比較優勢邊界與國際貿易政策研究*

許曉軍， 袁 輝， 寧 凱

(沈陽工業大學 工程學院， 遼寧 遼陽 111003)

比較優勢邊界與國際貿易政策研究*

許曉軍， 袁 輝， 寧 凱

(沈陽工業大學 工程學院， 遼寧 遼陽 111003)

用價值來衡量比較優勢的利益存在貨幣幻覺等不足，應該用產量來衡量比較優勢的好處。但是，采用aX/aYgt;bX/bY方法來定義的比較優勢掩蓋了比較優勢陷阱。為深入研究比較優勢和比較優勢陷阱的關系，運用規范方法，采用aX/aYgt;1gt;bX/bY來重新定義比較優勢，創造性地提出“比較優勢邊界——1”的概念。研究認為，根據比較優勢陷阱系數，可以將比較優勢陷阱分為“深比較優勢陷阱”和“淺比較優勢陷阱”，當比較優勢陷阱系數等于1時，稱為比較優勢陷阱邊界。同時，也可以運用45度對角線原則即比較優勢陷阱邊界——1來判定某國所處的比較優勢陷阱路徑，根據該路徑可以分析其所實行的國際貿易政策的原因。

比較優勢； 比較優勢邊界； 比較優勢陷阱； 比較優勢路徑； 生產可能性邊界； 社會無差異曲線； 相對價格； 45度對角線原則； 國際貿易政策

比較優勢理論認為，世界上每個國家都擁有比較優勢產業，如果每個國家都按照自己的比較優勢進行國際分工和貿易，那么每個國家的福利都會提高。比較優勢理論是傳統國際貿易理論的根本性理論①規模經濟、不完全競爭等也可以作為國際貿易的起因。但是，這里不關注規模經濟和不完全競爭等因素。。

古典國際貿易理論(Adam Smith，1776[1]；David Ricardo，1817[2])和要素稟賦貿易理論(Heckscher，1919；Ohlin，1924[3])都在試圖解釋是哪些原因造成了各個國家比較優勢的差異，從而引起了各個國家的貿易，而且這些解釋都非常成功，即使現在看來也是非常完美，似乎無懈可擊。薩繆爾森(1948)對國際貿易與要素價格均等的關系進行了非常深入的研究[4]，認為要素實際價格會趨于相等，同時給出了美國與歐洲的食物和服裝投入比例相似的支持[5]。Wassily Leontief(1953)運用美國貿易數據對H-O定理進行研究，認為與美國的比較優勢不一致[6]。Donald B.Keesing(1966)對熟練勞動力和比較優勢的關系進行了研究[7]。

清華大學鞠建東等(2012)認為，中美貿易間存在“反比較優勢之謎”，即美國在其具有技術上比較優勢的行業對中國出口相對較少，且在其比較優勢越大的行業，對中國出口量和世界其他地區相比越少；中國對美國的出口符合比較優勢原理[8]。沈陽工業大學袁輝等(2008)運用相對價格線對里昂惕夫之謎進行了理論探討[9]；許曉軍等(2012)運用生產可能性邊界彈性對里昂惕夫之謎進行了研究[10]。河南財經政法大學郭界秀(2013)認為，比較優勢理論非常正確，新理論與比較優勢邏輯具有一致性[11]。同時，一些學者運用比較優勢理論，提出了許多國際貿易政策建議(劉厚俊，2011[12]；楊春，2011[13])。

但是，也有的學者認為比較優勢鎖定了某國弱勢產業地位，按照比較優勢理論來發展，一國的產業結構永遠也不會得到調整和改善，因為它無法穿越“比較優勢邊界”②請關注下文比較優勢邊界的含義。，會陷入“比較優勢陷阱”。這不得不讓我們進一步反思，比較優勢理論真的正確嗎?它所宣稱的比較成本優勢真的有利于提高某國領取低工資的消費者之福利嗎?或者，即使比較優勢理論是正確的，但是它有沒有嚴重的不足呢?因此，有必要對比較優勢理論再進行一番探討，深入分析其優點和不足。

一、比較優勢的價值衡量與不足

1.比較優勢價值衡量的圖形分析法

目前對比較優勢理論的研究都采用比較先進的工具和方法，最受推崇的分析工具是生產可能性邊界(PPF)、社會無差異曲線(CIC)、相對價格線(P)①相對價格線又稱國民收入預算線。，采用的研究方法是對比貿易前后兩個國家的社會無差異曲線是不是升高了。所有的研究成果都幾乎一致地表明:貿易后，每個國家的社會無差異曲線確實提高了，兩個國家的福利水平都增加了(海聞，2011[14]19；韓玉軍，2010[15]39；芬斯特拉，2011[16]58-59；佟家棟，2011[17]18-19)。比較優勢價值衡量的圖形表示如圖1所示。

圖1 A國比較優勢價值衡量的圖形表示

從圖1可以看出，A國封閉條件下社會無差異曲線為U1，貿易后社會無差異曲線為U2，即用社會無差異曲線衡量的該國福利提高了。

2.比較優勢價值衡量的數學證明

所以，貿易前A、B兩個國家的總產出價值(即世界總產出價值)為

接著考慮根據比較優勢原理，計算A、B兩個國家開展貿易后世界總產出價值。隨機假設A國在X產品上具有比較優勢，B國在Y產品上具有比較優勢，根據比較優勢原理，A國專業生產X產品，B國專業生產Y產品。所以，貿易后世界總產出價值為

為了比較貿易前后世界總產出價值的高低，采用比值法，公式為

從微觀經濟學角度來看，在完全競爭市場條件下，廠商為了實現利潤最大化，商品的價格等于商品的邊際成本，即P=MC。在國際經濟學里，將相對價格看作微觀經濟學里的價格，將機會成本看作微觀經濟學里的邊際成本。中國人民大學劉鳳良等(2012)運用生產函數的反函數，對邊際成本與邊際轉換率即機會成本進行了非常精彩的推理[19]125。廠商為了實現利潤最大化，必須滿足相對價格等于機會成本這一條件②機會成本等于邊際成本的原因:在國際經濟學里，機會成本是增加一單位X產品所放棄的商品Y的數量，相當于增加一單位X產品所增加的成本，即邊際成本。。可以用圖形來表示這些關系(見圖2)。

圖2 微觀經濟學與國際經濟學中廠商利潤最大化的條件

在國際貿易理論里，機會成本MRT即為生產可能性邊界(PPF)斜率的絕對值，生產可能性邊界的斜率絕對值即aY/aX①A國PPF為Y=-(aY/aX)X+LA/aX，所以A國生產可能性邊界斜率絕對值為aY/aX。和bY/bX②B國PPF為Y=-(bY/bX)X+LB/bX，所以B國生產可能性邊界斜率絕對值為bY/bX。。即有:

也可以采用長期廠商利潤為零，即P=LAC來推導上面這兩個等式。因為A國X商品生產部門和Y商品生產部門廠商長期利潤為零，則有

二、比較優勢的產量衡量與比較優勢邊界

1.比較優勢產量衡量的表格分析

比較優勢產量衡量的主要分析工具是比較優勢表格。通過這個比較優勢表格，可以應用相對成本或者機會成本來分析比較優勢格局(見表1)。

假設A國在X商品上具有比較優勢，B國在Y商品上具有比較優勢，則有

表1 比較優勢產量衡量的表格分析

圖3 比較優勢矩陣

2.比較優勢邊界

在這里，有必要定義一個新的概念——比較優勢邊界——1。比較優勢邊界指A、B兩個國家在按照比較優勢原理進行專業生產后，X與Y產品的世界凈效果都為正的比較優勢界限。其實這個邊界是一個常數1，以前國際貿易理論忽略了比較優勢邊界——1。可以用圖4表示比較優勢邊界。

圖4 比較優勢邊界——1

經過這樣分析，可以得出結論:以前國際貿易理論所說的比較優勢原理指的是圖4的情況，即兩個國家按照各自的比較優勢進行分工生產，X產品和Y產品世界凈效果都為正。

圖5 X商品世界凈效果為正、Y商品世界凈效果為負

3.比較優勢邊界與比較優勢陷阱

比較優勢邊界與比較優勢陷阱有著非常密切的聯系，可以通過比較優勢邊界來更好地理解比較優勢陷阱。比較優勢陷阱是指兩個國家按照各自的比較優勢進行分工生產，那么從事低附加值、污染環境產業的國家很難突破比較優勢界限，會長期從事該產業生產，造成產業結構不合理，進而會引起環境污染等問題，深深地陷入比較優勢陷阱，無法自拔⑥本文沒有采用產品密集度定義的比較優勢陷阱，而采用了是產業部門定義的比較優勢陷阱，也可以將其稱為“比較優勢呆滯”。。可以用比較優勢邊界來表示比較優勢陷阱(見圖4)。從圖4可以看出，由于B國會從專業生產Y產品里受益(假設Y產品屬于低附加值、污染環境產業)，因此會一直從事產品Y的生產，不會進行產業結構調整，從長期來看會陷入比較優勢陷阱，陷入比較優勢呆滯狀態，不利于B國經濟長期發展。同樣，A國也會陷入比較優勢陷阱，但是如果A國從事的是高科技、環保等產業，那么對A國來說，這種鎖定是好的。因此對于A國來說，不應該稱作比較優勢陷阱，應該稱之為比較優勢道路。

三、比較優勢陷阱與國際貿易政策

一個國家如果真的陷入了比較優勢陷阱，就無法跳出這個陷阱嗎?即該國就無法進行產業結構調整嗎⑦本文認為1個國家跳出了比較優勢陷阱表示該國進行了產業結構調整。因為此時比較優勢逆轉了，該國從事其他產業的生產了。?這要看這個國家處于什么樣的比較優勢陷阱里，處于不同的比較優勢陷阱中，跳出它的可能性是不同的。可以結合圖6進行分析。

圖6 比較優勢陷阱類型與產業結構調整

先對比較優勢陷阱進行一下分類。以B國為例，假設B國陷入比較優勢陷阱。再定義一個新的概念——比較優勢陷阱系數t。如圖6，可以稱世界凈效果與勞動生產率之比的比值為比較優勢陷阱系數，例如b′點t=bb′/Ob，即原點與該國比較優勢狀態點連線的斜率。當t≥1時，世界凈效果至少不比B國X和Y產業部門勞動生產率之比小，此時比較優勢陷阱稱為“深比較優勢陷阱”，要想跳出它，突破比較優勢邊界——1比較困難。此時B國會尋找“非常方法”來跳出它，比如實行各種形式的貿易保護政策。因此，當tgt;1時，也可以用來解釋現實世界的幼稚產業保護、超貿易保護、戰略性貿易保護等政策，各國用這些貿易保護政策來達到產業調整的目的。當tlt;1時，世界凈效果要小于B國X和Y產業部門勞動生產率之比，此時比較優勢陷阱稱為“淺比較優勢陷阱”，要想跳出它比較容易，如b″所表示的比較優勢陷阱。此時B國可能不會輕易地實施貿易保護政策，但是會大力發展科學技術，不斷提高勞動生產率，跳出淺比較優勢陷阱，突破比較優勢邊界，以此達到產業結構調整的目的。這樣不會被比較優勢陷阱套牢，不會陷入比較優勢怪圈。當t=1時，稱為比較優勢陷阱邊界。本文將跳出比較優勢陷阱與突破比較優勢邊界視為同一個概念。

同時，如果從原點出發，作一條45°對角線(見圖6)，可以將這條對角線看作“深比較優勢陷阱”和“淺比較優勢陷阱”的分界線。當B國比較優勢陷阱路徑處于45°對角線左上方時，B國處于“深比較優勢陷阱”狀態；當B國比較優勢陷阱路徑處于45°對角線右下方時，B國處于“淺比較優勢陷阱”狀態。也就是說，當B國處于45°對角線左上方時，不容易跳出“比較優勢陷阱”；當B國處于45°對角線右下方時，容易跳出“比較優勢陷阱”。因此，45°對角線起著非常重要的作用，所以稱以45°對角線為標準對B國比較優勢陷阱的分類為45°對角線原則。通過45°對角線原則，可以很容易地判斷B國被比較優勢鎖定的程度，以此來分析該國采取的貿易政策。

比較優勢鎖定程度可以直接用比較優勢陷阱系數測量。比較優勢陷阱系數越大，該國比較優勢陷阱鎖定程度越高。比較優勢陷阱系數提供了實證研究某國比較優勢陷阱狀態的可行性。當然，通過定義比較優勢道路系數可以同理分析比較優勢邊界——1右邊的比較優勢道路狀態。由于比較優勢原理指的是圖4中的情況，因此不對圖5的情況進行探討①但是，現實中有可能兩個國家貿易時出現圖5的情況。此時，雖然世界凈效果為負，但是由于他們都處于比較優勢道路狀態上，兩個國家會支持貿易，制定有利于兩國貿易的政策。。

四、結 論

[1] 亞當·斯密.國民財富的性質和原因研究 [M].北京:商務印書館，1983.

[2] 大衛·李嘉圖.政治經濟學及賦稅原理 [M].北京:商務印書館，1979.

[3] 貝蒂爾·俄林.諾貝爾經濟學獎獲獎者學術精品自選集:地區間貿易和國際貿易 [M].北京:首都經濟貿易大學出版社，2001.

[4] Paul A S.International trade and the equalisation of factor prices [J].The Economic Journal，1948，58(230):163-184.

[5] Paul A S.International factor-price equalisation once again [J].The Economic Journal，1949，59(234):181-197.

[6] Wassily L.Domestic production and foreign trade:the American capital position re-examined [J].Proceedings of the American Philosophical Society，1953，97(4):332-349.

[7] Donald B K.Labor skills and comparative advantage [J].The American Economic Review，1966，56(1/2):249-258.

[8] 鞠建東.中美貿易的反比較優勢之謎 [J].經濟學，2012(3):805-832.

[9] 袁輝，寧凱，許曉軍.基于相對價格線的里昂惕夫之謎的理論探討 [J].經濟理論與經濟管理，2008(12):26-31.

[10]許曉軍，袁輝.里昂惕夫之謎的彈性解釋及其測度研究 [J].國際經貿探索，2012(8):48-59.

[11]郭界秀.比較優勢理論研究新進展 [J].國際貿易問題，2013(3):156-166.

[12]劉厚俊.勞動力成本上升對中國國際競爭比較優勢的影響 [J].世界經濟研究，2011(3):9-15.

[13]楊春.綠色貿易壁壘對遼寧農產品出口競爭力的影響 [J].沈陽工業大學學報:社會科學版，2011(2):108-111.

[14]海聞，施建淮.國際經濟學 [M].北京:高等教育出版社，2011.

[15]韓玉軍，郭洪林，于春海.國際貿易學 [M].北京:中國人民大學出版社，2010.

[16]羅伯特·C·芬斯特拉.國際貿易 [M].北京:中國人民大學出版社，2011.

[17]佟家棟，高樂詠.國際經濟學 [M].北京:高等教育出版社，2011.

[18]梁堅.國際貿易理論與政策 [M].北京:中國人民大學出版社，2011.

[19] 劉鳳良，周業安.中級微觀經濟學 [M].北京:中國人民大學出版社，2012.

Studyoncomparativeadvantagefrontierandinternationaltradepolicy

XU Xiao-jun, YUAN Hui, NING Kai

(School of Engineering, Shenyang University of Technology, Liaoyang 111003, China)

Measuring the benefits of comparative advantage by value has some problems such as money illusion, and the good of comparative advantage should be measured by volume of production.But the comparative advantage defined by applyingaX/aYgt;bX/bYcovers the comparative advantage trap.In order to thoroughly study the relationship of comparative advantage and comparative advantage trap, criterion method is applied, comparative advantage is redefined by applyingaX/aYgt;1gt;bX/bY, and “comparative advantage frontier-1” is proposed creatively.Conclusion is drawn that comparative advantage trap can be divided into “deep comparative advantage trap” and “shallow comparative advantage trap” according to the coefficient of comparative advantage trap, and when the coefficient of comparative advantage trap is equal to 1, it is called comparative advantage trap frontier.At the same time, the principle of 45-degree diagonal, namely, comparative advantage trap frontier-1 also can be used to judge the path of comparative advantage trap of a country, according to which the reason can be analyzed of implementing international trade policy by the country.

comparative advantage; comparative advantage frontier; comparative advantage trap; comparative advantage path; production possibility frontier; social indifference curve; relative price; principle of 45-degree diagonal; international trade policy

2013-03-12

遼寧省教育廳人文社會科學研究立項課題(W2013024)。

基金項目: 許曉軍(1978-)，男，遼寧葫蘆島人，講師，碩士，主要從事國際貿易理論與政策、微觀經濟理論及宏觀經濟理論等方面的研究。

* 本文已于2013-12-20 05∶22在中國知網優先數字出版。 網絡出版地址: http://www.cnki.net/kcms/detail/21.1558.C.20131220.0522.002.html

10.7688/j.issn.1674-0823.2014.04.09

F 752

A

1674-0823(2014)04-0331-06

(責任編輯:吉海濤)