于是，1890年的《謝爾曼法》誕生。之后再1914年通過了《克萊頓反托拉斯法》和《聯邦貿易委員會法》。這三部法律構成了美國反壟斷法律法規的主體。

微軟就曾遭遇了它成立至今最大的反壟斷調查。1998年5月18日，美國司法部聯合20個州控告微軟壟斷案，認為該軟件巨頭利用市場影響力壓制競爭對手，并開始實施長期反壟斷監管。同年，美司法部對微軟提出訴訟認為后者使用其Windows操作系統的統治力推廣IE瀏覽器，進而將其他競爭對手排除在外。對于微軟的反壟斷調查起于美國聯邦貿易委員會，后由司法部接手。1999年11月5日，美國聯邦地區法院就這一案件做出初步裁決。該裁決從事實上認定，美國微軟公司為壟斷企業，從事了壟斷行為，法院做出判決，將微軟分解為兩個獨立的公司，一個經營電腦操作系統，一個經營此外的應用軟件、瀏覽器等。微軟公司不服判決，隨后向哥倫比亞特區聯邦上訴法院提起上訴。經過上訴法院裁定并由地區法院重新審理之后，美國司法部和微軟公司達成庭外和解協議，微軟才得以免遭拆解。

在美國，每年都有上百個這類案件。在每個案件判決后，法官都會向人們公布判決理由，法學教授、經濟學教授及經濟顧問們都會對這些判決作出評論。法官或相關執法者就會讀到這些文章、評論，然后就可能改進他們的立法、司法。所以美國的法律和執行體系相當完整。

目前，我國也正在調查微軟和高通的壟斷行為，監管部門想必會盡量按照國際上的先例來裁決。所謂“它山之石可以攻玉”，或許我們可以利用一個吸取了他國經驗之后的反壟斷體系來造福我國的經濟市場。endprint