產業集群升級中企業知識獲取影響因素分析

■何小蘭

一、引言

隨著技術進步、全球分工專業化和市場競爭加劇，一些曾經給我國地方經濟帶來繁榮的產業集群，正或多或少面臨著技術水平落后、創新能力不足、附加值較低、發展后勁匱乏等問題。尤其是那些處于價值鏈低端、“根植于”地方特色的產業集群，由于多處于全球價值鏈的底端，主要為跨國公司提供OEM(委托加工)代工，面臨的升級必要性和迫切性更加嚴重。從集群生命周期來看，這些集群都已進入集群升級階段，必須通過技術、組織的創新實現更高階段的持續成長。但是，在集群升級中，由于發達國家跨國公司對全球產業鏈的控制、對地方產業網絡升級的阻止和限制，我國集群企業只能進行工藝和產品創新方面的升級，難以進行整體功能創新。

實際上，創新的本質是對知識和信息的獲取與整合，因此，有效獲取這些知識資源、提升集群企業競爭力，是地方產業集群能否成功進行升級的關鍵所在。對集群企業來說，有些企業能有效利用集群這個平臺獲取知識資源，有些企業則不能充分利用集群的知識溢出效應獲取知識和信息等資源，難以為自己贏得優勢。

針對企業在知識資源獲取效果上的差異問題，大多數學者認為，企業網絡特征、組織特征、學習能力等因素對企業知識資源獲取具有重要的影響作用。而且，學者們對企業知識資源獲取的研究，主要集中在對戰略聯盟或者合資企業的研究上，針對集群企業網絡的較少。因此，本文從集群網絡的視角和知識管理的視角來探討企業知識獲取的影響因素，在理論上很有必要。

二、產業集群升級中企業成長所需知識資源分析

(一)集群企業成長所需知識資源的特點

從知識與創新的關系出發，C1ark[1]將產品知識劃分為要素知識與建構知識兩大類。其中，要素知識是指產品的核心設計觀念以及這些觀念如何在各個零件上實施的知識，而建構知識是指如何將各零件進行更有效、完整、系統整合的知識。

Ta11man[2]等將C1ark的知識分類方法運用到集群知識的分類中，他們認為，在集群企業之間流動的知識首先是要素知識的流動。從長期發展來看，要素知識最終會被集群成員所共享，但是集群的建構知識只會被部分企業所擁有，并由此形成企業的競爭優勢差異。

在集群升級中企業成長需要的知識，通常是一種在產業界領先的新技術、新想法。因此，集群升級所需的知識資源從知識的范圍來看，可以分為兩種類型:一是工藝創新和產品創新知識;二是產業技術和產業發展趨勢知識。這些知識異于企業已經擁有的知識，也就是說，集群企業成長所需的知識應具有異質性、新奇性。從知識的層次來看，可分為要素知識和建構知識。從知識的性質形態和載體來看，可分為技術知識、產品知識和經驗知識三種類型。技術知識就是以文字等為信息載體即可編碼信息的技術，產品知識即物化在產品中的技術，如元器件、零配件知識等，經驗知識就是存在于人的經驗中的隱性知識或是不可編碼知識的知識。在這些知識中，產業技術和產業發展趨勢知識、建構知識、經驗知識對于集群成長更為重要。

(二)集群企業成長所需知識資源的空間布局

知識通常存留于某種載體中。Argote和Ingram分析了知識嵌入于組織的三種基本要素——人員、工具、技術、任務或慣例，以及前兩種要素相互交織、相互作用而形成的網絡。在集群中，企業、供應商、客戶、中介機構等組織都是具有豐富異質性知識的載體，它們彼此之間的知識交互構成相互聯結的復雜網狀系統。網狀系統中的連線表示參與者之間經由知識溢出、擴散、轉移、共享等環節表征的知識關聯，揭示了知識在集群中的非均勻性分布。

因此，本文認為，集群的知識網絡就是知識資源在集群企業間的不均勻分布而形成的空間布局形態。在集群升級中，擁有集群企業成長所需知識的集群企業、高校、科研機構等中介機構，是構成集群知識網絡的結點，這些結點彼此之間會在互動中形成業務關系、技術合作關系以及人際關系，由此構成集群的知識網絡。

從知識存量和知識增量的角度來看，集群企業已經將具備的知識存量嵌入在集群內的知識網絡內，而集群升級所需的新知識則主要嵌入在集群外的全球產業網絡中。由于知識的累積性，集群企業在成長中，通過獲得外部新知識與已有的知識存量進行整合、創新，實現集群企業的新一輪成長。在集群升級中，集群企業從集群外全球產業網絡獲取知識將在創新性知識的獲取中起到關鍵作用。

三、集群企業知識獲取的影響因素分析

企業知識獲取，是指企業與另一個企業或組織在互動過程中獲取知識資源的過程。企業識別和收集外部知識的強度、速度以及方向，對企業的知識獲取能力都可能產生影響，同時企業現有知識的基礎也可能影響企業獲取外部知識的軌跡。

在集群升級過程中，知識獲取可以理解為集群企業根據集群升級的要求搜索和尋找創新性知識的源泉，向集群外的知識網絡尋找創新性知識的源泉，并對原有的集群知識進行創造性破壞，以整合不同領域知識的過程。集群企業在獲得知識的時候，將受到兩種關鍵因素的影響:產業遠景能力和吸收能力。產業遠景能力會對集群企業的知識獲得意愿和獲得方向產生重要影響;而吸收能力則會影響集群企業是否能很好地理解、內化所接觸到的知識。同時，知識網絡的特征、網絡關系治理對集群企業的知識獲取也有重要影響。

(一)集群知識網絡

集群企業知識網絡的整體結構嵌入，對新知識的獲取有著重要影響。對集群知識網絡的研究，已經證實了集群企業之間的關系強度、集群知識網絡的密度會影響知識的共享等行為，但對網絡開放性、結構對等性等結構變量對集群學習各階段的動態影響，尚未開展深入研究。在社會網絡分析中，社會位置是一個獨特的研究領域。社會位置的特點在于，雖然社會位置只有在連接行動者之間的特定關系上是明顯的，但是，社會位置卻不能還原為具體的關系。它們涉及的關系比較持久，這些關系會隨著時間的推移而再生產出來[3]。Burt和Sai1er都明確指出，社會位置被一些行動者占據，從他們彼此之間的關系來看，這些行動者都可以相互替代。在一些重要的方面，他們可以互換。如果說一個網絡中的兩個或兩個以上的成員受到相同的關系制約，那么，可以認為他們具有結構對等性。在集群知識網絡中，結構對等的集群企業，在知識網絡中扮演著相同的角色，或者與占據其他位置的集群企業保持相同的聯系，這會對集群企業在集群學習中的知識獲取行為產生重要影響。在集群知識網絡的環境下，集群企業的成長，更要關注集群網絡的整體以及彼此之間的位置。因此，本文注重網絡的整體結構變量、結構對等性等位置變量對集群學習行為的影響，而沒有分析關系強度對企業知識獲取的影響。

李天柱等通過研究世界生物技術產業集群的持續創新網絡發現:只有科研機構密集、基礎研究水平高的集群，才具備形成持續創新能力的基礎;專家型公司是發現新知識和創造新技術的主體，而集群核心企業則為新技術的商業化，提供需要的管理能力、資金、生產和營銷網絡等資源。

我國不少集群的產生都源自具有地方特色的區域，這些區域具有專業文化，但集群內或集群附近并不一定存在大學、科研機構，也沒有專家型公司，這是我國地方產業集群的一個典型特點。克服這一弊端的主要方式，是通過加大集群知識網絡的開放性來引入新知識、新技術或其載體。網絡開放為集群企業提供了多元化的新知識，網絡開放性對集群企業新知識獲取的影響機制表現在以下方面:一是通過與集群外的科研機構進行產學研合作，通過共同研發、合作組建實驗室等方式引入新技術源;二是引進技術人員，通過合資、技術入股等方式與集群核心企業共同進行創新;三是與集群外技術更先進的企業組建聯盟等方式獲得新知識、新技術。總之，集群知識網絡的開放性越強，越容易獲得外部知識。

在全球產業網絡中，中心位置的占據者一般為該產業的領導者，他們可能在產業遠見、生產技術、經營管理等方面要更勝一籌，因此具有更高的市場地位。在社會網絡理論中，網絡位置的中心度可通過一個地位次序來反映，越靠近中心位置的組織，其市場績效可能會越好。因此，網絡中的中心位置具有一種信號屬性。在集群知識網絡中，處于邊緣位置的集群企業可能會采取各種策略(如聯盟、交易等)，試圖與更高地位的企業建立聯系，從而提高其網絡位置。集群企業在全球產業網絡位置越接近中心位置，越有可能獲得產業領先者在產業發展、技術等方面的知識，從而擺脫當地網絡的局限，實現企業的新一輪成長和集群升級。

(二)吸收能力

自Cohen的開創性研究開始，吸收能力成為知識資源轉移中學者們研究的焦點。學者們普遍認為，吸收能力指的是企業認知、吸收、應用外部知識的能力。Leonard，Barton等知識基礎觀學者認為，企業從外部獲取知識的過程，是企業在現有知識基礎上的探索。由于知識的特殊性和異質性，外部知識很可能與企業已擁有的內部知識存在不同。如果企業獲取的外部知識與企業內部已擁有的知識基礎不同，就會影響企業對外部知識的理解和吸收，妨礙組織對知識的復制和轉化。對于集群企業而言，跨網絡學習的目的是獲得目前所缺乏的新技術、新觀念等新知識，這些知識必然與企業當前擁有的知識有較大的不同，其復雜性要高于當前的知識。因此，集群企業對新知識的吸收能力是影響知識獲取的一個關鍵因素。只有當集群企業透徹理解這些知識，才可能內部化吸收這些知識，從而促進技術創新和升級。

在知識獲取影響因素的已有研究中，Lane，Sa1k和Ly1es研究了吸收能力對知識獲取的影響。對吸收能力形成的影響因素的研究中，學者們大致有以下兩種觀點:一是認為內部創新是影響企業吸收能力形成的關鍵因素。持這一觀點的學者認為，企業的研發投入、人力資本儲備等因素，會在很大程度上影響企業內部的創新行為及其持續性，從而決定企業的知識吸收，進而影響企業吸收能力的形成。二是外部網絡是影響企業吸收能力形成的關鍵因素。持這一觀點的學者認為，企業嵌入網絡的模式會影響企業成長所需的新知識，從而影響企業從外界吸收知識的行為，進而影響企業吸收能力的形成[4][5]。如吳波，賈生華認為，網絡開放會給集群企業帶來多元化的新知識，從而豐富集群企業的知識吸收經驗。對于集群企業而言，外部知識網絡的開放性越強，知識網絡成員在全球網絡中的位置越靠近中心位置，它們接觸外界知識源的機會就會越多。與外界知識源接觸的機會越多，集群知識網絡成員就越容易觸發知識吸收行為。而隨著知識吸收經驗的增加與總結，集群企業就容易形成知識吸收的慣例，即吸收能力。

(三)集群企業產業遠景能力

產業遠景能力，指的是建立與產業及其可能演化的有效觀點時的管理技巧和技能。產業遠景能力是發覺產業機會不可缺少的戰略能力。產業遠景能力與組織學習變量密切相關，它可通過組織系統的分析、評估與企業現在和未來運作發展有關的不同網絡的信息，而得到體現。由于網絡的高度隱晦性，網絡知識的產生并不是沒有問題的。一般來說，只有參與網絡活動或通過與網絡中其他有密切關系的行動者的交流，才能產生或獲取深層次的信息和知識[6]。產業遠景能力可使企業發現產業升級的方向以及如何融合全球產業網絡，消除企業“鎖定”于地方網絡可能帶來的負面效應。發展企業的網絡遠景能力，有助于企業更好地預見競爭對手、顧客、供應商等相關行為者影響企業自身戰略的變化，有利于企業提前對產業趨勢進行分析評價，掌握戰略主動。并且，企業的產業遠景能力越強、企業預測特定行動者的行動所帶來的反應能力就越強，越準確。

在集群的升級過程中，集群企業關鍵是要進行跨網絡學習。在進行跨網絡學習時，集群企業首先需要知道企業自身與產業界最前沿的技術、方法的差距，掌握最前沿的技術發展動向，并明確創新成長所需的知識來源，然后與領先的企業或機構建立各種合作、聯盟機制以獲得知識，而這都取決于集群企業的產業遠景能力。因此，集群企業產業遠景能力是集群企業獲取知識的另一關鍵因素。

(四)集群知識網絡的關系治理

組織間交易，(尤其是那些重復的交易)通常嵌入在社會關系中。與正式契約相比，基于社會關系中的價值觀和認同過程的關系治理，能最小化交易成本。關系治理是基于關系性規范或規則的治理，在關系治理的交易中，義務、承諾和預期是通過社會過程來執行的，而這些社會過程又促進了靈活性的規范、團結的規范和信息交換的規范。靈活性或柔性、團結、信息交換，是最典型的三種關系規范或規則，通過這些社會過程以及由此帶來的規范，關系治理能減緩正式契約致力于的精確的交易風險——與交易特定資產投資相關的風險、衡量困難的風險和技術不確定性的風險。作為一種內生的機制，關系治理可以通過嵌入社會環境中的私人和公共信息流來治理交易。很多時候，關系治理比采取合同或第三方強制執行更有力度。

交易成本理論認為，如果交易伙伴形成了對未來收益的共同預期，關系治理將是一種有效的治理機制。車維漢通過對日本汽車產業的研究發現，如果交易主體間對增長預期不能達成一致，這時關系治理機制的功能便發生了逆轉。袁靜和毛蘊詩也提出，較強的關系治理機制有時反而阻止了創新活動，阻礙外部知識尤其是創新性技術知識的獲取。因此，集群企業在通過外部網絡獲得知識的過程中，關系治理可能會負向調節知識網絡的開放性與知識獲取的關系，也會負向調節知識網絡成員在全球網絡中的位置與知識獲取之間的關系。

四、在集群升級中提高集群企業知識獲取能力的對策建議

產業集群是我國區域經濟發展的重要產業組織形式。但是，國內集群大多數仍處于價值鏈的低端，缺乏自主品牌和創新能力。因此，轉型升級已成為當前很多產業集群必須面對的戰略任務。創新性知識的獲取是集群升級的知識源頭，集群企業是集群升級行動的主體。基于我國產業集群的升級背景，本文從微觀層面對集群企業成長所需知識的特點和空間進行分析，得出知識網絡特征、企業吸收能力、企業的產業遠景能力及集群知識網絡的關系治理，是影響集群企業知識獲取的關鍵因素這一結論。

由此，我們把集群企業知識獲取的影響因素，歸納為如下關系模型(如圖1所示)。它為集群企業知識資源獲取的研究提供了一個新的視角，有助于剖析集群升級過程中集群企業知識獲取的機理，對指導集群企業獲取知識資源、贏得競爭優勢也有較強的現實意義。

圖1 集群企業知識獲取的影響因素關系模型

首先，增強集群知識網絡的開放性，豐富集群企業成長的知識源。網絡的開放性對集群企業知識獲取有重要的影響，網絡的中心位置能促進知識資源特別是創新性知識的獲取。網絡越開放，企業與外界知識源接觸的機會越多，就越容易觸發集群知識吸收行為;網絡越開放，越有利于企業提前對產業趨勢進行分析評價，掌握戰略主動，越容易提高集群企業的產業遠景能力。因此，在創新性知識的獲取中，應推動廣大的集群企業與全球產業網絡建立密切的聯系，增強集群知識網絡的開放性。集群核心企業需要與行業領先的企業或集群建立密切的互動關系，包括在當地設立研發中心、與行業領先企業建立戰略聯盟、進行聯合研發等方式獲得先進的創新知識源;集群的中小型企業缺乏開拓外部網絡的能力，可以有選擇地和集群外部知識型服務機構進行合作創新。

其次，形成多元協作的集群知識網絡關系治理模式，獲得更多的創新性知識。松散的網絡關系治理影響集群企業獲取知識特別是獲取跨網絡的異質知識，多元協作的網絡關系治理模式有助于集群企業獲得更多的知識。集群核心企業與行業領先的企業、大學、研究機構等建立合作關系，集群的中小型企業和集群內部的服務機構進行合作;地方政府發揮其協調網絡關系和規范行業行為的作用，如制定專門的法規和政策、組織企業考察與外出參展、建設專業市場等活動，拓寬企業的市場渠道，增加與各類群外企業、機構的交流機會;行業協會發揮其協調自治的功能，促使群內垂直企業間、平行企業間、群內外企業之間、企業與知識型機構之間形成各種合作關系。

[1]C1ark，K．B．The Interaction of Design Hierarchies and Market Concepts in Techno1ogica1 Evo1ution．Research Policy，1985，(5)．

[2]Ta11man， S．et a1．Know1edge，C1usters，and Competitive Advantage．Academy of Management Review，2004，(2)．

[3](美)斯利特．社會網絡分析法[M]．劉軍，譯．重慶:重慶大學出版社，2007．

[4]Eisenhardt， K．M．and Martin J．A．Dynamic Capabi1ities:What Are They？．Strategic Management Journal，2000，21(10/11)．

[5]Zo11o， M and Winter，S．G．De1iberate Learning and the Evo1ution of Dynamic Capabi1ities．Organization Science，2002，(3)．

[6]Dubois， A．Organising Industrial Activities across Firm Boundaries．London:Rout1edge，1998．