行為控制方法在煤礦企業中的應用研究

孫成坤，傅 貴，董繼業，楊 春

（1.中國礦業大學管理學院，北京100083；2.黑龍江龍煤礦業控股集團有限責任公司，黑龍江 鶴崗154100；3.中國礦業大學資源與安全工程學院，北京100083）

煤炭是我國的主體能源，占一次性能源生產和消費的76%和69%，產量占世界的31%［1］。據報道，至2050年，煤炭在我國能源消費中的比重仍然在50%以上［2］。可見，煤礦的安全生產對我國國民經濟發展有著重大影響。自2002年以來，我國煤礦企業傷亡人數呈逐年下降趨勢，2011年首次降到了2 000人以下［3］。然而，我國煤礦安全狀況與美國、澳大利亞等產煤發達國家相比還存在很大差距。據統計，2001—2011年，中國煤礦百萬噸死亡率是美國的81倍［4］。煤礦事故頻發嚴重影響了我國煤炭產業的健康發展。人的不安全行為和物的不安全狀態是導致事故的直接原因，其中人的不安全行為引起了88%的事故［5］。因此，控制人的不安全行為是防止煤礦事故發生的重要手段。

我國學者對行為控制方法在煤礦企業中的應用進行了大量的研究，如張江石等［6］通過對某一煤礦企業工人的實證研究，分析得出對該煤礦工人行為產生重要影響的因素；曹慶仁等［7］通過理論分析，闡述了行為控制方法研究及應用的難點；王長健等［8］探討了將行為矯正方法應用于煤礦企業的可能性，并通過國外實踐證明了行為矯正方法的有效性。這些研究工作為煤礦企業應用行為控制方法減少工人不安全行為提供了有力的理論支撐，但從當前研究情況來看，研究工作多集中于不安全行為的影響因素、分類等方面，即使涉及行為控制方法的應用問題，其提出的方法也過于泛泛，實際應用性不強。鑒于此，本文擬以行為安全“2－4模型”為基礎，針對現階段行為控制方法在煤礦企業應用中存在的問題，從組織行為和個人行為兩個層面，提出了煤礦企業不安全行為控制的系統方法，以有效預防煤礦事故的發生。

1 行為控制方法應用現狀

1.1 外企行為控制方法應用現狀

外企十分注重對員工不安全行為的控制［9］，他們一般從安全文化、安全管理體系、安全培訓、行為矯正方法四方面著手來控制員工的不安全行為。

（1）安全文化建設。外企將安全文化視為員工不安全行為控制的重要方法，他們將安全文化視為安全理念，通常將安全文化用數條安全文化元素來表述。其中，每條元素都有其作用原理，通過指導企業安全管理體系的建設與應用，進而影響員工的個人行為。一些外企還將這些安全文化元素以問卷的形式表現出來，實現了安全文化的定量測量，并根據測量結果對企業的安全文化進行有針對性的改進。很多外企在多年的發展中形成了富有特色的安全文化，他們對安全文化的傳播多采用電視、廣播、網絡等媒體，以及主體演唱會、野外旅游等活動。

（2）安全管理體系建設。外企一般將安全、環境、健康放在一個部門（SHE部門）來管理，并根據OHSAS18000、美國國家航空航天局質量管理體系等管理體系標準來建立本企業的安全管理體系。同時，為了提高企業在國際市場上的商業競爭力，一些外企會委托英國國家標準局、挪威船級社等國際上知名的認證公司對本企業的安全管理體系進行認證［10］。企業對員工進行大量針對性培訓，使他們掌握與自己工作相關的程序文件、作業文件、應急程序、事故報告方法等內容。企業會按照PDCA的模式對安全管理體系進行持續的改進。

（3）安全培訓。外企的安全培訓是按照一定的程序，對員工安全知識、安全技能、安全態度、應急能力等進行多方面的培訓。許多企業采用“雙元制”培訓模式［11］，即在企業進行技能培訓，在職業學校進行安全理論知識的教育。通過培訓，讓員工獲得較強的安全操作技術及動手能力，增加安全知識，提高安全意識，樹立良好的職業道德，增加對企業的感情。此外，員工是否達到了培訓要求需要通過三級考核，只有通過前一級考核才能進入下一輪的培訓，整個過程大概需要兩年的時間。

（4）行為矯正方法。行為矯正方法廣泛應用于歐美等發達國家，該方法通過對人的不安全行為進行“觀察→糾正→再觀察→再糾正”這一循環過程，從而提高員工的安全意識，使員工養成安全操作的習慣。目前應用較為廣泛的有TOFS（Time Out For Safety）、STOP（Safety Training Observation Program）等行為矯正方法，已在多個企業中應用并取得了很好的效果。

1.2 我國企業行為控制方法應用現狀

我國企業對員工不安全行為的控制一般采取現場監察監控和安全培訓這兩種方式。

（1）現場監察監控。我國企業一般設有安全管理部門，該部門以安全檢查職位為主。安全檢查人員的任務一般是到現場進行安全檢查，一方面是檢查發現操作工人的不安全行為并加以糾正，另一方面是對操作工人形成心理威懾，督促他們安全操作。現場監察一般會伴隨著各種處罰措施，如罰款、扣獎金等。此外，某些企業會對電工維修、放炮等危險操作實行視頻監控，用此方法來約束員工的不安全行為并及時了解現場狀況，協助員工解決現場的突發情況。

（2）安全培訓。我國多數企業主要采用自主培訓、與機構合作培訓及委托培訓三種方式相結合的方法對員工實行安全培訓，但這種安全培訓一般存在以下問題：①培訓時間短，員工在有限時間內難以達到預期要求；②培訓多采用“填鴨式”教學方式，員工課堂參與度低，缺乏學習積極性；③多采用試卷考核，缺乏對員工操作技能的考核，且考核方式過于單一，考試中違紀現象嚴重。這些現象導致我國企業員工多在沒有熟練掌握安全技能的情況下上崗，這本身就是一個安全隱患。

1.3 行為控制方法應用中存在的問題

通過對國內外企業行為控制方法應用現狀的分析，并結合我國煤礦企業實際情況，可以發現我國煤礦企業在對行為控制方法的理解與應用上存在以下問題：

（1）安全措施方面過于強調工程策略，忽視了行為控制方法的重要性。據統計，1990—2010年我國80%以上的礦業安全類研究論文內容屬于解決物的不安全狀態的工程技術，只有20%的論文研究人的不安全行為這一事故直接原因［12］。在事故分析中，大量的原因分析集中于不安全物態、周圍工作環境、外部監察等方面，對員工操作過程中導致事故的不安全行為分析得不具體、不深入。

（2）對行為安全的含義理解有誤。在我國，提到行為安全，多數人片面地理解為員工個人層面的行為控制或改善，由于這些方法的應用很難產生良好的安全業績，導致企業員工產生行為控制方法效果不佳的認識。

（3）缺少行為控制方法。我國企業在解決員工不安全行為的方法上以現場監察監控為主，由于安全檢查人員不能時時看管員工作業，視頻監控也不能監控到所有的員工作業點，導致現場監管監控效果不理想，企業事故依然頻發。

2 行為安全“2－4模型”

為了解決我國煤礦企業在行為安全控制方法應用過程中存在的各種問題，本文引入行為安全“2－4模型”，運用該模型可以給出從企業安全文化到個人一次性行為控制的一系列行為控制方法。

在我國，多數人理解行為安全是個人層面的行為控制或改善，但多年來的現場實踐表明，僅靠個人層面的行為控制是很難創造出安全業績的。參照傅貴等對行為安全多年的研究，認為行為安全“2－4”模型是從安全文化建設到個人不安全行為解決的一整套理論和方法，具體內容為：以海因里希事故致因鏈及組織行為學原理為理論基礎，經大量事故案例分析及文獻研究，提出了現代事故致因鏈——行為安全“2－4模型”（見表1）。該模型將事故的原因定位在“2個層面”、“4個階段”上，因此稱作行為安全“2－4模型”。“2個層面”是指組織層面行為控制和個人層面行為控制。“4個階段”是指組織指導行為、組織運行行為、個人習慣性行為和個人一次性行為，分別對應著事故的根源、關鍵、間接和直接原因，具體內容分別為安全文化，安全管理體系，安全知識、安全意識和安全習慣，以及不安全行為和不安全物態。應用行為安全“2－4模型”，可將導致事故發生的管理漏洞精確定位在“2個層面”、“4個階段”的其中一個或幾個環節上，并以此為基礎，可以制定出明確、有效的事故預防措施。

表1 行為安全“2－4模型”Table 1 Behavior safety“2－4”model

3 安全行為控制模型的構建

行為安全“2－4模型”的引入，可以解決企業在行為安全控制方法應用中存在的多種難題。該模型認為行為安全方法是一整套事故預防理論與方法的集合，事故的發生是由于事故發生主體企業內全體員工未充分理解、認同企業的安全文化要素，導致企業安全文化未充分發揮其指導作用，進而該企業的安全管理體系編制不夠完善、執行不到位，致使企業內員工安全知識缺乏、安全意識不佳，未養成安全習慣，最終事故引發者做出不安全行為，或者直接導致事故，或通過引發物的不安全狀態從而導致事故。因此，預防事故的方法便演變成一套行為相關問題的解決，可以針對行為安全“2－4模型”的“4個階段”分別采取措施來控制員工的不安全行為，從而預防事故的發生。

本文以行為安全“2－4模型”這條事故致因鏈為基礎，提出了安全行為控制模型，詳見圖1。

3.1 組織指導行為的改善

安全文化就是企業安全核心理念［14］，是由多條對企業安全生產有重要影響的元素組成，其中每一條元素都是安全工作的一個基本認識和指導。經過大量研究，安全文化的元素組成已基本固定，參考國外的研究成果并結合我國國情，作者所在課題組將安全文化確定為32條關鍵元素［15］，安全文化建設的目的就是為了提高企業員工對32條安全文化元素的理解，因此企業采取了各種方式，如編制手冊、組織文藝活動、企業形象設計、展板設計等，很多企業還建立了安全文化長廊。此外，為了有針對性且持續地改進企業安全文化，有必要引入安全文化定量測量手段，該方法首先針對安全文化要素設計了Likert量表，隨后開發了該量表的數據處理分析設備［13］，企業可根據測量量值，對一些員工理解較差的元素進行有針對性的“培訓→測試”，如此反復，便可持續地改進企業的安全文化。

圖1 安全行為控制模型Fig.1 Safety behavior control model

3.2 組織運行行為的改善

組織的安全管理體系是指企業的體系文件及其運行過程。一個組織實施安全管理體系就是“學習→編制文件→執行文件→接收審核并改進文件”這一流程的反復循環。在企業安全管理體系建設中，安全操作程序是安全管理體系的基礎，在編制安全操作程序時，應遵守便于理解、具體實用的原則，且參與編制的人員應包括主管、班組長、安全員和一線操作員，并成立編寫小組，每個人都有具體職責，見表2。

表2 安全操作程序編制組人員的職責Table 2 Duties of the programing group

在安全操作程序編制過程中，可以按照以下步驟進行編寫：①編寫小組深入學習即將涉入領域的基本知識，學習內容包括其他企業的相關操作程序、與該操作相關的事故案例；②深入操作現場觀看一線操作員演示操作流程，可以錄制其操作流程供查閱分析使用；③主管在班組長、安全員、一線操作員的協助下編制一個適合本企業員工的由具體幾個環節組成的操作程序初稿，其中安全員主要將事故案例分析結果反映給主管，一線操作員將以往操作時發現的問題匯報給主管；④以安全員為主，在編寫小組其他人員的協助下對操作程序初稿的各個環節進行危險性評價并提出改進建議，對初稿進行修改后形成操作程序二稿；⑤一線操作員按照二稿反復操作，編寫小組發現問題并提出解決措施，對二稿進行修改后形成終稿；⑥在以后該程序的實際操作中，可能由于原來未發現的問題或周圍環境的變化而產生新的操作風險，應不斷改進操作程序。

安全管理體系的運行模式是持續改進，企業可以組建審核小組對本企業的安全管理體系進行診斷評價，也可以委托外部評審機構進行這項工作，找到體系漏洞后持續改進。

3.3 員工習慣性行為的改善

為了改善企業員工的習慣性行為，可以采用循序漸進的分級培訓方式［16］，該方式根據人接受知識的心理特點，以事故案例為基本教材，應用三維動畫電影及虛擬現實技術對員工進行培訓，并強調授課者與學員的互動，意在增加員工的安全知識，提高員工的安全意識，直至他們養成安全習慣。此外，還可以使用獎罰結合的經濟手段來加強員工的安全意識。

3.4 員工一次性行為的改善

預測并消除企業內員工的不安全行為和物的不安全狀態是預防事故的重要手段。其中，在具有較大風險的位置設置不安全動作警示標識是一種重要方法。安全標識通過顏色、文字、抽象圖形等視覺刺激來警示員工、傳遞安全信息，調動員工的生理、心理機能，防止員工做出不安全行為，以達到事故預防的目的。例如：在易發生瓦斯積聚的上隅角設置“當心瓦斯，禁止明火”的標識，實現對引起瓦斯爆炸危險源的視覺管理，控制員工的不安全行為，保證安全生產。

對于易發生故障的機器設備，可將其日常檢查任務分配給普通員工，實現每人或幾人一臺機器設備，定期對其進行檢查，如果因為員工檢查不到位或發現問題未上報等原因導致所屬機器設備引發了生產損失、人身傷害等事故，該員工對事故要負有責任。該方法也可與電工檢查相結合，一方面減輕了電工的工作量，另一方面也增加了機器設備檢查的范圍和頻率。

圖1是以行為安全“2－4模型”為基礎提出的不安全行為綜合解決對策，分別針對組織行為（指導行為和運行行為）和個人行為（習慣性行為和一次性行為）提出了大量的實用方法。但在實際工作中，企業應用行為控制模型中所有方法來解決員工不安全行為是不現實的，應根據本企業的實際情況和需求，針對每個階段選出一種或幾種方法加以應用。但值得注意的是，企業應同時對上述4個階段采取改善措施，每一階段都是保證煤礦企業安全生產的重要一環，缺一不可。

4 結 論

（1）介紹了行為安全控制方法在國內外應用的現狀。外企十分重視行為控制方法的應用，他們一般從安全文化、安全管理體系、安全培訓、行為矯正方法四方面著手來控制員工的不安全行為。我國企業對員工不安全行為的控制一般采取現場監察監控和安全培訓這兩種方式。

（2）分析了行為控制方法在我國企業應用中存在的問題。我國企業在對行為安全方法的理解與應用上主要存在輕視行為控制方法作用、對行為安全含義理解有誤以及缺乏行為控制方法等問題。

（3）提出了行為控制模型。為了解決行為控制方法應用中存在的問題，以行為安全“2－4模型”為基礎，提出了行為控制模型，該模型針對企業事故發生的根源、關鍵、間接和直接原因分別提出了大量的行為控制方法，給出了不安全行為的綜合解決對策。在該模型中，采用安全文化載體、安全文化要素培訓、安全文化定量測量并改進等措施來控制組織指導行為；采用安全管理體系編制、作業程序培訓、安全結構工資等措施來控制組織的運行行為；采用安全知識培訓、行為安全觀察、安全獎懲等措施來控制員工的習慣性行為；采用工作安全分析、安全監察監控、安全伙伴等措施來控制員工的一次性行為。應用該模型，可以實現對企業從安全文化到個人一次性行為的系統行為控制。

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