資本積累、制度變遷與我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

劉英群　高帥雄

摘要：經(jīng)濟(jì)的快速增長(zhǎng)離不開制度變遷。制度對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有重要作用。適合經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的制度能帶來社會(huì)資本利用效率的提高。對(duì)我國(guó)而言，經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步增長(zhǎng)需要制度改革，但制度改革主要受外生變量影響。而且，在完善的制度體系下，經(jīng)濟(jì)沿著均衡穩(wěn)定的路徑增長(zhǎng)；在不完善的制度環(huán)境下，制度變遷會(huì)打破均衡增長(zhǎng)路徑。

關(guān)鍵詞：資本積累；制度變遷；經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；壟斷行業(yè)

中圖分類號(hào)：F061.2文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1000176X（2014）09001906

一、問題的提出

自改革開放以來，我國(guó)經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)，年均增長(zhǎng)率保持在兩位數(shù)左右，堪稱世界奇跡。經(jīng)濟(jì)的快速增長(zhǎng)引起了世界廣泛關(guān)注，關(guān)于我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)奇跡的研究也越來越多。學(xué)者們從各個(gè)角度出發(fā)，力圖解釋我國(guó)經(jīng)濟(jì)的快速增長(zhǎng)，期待為我國(guó)未來的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)提供政策建議。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是經(jīng)濟(jì)學(xué)界最為關(guān)注的領(lǐng)域，縱觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展歷程，對(duì)于現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)問題的研究大致可以分為以下幾個(gè)階段：20世紀(jì)30年代，Harrod[1]與Domar[2]將宏觀經(jīng)濟(jì)由短期靜態(tài)模型引向長(zhǎng)期動(dòng)態(tài)模型，考察經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)態(tài)均衡，并建立起經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的數(shù)學(xué)模型，將經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論引入現(xiàn)代，實(shí)現(xiàn)了增長(zhǎng)理論從短期靜態(tài)均衡分析到長(zhǎng)期動(dòng)態(tài)數(shù)理模型分析的飛躍；20世紀(jì)50年代，以Solow[3]為代表的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家，將儲(chǔ)蓄看做外生變量，使資本和勞動(dòng)之間能夠相互替代，把除資本、勞動(dòng)以外的要素推動(dòng)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)劃為Solow余量，并成功地解決了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)路徑的穩(wěn)定性問題，這是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論研究的第二重要階段，但資本邊際報(bào)酬遞減的問題仍然沒有得到有效解決；經(jīng)濟(jì)理論發(fā)展的后期，以Romer[4]、Robert和Lucas[5]、Arrow[6]等為代表的一批經(jīng)濟(jì)學(xué)家試圖解決資本邊際報(bào)酬遞減問題，他們致力于技術(shù)、知識(shí)和人力資本等方面的研究，探討經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的內(nèi)生機(jī)制，并推出了內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型。同一時(shí)期，以North和Weingast[7]為代表的制度學(xué)派從經(jīng)濟(jì)史的角度出發(fā)，通過對(duì)世界各國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展進(jìn)程進(jìn)行研究，將制度作為重要變量，引入影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的因素中，認(rèn)為制度對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)起著決定性的作用。引起了經(jīng)濟(jì)學(xué)界對(duì)制度與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)相互關(guān)系的廣泛研究。

筆者認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)由多種因素決定。生產(chǎn)要素的增加、技術(shù)進(jìn)步和人力資本的增加都會(huì)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。但在不同的制度環(huán)境下，這些因素對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用是不同的。有利于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的制度能使生產(chǎn)要素充分發(fā)揮作用，帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；相反，在不利于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的制度下，生產(chǎn)要素使用效率往往較低，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度緩慢。制度的變動(dòng)會(huì)帶來生產(chǎn)要素使用效率的提高，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。而且，制度的變動(dòng)會(huì)使經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)偏離原來的均衡增長(zhǎng)路徑。因此，制度對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有重要影響，制度放開能有效帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

二、制度的作用

在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域，根據(jù)不同角度可以對(duì)制度進(jìn)行分類，一般可以這樣劃分：根據(jù)制度是否由正式的組織機(jī)制明文規(guī)定產(chǎn)生，分為正式制度、非正式制度；根據(jù)制度的時(shí)期性，分為長(zhǎng)期制度、短期制度；根據(jù)制度是否隱含于組織內(nèi)部，分為顯性制度、隱性制度；根據(jù)制度產(chǎn)生的來源，分為外生給定制度、內(nèi)生演化制度；根據(jù)制度的作用層面，可分為宏觀經(jīng)濟(jì)制度、微觀企業(yè)制度。本文關(guān)于制度對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響的研究主要是指宏觀經(jīng)濟(jì)制度對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響。宏觀經(jīng)濟(jì)制度是指對(duì)市場(chǎng)范圍，市場(chǎng)進(jìn)入，資源流動(dòng)等產(chǎn)生影響，由國(guó)家制定并引導(dǎo)變遷的宏觀經(jīng)濟(jì)制度。

制度在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過程中發(fā)揮著重要作用，制度對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用主要體現(xiàn)在：制度不同于勞動(dòng)力，資本，科學(xué)技術(shù)，這些要素對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)起著直接的促進(jìn)作用。均衡的勞動(dòng)力供給增加，資本形成速度加快，科技進(jìn)步以及人力資本積累的增加，都會(huì)直接促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。然而，制度則是間接地通過多種渠道對(duì)經(jīng)濟(jì)實(shí)體產(chǎn)生影響，進(jìn)而間接帶來經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)要實(shí)現(xiàn)三個(gè)目標(biāo)：人盡其才，物盡其能，充分交換。人盡其才、物盡其能是指：勞動(dòng)力、人力資本和其他物質(zhì)生產(chǎn)要素在生產(chǎn)過程中能夠得到充分的利用和發(fā)揮；充分交換則意味著在現(xiàn)有的制度條件下，生產(chǎn)要素在流通中不受阻礙，實(shí)現(xiàn)自由流通，在效率更高的部門得到最有效率的使用。三個(gè)目標(biāo)中，“充分交換”是“人盡其才，物盡其能”實(shí)現(xiàn)的前提。如果經(jīng)濟(jì)體不能實(shí)現(xiàn)“充分交換”，那么資源不能自由流通，得不到最有效率的利用。然而，“充分交換”與制度是緊密相關(guān)的，因?yàn)橹贫葲Q定了資源流動(dòng)的范圍、交易成本的大小、以及資源在各領(lǐng)域的分配。

1.制度限定資源流動(dòng)的范圍

經(jīng)濟(jì)體中存在著各種各樣的市場(chǎng)。每個(gè)市場(chǎng)中，廠商從事生產(chǎn)，消費(fèi)者購(gòu)買產(chǎn)品，市場(chǎng)的生產(chǎn)者有著一定的利潤(rùn)率。伴隨著利潤(rùn)率的變動(dòng)，資源在不同的市場(chǎng)間不斷地流入、流出。但資源的流動(dòng)會(huì)受到制度的限制。一些市場(chǎng)存在著某種制度制約，這種制度的存在形成了市場(chǎng)進(jìn)入、退出壁壘，阻礙了資源的自由流動(dòng)。自改革開放以來，我國(guó)逐步由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制過渡，政府不斷放開對(duì)各經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的管制，由市場(chǎng)配置資源。經(jīng)濟(jì)各個(gè)領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)資源的自由流動(dòng)，競(jìng)爭(zhēng)局面初步形成，帶動(dòng)了經(jīng)濟(jì)發(fā)展。然而，仍有較多行業(yè)受到政府的限制，資源由政府調(diào)節(jié)而非市場(chǎng)調(diào)節(jié)，無法實(shí)現(xiàn)自由流動(dòng)。

一般而言，當(dāng)某個(gè)市場(chǎng)存在超額利潤(rùn)率時(shí)，出于對(duì)更高利潤(rùn)率的追求，資源會(huì)流入該市場(chǎng)，創(chuàng)造供給。如果這個(gè)市場(chǎng)由于制度的限制，資源無法進(jìn)入，便會(huì)帶來社會(huì)資源使用效率的下降。當(dāng)制度放開，允許資源進(jìn)入，創(chuàng)造供給時(shí)，社會(huì)的資源使用效率便會(huì)提高，帶來經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。可以說，制度限制了資源流動(dòng)的范圍，人為限制了資源的自由流動(dòng)。

2.制度影響交易成本

在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，市場(chǎng)機(jī)制調(diào)節(jié)資源的自由流動(dòng)，促使著交易、生產(chǎn)的達(dá)成，但交易與生產(chǎn)的達(dá)成都存在制度成本。社會(huì)經(jīng)濟(jì)中有三類主要參與者，分別為：家庭、廠商和政府。家庭在要素市場(chǎng)上提供要素，在商品市場(chǎng)上購(gòu)買商品；廠商需要購(gòu)買要素，銷售商品，以及進(jìn)入其他經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域；政府通過行政手段設(shè)立進(jìn)入壁壘，阻礙廠商進(jìn)入。這些經(jīng)濟(jì)活動(dòng)都伴隨著交易成本的發(fā)生。但因制度帶來的交易成本是巨大的。例如：當(dāng)廠商進(jìn)入某個(gè)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域時(shí)，由于該經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域是非市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)性的，政府設(shè)定了進(jìn)入壁壘，政府壟斷帶來了尋租問題。為進(jìn)入該領(lǐng)域，廠商需要支付昂貴的尋租成本，如果廠商進(jìn)入所獲得的利潤(rùn)小于尋租成本，廠商放棄進(jìn)入，資源沒能進(jìn)入該領(lǐng)域投入生產(chǎn)。同時(shí)，在位廠商為獲得持續(xù)的壟斷利潤(rùn)，也會(huì)通過尋租長(zhǎng)期獲得壟斷地位，阻礙更多資源進(jìn)入。因此，由于某項(xiàng)制度的存在，產(chǎn)生了相應(yīng)的交易成本，阻礙了社會(huì)資源的進(jìn)入，進(jìn)而阻礙社會(huì)生產(chǎn)，資源利用效率降低。如果制度在某種程度上放松，降低交易成本，不僅會(huì)增加資源的自由流動(dòng)性，社會(huì)資源利用效率提高，還會(huì)帶來經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)。endprint

3.制度決定資源配置

根據(jù)前兩點(diǎn)，一方面，制度限定了資源流動(dòng)的范圍；另一方面，制度在很大程度上影響了交易成本，并對(duì)資源的流動(dòng)形成阻礙。因此，制度會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)的資源配置產(chǎn)生重要影響，即制度影響“充分交換”。在均衡經(jīng)濟(jì)體中，各部門的生產(chǎn)率大致相同。但隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，新的市場(chǎng)需求要靠新的市場(chǎng)供給來滿足，這需要擴(kuò)大市場(chǎng)交易范圍，各領(lǐng)域因技術(shù)進(jìn)步等原因出現(xiàn)生產(chǎn)率、利潤(rùn)率的不同。此時(shí)資源需要從生產(chǎn)率、利潤(rùn)率低的領(lǐng)域向高的領(lǐng)域流動(dòng)，或從市場(chǎng)衰退的領(lǐng)域流向市場(chǎng)擴(kuò)張的領(lǐng)域。如果制度不限制資源流動(dòng)范圍，不產(chǎn)生巨大的交易成本，則制度不會(huì)影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。相反，如果制度限制資源自由流動(dòng)，則需要對(duì)制度進(jìn)行相應(yīng)的改變，否則，就會(huì)使得社會(huì)資源利用效率降低，阻礙經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)。因此，制度對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用并不像其他要素那樣具有直接性，主要表現(xiàn)為間接性地影響資源配置，進(jìn)而影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

三、制度的供求及對(duì)經(jīng)濟(jì)均衡路徑的影響

1.制度需求

隨著經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)，制度對(duì)社會(huì)資源流動(dòng)的限制與資源受利益的引導(dǎo)向利益更高部門流動(dòng)之間的矛盾形成了經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要矛盾。因此由于資源流動(dòng)的需要，社會(huì)產(chǎn)生對(duì)制度方式的需求。以我國(guó)實(shí)際狀況為例，雖然政府逐步放開了對(duì)各個(gè)領(lǐng)域的管制，讓市場(chǎng)機(jī)制來主導(dǎo)資源配置，但仍保留著對(duì)一些重要領(lǐng)域的壟斷控制，例如：金融、電力、石油、電信、郵政和水利等行業(yè)。隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，國(guó)家雖然對(duì)金融、郵政和水利等部門逐漸放開管制，允許民營(yíng)資本進(jìn)入，但進(jìn)入的尋租、交易成本過高，民營(yíng)資本仍然望而卻步，同時(shí)，一些其他領(lǐng)域仍實(shí)行嚴(yán)格的進(jìn)入控制，民營(yíng)資本無法進(jìn)入。然而，民營(yíng)資本有著強(qiáng)烈的進(jìn)入動(dòng)機(jī)。

民營(yíng)資本進(jìn)入壟斷領(lǐng)域主要有以下原因：第一、該領(lǐng)域存在著巨大的社會(huì)需求，這種巨大的社會(huì)需求會(huì)帶來較高的經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)，雖然某些限制進(jìn)入行業(yè)出現(xiàn)虧損，但這種虧損部分是因?yàn)閲?guó)企的低效率引起的，由于壟斷地位的存在，不僅企業(yè)內(nèi)部存在X非效率，而且企業(yè)也不追求經(jīng)濟(jì)效益，不善于企業(yè)的經(jīng)營(yíng)，導(dǎo)致企業(yè)虧損。另一方面，由于國(guó)家生產(chǎn)要素價(jià)格限制，使企業(yè)虧損。如果生產(chǎn)要素價(jià)格市場(chǎng)化，或新進(jìn)入的民營(yíng)資本能夠爭(zhēng)取市場(chǎng)化定價(jià)后，該行業(yè)的未來利潤(rùn)相當(dāng)可觀，以自來水供給行業(yè)為例，自來水有巨大的社會(huì)需求，但政府對(duì)自來水限價(jià)使自來水公司大多處于虧損狀態(tài)。外資進(jìn)入自來水行業(yè)后，尋求自來水的階梯定價(jià)，尋求利潤(rùn)增長(zhǎng)；第二、現(xiàn)有的供給基本由國(guó)有企業(yè)來滿足，但國(guó)有企業(yè)的生產(chǎn)很難滿足社會(huì)整體需求，以及社會(huì)的多元化需求，供給產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量難以保證。而且，在這些領(lǐng)域中往往存在著國(guó)企濫用市場(chǎng)地位、變相收費(fèi)，歧視性交易等。因此，消費(fèi)者希望民營(yíng)資本進(jìn)入，形成競(jìng)爭(zhēng)以更好的滿足消費(fèi)者需求；第三：社會(huì)有充足的剩余資本，在其他行業(yè)都發(fā)展較為完善，利潤(rùn)水平都達(dá)到市場(chǎng)平均水平時(shí)，這些剩余資本有進(jìn)入管制，且生產(chǎn)率低、利潤(rùn)率高的行業(yè)的動(dòng)機(jī)。所以，需求難以得到有效滿足，行業(yè)供給存在短缺或低效率，社會(huì)有充足的剩余資本這三點(diǎn)會(huì)使社會(huì)產(chǎn)生了對(duì)壟斷領(lǐng)域放松民營(yíng)資本進(jìn)入的需求。社會(huì)需要制度變遷。新的制度不僅會(huì)帶來社會(huì)交易成本的下降，而且資源的自由流動(dòng)帶來競(jìng)爭(zhēng)，使社會(huì)資源和壟斷行業(yè)現(xiàn)有資源得到更有效的利用，促進(jìn)社會(huì)生產(chǎn)率的提高和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

2.制度供給

在我國(guó)，制度供給掌握在政府手中。政府在宏觀經(jīng)濟(jì)制度變遷，尤其是經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域放開方面起著決定性的作用。雖然我國(guó)制定了由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)改革的總體性方針，然而，政府在制度變遷的速度、步伐方面也有著自己的考慮。本文認(rèn)為新制度能否誕生，政府能否放開壟斷領(lǐng)域的進(jìn)入管制，主要取決于政府的四個(gè)目標(biāo)，分別為：第一，政府追求壟斷領(lǐng)域的短期租金最大化。據(jù)胡鞍鋼[8]對(duì)我國(guó)各壟斷行業(yè)的壟斷租金狀況的調(diào)查，在我國(guó)，電力行業(yè)的壟斷租金是900億—1 200億元，占GDP的0.50%—0.75%，交通運(yùn)輸業(yè)的壟斷租金是700億—900億元，占GDP的1.00%—1.20%，民航業(yè)的壟斷租金是75億—100億元，占GDP的0.10%—0.13%，郵電通訊業(yè)的壟斷租金是215億—325億元，占GDP的0.29%—0.43%，四個(gè)行業(yè)的壟斷租金合計(jì)為1 300億—2 020億元，占GDP的1.70%—2.70%。可見，如果繼續(xù)保持政府在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的壟斷地位，政府能夠獲得巨大的壟斷租金。所以，政府獲取的壟斷租金是政府考慮放開壟斷領(lǐng)域的一個(gè)重要方面，放開壟斷，意味著政府喪失壟斷租金的獲取。第二，社會(huì)公眾對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有一個(gè)最低的要求。當(dāng)經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)衰退或危機(jī)時(shí)，政府需要通過制度變遷，優(yōu)化社會(huì)資源配置等措施促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。而且，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)也會(huì)增加政府稅收。第三，國(guó)家性質(zhì)、政治立場(chǎng)的維護(hù)。我國(guó)實(shí)行以公有制為主體的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，如果大肆搞市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，將整個(gè)經(jīng)濟(jì)體系市場(chǎng)化，縮小政府的職能，降低政府對(duì)經(jīng)濟(jì)一定的控制能力，將會(huì)對(duì)國(guó)家體制造成威脅，出于維護(hù)政治體制的需要，政府不會(huì)全面放開經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域。第四，社會(huì)對(duì)制度變遷的需求程度。如果民營(yíng)資本對(duì)進(jìn)入管制領(lǐng)域有著強(qiáng)烈的制度需求，社會(huì)公眾也希望放開管制領(lǐng)域獲得更好的產(chǎn)品與服務(wù)。對(duì)制度變遷的強(qiáng)烈需求也會(huì)使政府考慮對(duì)壟斷領(lǐng)域的制度放開，允許民營(yíng)資本進(jìn)入。因此，制度能否變遷，取決于政府在這四個(gè)目標(biāo)之間的權(quán)衡，并根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行相應(yīng)的制度供給。

3.制度供求對(duì)經(jīng)濟(jì)均衡路徑的影響

制度的需求與供給共同決定了制度變遷。制度變遷不僅帶來經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)，還會(huì)使經(jīng)濟(jì)偏離原來的均衡增長(zhǎng)路徑。雖然制度變遷會(huì)帶來經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)，但在我國(guó)，制度變遷主要以制度的供給為主導(dǎo)。盡管制度需求是政府考慮制度供給的一個(gè)方面，但并不是制度供給的決定因素，制度的供給由政府在多種因素之間的權(quán)衡決定。制度供給雖然與經(jīng)濟(jì)發(fā)展本身之間存在著一定關(guān)系，但更多的是非經(jīng)濟(jì)因素在起作用。所以，制度的供給帶來的制度變遷具有較強(qiáng)的外生性。經(jīng)濟(jì)的均衡增長(zhǎng)路徑由內(nèi)生變量共同決定。然而對(duì)我國(guó)而言，外生的制度變遷對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有重要影響。因此，制度變遷的變化會(huì)使經(jīng)濟(jì)更多的受到外生變量影響，而不是內(nèi)生變量。經(jīng)濟(jì)不具有穩(wěn)定的增長(zhǎng)路徑。endprint

四、經(jīng)驗(yàn)檢驗(yàn)與理論分析

1.資本積累與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

關(guān)于制度與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的經(jīng)驗(yàn)分析，國(guó)內(nèi)有很多學(xué)者做過相關(guān)論證。從制度變遷角度出發(fā)，運(yùn)用數(shù)據(jù)通過數(shù)理、計(jì)量模型來檢驗(yàn)經(jīng)濟(jì)理論的文獻(xiàn)也有很多。例如樊綱等[9]通過分解TFP中市場(chǎng)化的貢獻(xiàn)來論證我國(guó)市場(chǎng)化制度變遷對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)；還有一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家將制度作為一個(gè)整體變量?jī)?nèi)生于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型中，來研究經(jīng)濟(jì)均衡增長(zhǎng)路徑，并參照國(guó)外評(píng)定我國(guó)的制度參數(shù)進(jìn)行簡(jiǎn)單線性回歸，來研究制度與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系。筆者認(rèn)為，由于制度對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用是間接的，不能直接把制度變量放入增長(zhǎng)模型中進(jìn)行計(jì)量分析。因此本文從我國(guó)的人均產(chǎn)出和人均資本量入手，以柯布-道格拉斯函數(shù)為基礎(chǔ)，對(duì)人均產(chǎn)出y和人均資本量k進(jìn)行回歸分析。數(shù)據(jù)來源為我國(guó)1952—2012年的人均資本量和人均產(chǎn)出數(shù)據(jù)。

2.制度開放與資本積累

計(jì)量分析的結(jié)果令人質(zhì)疑，我國(guó)近三十年的增長(zhǎng)與制度變遷密不可分，若無制度變遷，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)不會(huì)取得如此好的成績(jī)。那為何在計(jì)量模型中出現(xiàn)資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)起決定性作用呢？原因就在于上文所分析的制度對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)作用的方式。制度不作為一種生產(chǎn)要素直接參與經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)，而會(huì)通過影響資本積累、資本生產(chǎn)率、進(jìn)而影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度。正如呂冰洋[11]所述，資源配置效率提高是我國(guó)動(dòng)態(tài)資本積累效率的一個(gè)主要來源，資源配置則是由制度所決定的。在我國(guó)，市場(chǎng)制度的逐步確立，市場(chǎng)交易范圍的逐漸擴(kuò)大，會(huì)促進(jìn)開放市場(chǎng)領(lǐng)域的資本積累。制度管制的放開，使資本在各個(gè)領(lǐng)域流動(dòng)，提高了經(jīng)濟(jì)整體資本利用效率，生產(chǎn)快速發(fā)展，資本積累速度加快。資本數(shù)量的增加促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。這是制度在資本積累過程中的重要作用。本部分主要根據(jù)制度的作用論述制度變遷與資本積累。

本文將政府的目標(biāo)函數(shù)設(shè)定為：G=（經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率）a×（壟斷租金）b×（非市場(chǎng)化程度）c×（社會(huì)的制度需求）d。制度變遷會(huì)給政府帶來相應(yīng)的收益和成本。收益為：經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步快速增長(zhǎng)，符合了人們對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)保持一定速度的要求；較快的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，能有效維持政府政治地位；經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)會(huì)帶來稅收的相應(yīng)增加。成本為：政府喪失了開放領(lǐng)域的壟斷租金。對(duì)政府而言，如果收益大于成本，則政府就有開放壟斷領(lǐng)域的動(dòng)力。因此，制度供給與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間存在著密切關(guān)系。根據(jù)該函數(shù)，當(dāng)某個(gè)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的制度放開后，會(huì)帶來一定時(shí)期的經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)，這段時(shí)期的增長(zhǎng)主要是由于管制放開，資源在新的領(lǐng)域發(fā)揮更高的生產(chǎn)率，社會(huì)不合理的資源利用狀況得到改善。同時(shí)，由于行業(yè)間的相關(guān)性，本行業(yè)的發(fā)展同樣會(huì)對(duì)上下游行業(yè)的發(fā)展起到推動(dòng)作用，國(guó)家經(jīng)濟(jì)整體增長(zhǎng)。這段時(shí)期的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，可以看做制度放開所帶來的改革紅利。然而，這種快速的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)并不具有持續(xù)性，當(dāng)改革紅利釋放完全后，經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)速度就會(huì)慢下來。此時(shí)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)主要靠各經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的要素投入、人力資本積累以及技術(shù)進(jìn)步。如果政府追求進(jìn)一步的快速經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，就需要進(jìn)一步放開效率較低的壟斷行業(yè)，允許更有效率的資源進(jìn)入。這樣，經(jīng)濟(jì)會(huì)進(jìn)一步增長(zhǎng)。如果在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下，在非市場(chǎng)化程度、政府租金率保持不變，社會(huì)的制度需求不強(qiáng)烈的前提下，經(jīng)濟(jì)仍能保持一個(gè)良好的增長(zhǎng)速度，則政府不會(huì)有動(dòng)力去進(jìn)行外生的制度變遷；或者在制度變遷的過程中，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)良好，則改革的步伐會(huì)比較緩慢，只有當(dāng)經(jīng)濟(jì)下滑形勢(shì)嚴(yán)峻，民間資本進(jìn)入管制領(lǐng)域意愿強(qiáng)烈時(shí)，政府才會(huì)加快改革的步伐，通過制度的放松，達(dá)到經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的效果。例如，當(dāng)前我國(guó)面臨著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的困境，制度放松成為了很多人追求進(jìn)一步增長(zhǎng)的目標(biāo)。

這是我國(guó)1975—2012年資本增長(zhǎng)率圖示。我們主要關(guān)注1990—2012年期間。從圖2可以看出，資本積累增長(zhǎng)率存在一定的周期性，在1990—1991年資本積累最低，后期開始逐步回升，在1993年達(dá)到最高值，最后開始回落，1997—1998年資本積累增長(zhǎng)率處于谷底，2001年后開始逐步回升，2009年開始逐漸下降。經(jīng)分析得出，資本增長(zhǎng)率雖然處于波動(dòng)狀態(tài)，但基本平均維持了一個(gè)較高的增長(zhǎng)率，盡管影響資本積累速度的因素很多，包括經(jīng)濟(jì)危機(jī)因素、制度因素和政治環(huán)境因素等，但制度因素起著重要的作用。

3.制度與資本效率提高

目前，我國(guó)仍存在較多的壟斷行業(yè)。壟斷行業(yè)的生產(chǎn)效率往往較低。表2為對(duì)壟斷性較強(qiáng)的這是對(duì)石油天然氣，農(nóng)副食品加工業(yè)，紡織業(yè)，醫(yī)藥制造業(yè)，木材加工及木、竹、藤、棕、草制品業(yè)，非金屬礦物制品業(yè)，黑色金屬礦采選業(yè)，黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)，汽車業(yè)，通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)，電力、熱力的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)11個(gè)行業(yè)進(jìn)行ICOR測(cè)算的結(jié)果（一般對(duì)于ICOR的計(jì)算采用ICOR=I/ΔGDP，在本文中，采用行業(yè)資本變動(dòng)額來代替I，因?yàn)镮有一部分用于彌補(bǔ)折舊或存貨投資，并不能良好地反映行業(yè)中用于生產(chǎn)的資本量的變化）。ICOR值的大小可以反映出行業(yè)的資本利用效率，ICOR值越高，表明該行業(yè)增長(zhǎng)同樣的工業(yè)產(chǎn)出需要利用更多的資本，資本利用效率低，資源配置不合理。ICOR值越低，表明資本利用效率高，資源配置較合理。

從表2可以看出，農(nóng)副食品加工業(yè)，紡織業(yè)，木材加工及木、竹、藤、棕、草制品業(yè)的ICOR值與其他8個(gè)行業(yè)相比較低，行業(yè)的資本利用效率高。同時(shí)，農(nóng)副食品加工業(yè)，紡織業(yè)，木材加工及木、竹、藤、棕、草制品業(yè)屬于市場(chǎng)調(diào)節(jié)資源、沒有制度限制進(jìn)入的行業(yè)，石油天然氣，醫(yī)藥制造業(yè)，非金屬礦物制品業(yè)，黑色金屬礦采選業(yè)，黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)，汽車業(yè)，通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)，電力、熱力的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)都屬于具有制度限制進(jìn)入的行業(yè)。因此，制度限制資源進(jìn)入，阻礙了社會(huì)整體資本效率的提高。如果制度能夠放開，生產(chǎn)效率高的行業(yè)資本就會(huì)流入生產(chǎn)效率低的行業(yè)，提高社會(huì)資本利用效率。

五、結(jié)論

制度變遷對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有重要作用。改革開放以來，我國(guó)經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)離不開制度變遷。但制度變遷對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用具有階段性。就當(dāng)今我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)局勢(shì)而言，多數(shù)壟斷領(lǐng)域資源利用效率較低，經(jīng)濟(jì)要取得進(jìn)一步增長(zhǎng)，需要政府放開對(duì)壟斷行業(yè)的資源進(jìn)入，擴(kuò)大社會(huì)交易范圍，降低社會(huì)交易成本，讓資源自由流動(dòng)。同時(shí)賦予民營(yíng)資本國(guó)民待遇，鼓勵(lì)民營(yíng)資本進(jìn)入國(guó)有壟斷領(lǐng)域，提高社會(huì)資源使用效率。通過制度改革，逐步完善我國(guó)制度環(huán)境，使經(jīng)濟(jì)在更加合理的制度環(huán)境下不斷增長(zhǎng)。當(dāng)我國(guó)制度體制完善后，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)需要靠要素、技術(shù)進(jìn)步等因素推動(dòng)。因此，在我國(guó)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期增長(zhǎng)過程中，政府需要注意資本積累以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。endprint

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（責(zé)任編輯：巴紅靜）endprint

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