地方高校專利管理與知識產權保護工作的實踐和思考

劉雙清 伍小松 王奎武 陳光輝

摘 要：高校是實施國家知識產權戰略的重要場所，加強專利管理工作是推進高?？萍紕撔屡c成果轉化的重要支撐。文章根據湖南農業大學近5年的專利數據，從知識產權管理體系、發明專利維持年限、專利技術轉化運用等三個方面分析了地方高校專利工作存在的薄弱環節，從制定專利發展戰略、完善專利工作體系、提升專利數量質量、加強專利人才培養、重視專利轉化運用等五個方面提出了加強專利管理工作的思路與措施，從自主創新的知識產權保護、職務發明人合法權益的保護、科技創新成果的專利保護等三個方面探討了加強知識產權保護的思路與對策。

關鍵詞：地方高校；專利；專利管理；知識產權保護

專利作為知識產權的一種表現形式，是衡量一個國家、一個地區、一個單位的技術創新能力和綜合實力的重要指標；專利技術的擁有量和專利成果的轉化能力，是衡量一所高校科研水平與科研實力的重要標志。為充分發揮高校開展科技創新與成果轉化的重要作用，地方高校需要建立健全符合科研活動規律的專利管理與知識產權保護機制，以科學高效的專利管理和知識產權保護工作推進創新型高校建設。

1 湖南農業大學2009-2013年專利情況分析

在2009-2013年間，湖南農業大學專利申請和授權數量逐年持續穩定增長，共申請專利820件，其中發明專利606件，實用新型211件，外觀設計3件；共獲專利授權467件，其中發明專利277件，實用新型187件，外觀設計3件。從數量上分析，發明專利申請在總申請量中比例較高（占73.9%），專利申請主要集中在農產品加工、農業機械工程、農業生物等學科領域，相應分布在食品科學技術學院、工學院、動物科學技術學院、園藝園林學院、農學院、植物保護學院、生物科學技術學院。

2013年，湖南農業大學共申請專利262件，比2012年增長9.62%，其中發明專利申請195件，比2012年增長10.80%；共獲專利授權184件，比2012年增長67.27%，其中發明專利授權98件，比2012年增長38.03%。截至2013年底，湖南農業大學有效發明專利擁有數量236件，位于湖南省高校第四位、湖南省屬高校第1位。

表1 湖南農業大學2009-2013年專利申請和授權情況

2 地方高校專利工作存在的薄弱環節

2.1 專利管理體系不完善

第一，管理機構配備不合理。有一些高校雖然成立了由校領導牽頭的知識產權工作領導小組，也設立了專利管理機構，但沒有配備專職管理人員，大多由管理科技成果的人員兼任專利管理崗位；二級學院、省部級科技創新平臺及重大科研課題組也沒有明確專利兼職管理人員，沒有根據自身實際制定有關知識產權創造、保護、運用和管理的規章制度。

第二，管理運行機制不健全。管理運行機制的相互脫節、互不協調，容易導致知識產權的隱形流失。如，有的高校科研人員，把依托本單位的條件和設施完成的職務發明故意變為非職務發明進行申請；有的高校科研人員，在開展科技成果轉化或社會服務工作中，將本單位的技術秘密變相地轉移到服務單位或兼職單位；有的高校科研人員，通過調動、留學、訪問等方式跳槽謀求新的發展，從原來所在高校離職后卻將所掌握的技術和成果資料帶到新單位繼續使用；有的研究生在校期間參與了校內導師的項目研究工作，畢業后卻將有關技術秘密帶到工作單位自行使用。

2.2 發明專利維持年限偏低

我國專利法規定，發明專利的專利權最長可以維持20年，但根據湖南省知識產權局的統計數據顯示，在湖南省所有高校中，有效發明專利的平均維持年限只有4年，截至2013年底，專利權維持年限超過10年的發明專利只有40余件。這種現象在國內很多高校比較常見。據統計，截至2013年底，湖南農業大學獲得授權的發明專利共282件，其中有效發明專利236件，占83.69%，無效發明專利46件，占16.31%，這一數據顯示，放棄發明專利專利權的現象確實普遍存在，且隨著時間的往后推移，專利年費的繳納標準隨之越來越高，如果不采取有效措施進行專利權保護，被放棄專利權的發明專利數量將會越來越多。

產生這一現象的主要原因有：一部分科研人員獲得專利授權的目的在很大程度上是為了滿足晉升職稱的科研成果必要條件，或作為申報新的科研項目的必要條件；一部分科研人員在項目執行過程中為了達到結題驗收的考核標準，為獲得專利而申請專利，項目結題驗收后往往忽視了對專利權的維護與管理；專利服務行業發展相對緩慢，專業化、實務型的專利服務人才不多，造成專利申請和維護水平相對不高；一部分高校過于注重以單純的數字簡單量化科研考核，忽視了科研活動中專利的產出質量，特別是忽視了對專利技術在轉化運用中產生的質量效益的評價。

2.3 專利技術轉化率偏低

第一，高校有一些科研項目，其本身的研究性質決定了產業化針對性、轉化運用可行性不強。在基礎研究工作中，科研人員在開展科研活動時，多數情況下是從項目本身的研究目標和擬解決的關鍵科學問題出發，一些研發成果雖然獲得了專利授權，卻因為不能對接產業化過程中需要解決的關鍵技術難題而根本沒有轉化可能性，研發的最終結果必然與企業的實際需求存在較大差距，導致科技和經濟“兩張皮”比較明顯，產學研未能實現緊密結合、抱團創新。另外，由于專利交易轉化機制不完善、不健全，專利擁有者（權利人）轉化應用專利技術的積極性不高，使專利技術大多被“閑置”，未能找到轉化“婆家”。

第二，評價考核導向不完善。大多數高校重視專利的發明創造，并以此作為科技人員晉升職稱、業績考核和激勵獎酬的內容，忽視專利技術的轉讓、許可和產業化等市場化工作，特別是沒有對專利技術在轉化運用中產生的質量效益的進行科學合理評價。

3 地方高校加強專利管理工作的思路與措施

3.1 制定專利發展戰略

第一，重視知識產權工作。地方高校應把專利工作列為科技創新評價體系的重要內容，并以此作為推進創新型高校建設的一項重要工作。湖南農業大學將專利等知識產權申請數量列入各二級學院的目標管理考核指標，其中專利的申請與授權量是基本指標，特別是在農產品加工、農業機械工程、農業生物等學科領域（食品科學技術學院、工學院、動物科學技術學院、園藝園林學院、農學院、植物保護學院、生物科學技術學院），學校根據各自然科學類學院的專業和學科實際分別制定了相應的任務要求。

第二，制訂專利發展戰略。地方高校應充分認識加強專利工作的重要意義和作用，制定專利工作長遠規劃和短期目標，營養濃厚的知識產權工作氛圍，增強科研人員的專利意識，提高科研人員申請專利的積極性，把強化專利管理與推進高校教育改革相結合。

3.2 完善專利工作體系

第一，地方高校應實行知識產權校、院、系三級管理，建立由分管校領導、各二級學院分管專利工作的院領導、科技創新平臺（重大課題組）負責人逐級負責的專利工作體系。

第二，地方高校知識產權管理機構應設立專利（知識產權）管理崗位，配備專職人員。湖南農業大學在科技處設立了科技成果與知識產權管理工作崗位，配備了2名專職工作人員，承擔知識產權管理相關工作，明確了相應職責分工，確保各類基礎數據完整準確，組織管理規范高效有序。

第三，地方高校應建立完善包括專利申請、保護、維持、轉化等在內的規章制度，在年度運行經費預算中，設立包括專利在內的知識產權專項，以保障專利的維持、培訓、獎勵等事務的順利開展。

3.3 提升專利數量質量

地方高校應制定符合本校實際的專利激勵政策，把獲得專利成果的數量質量納入二級學院的目標管理考核，把專利成果的產出效益納入科研人員的業績考核，并與職稱評定、津貼獎勵相結合。湖南農業大學制定了以下激勵政策：（1）獎勵職務專利。學校在科研獎勵中專門設立職務專利獎勵，獲得國外/國內發明專利授權后分別獎勵2萬元/1萬元（授權1項發明專利與發表1篇普通SCI論文獎勵等同），2009-2013年，學校共核定發明專利獎勵共270余項。（2）尊重專利成果。一方面，學校把專利成果計入教師的科研工作量津貼。申請1項發明專利、實用新型（外觀設計）專利分別計50/30分，授權后分別計500/200分（13.8元/分）。2009-2013年，學校共核定專利申請和授權的科研工作量津貼共1280余項。另一方面，學校在職稱評聘和人才遴選考核時，將專利成果與SCI（EI）論文同等對待，授權1件發明專利（實用新型、外觀設計）等同于發表1篇普通的SCI（EI）論文。

3.4 加強專利人才培養

第一，加強知識產權師資培養。有針對性地引進和培養一批具有跨學科背景的知識產權師資力量，把精通法學、科學學、經濟學等知識的復合型人才整合到知識產權教師隊伍中來，培育一支知識產權理論研究和教學實踐的專家團隊。

第二，注重對大學生的知識產權課程教育。地方高校應將知識產權納入本科生素質教育范疇，把知識產權相關課程列入教學內容，在理工農醫專業大學生中開展知識產權學分選修或必修，使在校大學生在大學期間，就受到知識產權業務知識的基本教育。通過知識產權教學，培養一批能夠勝任知識產權事務的管理人員；通過在相關學位點下設置知識產權研究方向研究生，培養一批能夠勝任知識產權事務的業務人員，加強高層次知識產權人才的培養和供給。

3.5 重視專利轉化運用

地方高校應主動加強與涉農企業的密切合作，建立靈活多樣的專利技術轉化實施機制，引導優質專利技術在合作企業實施應用，引導專利技術從實驗室向企業定向流動，向行業產業聚集，最終獲得轉化效益和收益。湖南農業大學注重鼓勵引導科研人員加強專利技術的轉化運用，注重突出獎勵發明人的實際貢獻，在職務專利技術許可方面，學校鼓勵發明人以項目合作、技術入股等方式進行產業化；由職務技術成果轉讓獲得的收入，發明人占60%、學院占25%、學校占15%；在技術開發、技術服務等方面獲得的收入，發明人占50%、學院占35%、學校占15%。

4 地方高校加強知識產權保護工作的思路與對策

4.1 自主創新的知識產權保護

高?？萍己椭R產權主管部門和項目承擔課題組要加強科技創新活動全過程知識產權保護管理，把知識產權保護貫穿到立項評審、合同簽訂、評估驗收、成果評價、科技獎勵、產業轉化的各個階段，重大科技項目在申報和驗收環節應提交知識產權分析和總結報告。鼓勵開展專利信息檢索分析，明確科研成果知識產權歸屬，完善技術合同知識產權管理，有效防止重復研究、成果流失和知識產權糾紛風險。加強論文和學術報告發表、發布等成果公開的知識產權審查。把自主知識產權擁有量列為科研項目和重點實驗室、工程實驗室、工程研究中心、工程技術研究中心等自主創新基礎能力建設項目申請、評審、驗收的重要指標。把專利等知識產權的擁有量、保護和實施效益狀況作為衡量科技人員職稱評定、科技獎勵評審的重要指標。

4.2 職務發明人合法權益的保護

建立完善職務發明相關管理制度和職務發明獎酬制度。高校職務發明獲得知識產權后，無正當理由兩年內未能運用實施的，職務發明人經與學校協商約定可以自行運用實施。高校作為專利權人，在未與職務發明人約定也未在制度辦法中規定報酬的情形下，自行實施職務發明人發明專利權的，應給予全體職務發明人的報酬總額不低于實施該發明專利的營業利潤的5%。職務發明人所在單位以專利權作價入股的，最高可以占公司注冊資本的70%；轉讓、許可他人實施發明專利權或者以發明專利權出資入股的，應以不低于轉讓費、許可費或者出資比例的20%向全體職務發明人支付報酬，最高可從上述凈收入（股權）中提取70%的比例獎勵全體職務發明人，保障職務發明人合法權益。

4.3 科技創新成果的專利保護

突出科技創新活動中的知識產權政策導向，堅持技術成果的權利化、專利管理和保護的規范化，強化科技成果轉化的法律保護。地方高校應加強對科研創新成果的知識產權保護，對于關鍵核心技術領域開展專利布局研究，以增加發明專利的擁有量，使高校創新優勢形成專利優勢，特別是對于重大科研成果，應積極利用專利優先審查機制依法保護。湖南農業大學明確要求，科研人員在申請省部級重大重點項目和國家級項目前，應進行專利信息檢索，布局專利技術成果；在省級及以上自然科學類項目經費預算中，應明確列支知識產權事務經費，用于專利申請和維持等；在項目立項和驗收時，應明確專利知識產權目標，對科研成果采取專利、技術秘密等形式進行保護；科研人員在發表論文或公開研究成果前，應進行知識產權審查，加強科研成果中專利、技術秘密等知識產權的保護。

5 結束語

高校承擔著人才培養、科學研究和社會服務的重任，地方高校應緊緊圍繞國家知識產權戰略和創新驅動發展戰略的實施，在創新驅動發展的科技事業中加強推進專利等知識產權工作，構建以專利創造和轉化運用為重要內容的創新評價體系，在技術創新產權化的基礎上，經營、管理、保護好專利知識產權，引導專利技術創新成果向現實生產力轉化，開辟專利技術成果轉化的多種方式渠道，促進專利創造、運用、保護及管理水平的不斷提升。

參考文獻

[1]吳艷萍，王曉燕.地方高校專利管理問題的思考[J].科技管理研究，2011（18）.

[2]劉雙清，伍小松.加強農業院校專利管理與服務工作[J].中國高?？萍?，2013（5）.

作者簡介：劉雙清（1983-），男，湖南長沙人，講師，博士研究生。