核心企業主導的技術創新聯盟不穩定性產生機理分析

●史憲睿 王喜聞 史立唯

核心企業主導的技術創新聯盟不穩定性產生機理分析

●史憲睿 王喜聞 史立唯

核心企業主導的技術創新聯盟作為一種新型的聯盟模式，未得到迅速的發展，我國聯盟的失敗率還處于較高的水平。因此，積極探討有關核心企業主導的技術創新聯盟穩定性機理對該聯盟今后的發展具有一定的指導作用。在對國內外相關文獻分析的基礎上，研究認為技術的不穩定、競爭地位的變遷、實力的變更、收益不平衡性以及信任程度較弱五個方面構成了該聯盟深層次的不穩定產生的機理。

核心企業 技術創新聯盟不穩定性 產生機理

一、引言

隨著現代科技的快速發展，技術產品的研制逐漸表現為一項復雜而龐大的系統工程，對技術、人才及組織形式等各方面的要求逐漸提高，技術的突破與創新越來越依靠學科間和產業間的交流與合作。核心企業主導的技術創新聯盟作為一種新型的聯盟模式，仍處于一個較低的水平，未得到迅速的發展，聯盟未達到預期目標而解體的比率高達30%～50%，我國聯盟的失敗率還處于較高的水平。因此，積極探討有關核心企業主導的技術創新聯盟、核心企業主導的技術創新聯盟穩定性以及由此引申的一系列相關問題成為我們急切探討的重要問題，也對該聯盟今后的發展具有一定的指導作用。

目前，許多學者對技術創新聯盟的穩定性進行了一定的研究，但關于核心企業主導的技術創新聯盟穩定性的研究文獻尚不多見。Hennart率先應用交易成本理論對技術創新聯盟穩定性問題進行了研究，指出內生交易費用的存在使得技術創新聯盟與直接投資或并購相比更有可能失利，投入的資產會對聯盟穩定性產生極大的影響作用。Inkpen對技術資源的投入和共享與聯盟穩定性之間的關系進行了探討，指出在競合之間做出選擇對于聯盟穩定性的有重要作用。Das 和Teng提出合作與競爭、長期定位與短期定位、剛性與靈活性三組重要的對抗力量彼此互相作用，將會對聯盟的穩定性產生不利影響。陳菲瓊、范良聰從合作與競爭的視角分析戰略聯盟穩定性。蔣樟生、胡瓏瑛研究了不確定條件下知識獲取能力對技術創新聯盟穩定性的影響。邢樂斌、王旭等研究了基于資源投入的技術創新戰略聯盟穩定性問題。

二、核心企業主導的技術創新聯盟的內涵

核心企業主導的技術創新聯盟是指掌握核心技術、擁有較強的知識創造和溢出能力的核心企業，聯合若干個和其相關的組織，以研發新技術、克服技術創新資源的約束為目標，通過各種協議而結成的優勢互補、風險共擔的技術創新合作活動的一種新型組織。其內涵包括：

第一，核心企業的核心技術能力必須能夠為該聯盟的發展提供足夠的技術支撐。核心企業主導的技術創新聯盟是以掌握核心技術的企業為核心，核心企業在技術創新更具有優勢，為聯盟的長期穩定發展提供了保證。而隨著技術競爭的加劇，對于技術研發資源的要求也會越來越高，因此，這一核心企業的核心技術能力必須能夠為該聯盟的發展提供足夠的技術支撐。

第二，非核盟員雖然是圍繞在核心企業周圍，由核心企業主導，他們追隨、輔助核心企業而共同進行技術創新活動，但是，非核盟員也為該聯盟的穩定發展提供一定的技術資源輔助，幫助核心企業一起進行新產品、新技術的研發。

第三，核心企業主導的技術創新聯盟的目標是通過技術創新，實現聯盟企業共同發展。組成聯盟的企業為了克服技術資源上的短缺，而聯合掌握核心技術的企業進行技術創新，也就是說這一技術創新是在核心企業主導下進行實施的。上面一點提到，核心企業主導的技術創新聯盟的核心企業必須是擁有核心技術的企業。這樣的企業在自身技術資源充實的基礎上，可以為該聯盟的長足、穩健發展做出貢獻。

三、核心企業主導的技術創新聯盟的特征

（一）成員之間的關系更加密切

核心企業主導的技術創新聯盟的構建，能夠使許多產業形成一種紛繁復雜的層次。其中處于中心地位，被一群伙伴所環繞的公司，通常是在該產業屆中掌握著核心技術的“領頭羊”，起著主導的作用，使盟員公司圍繞著他形成該行業內的聯盟網絡，但是不存在控制其他聯盟成員或其他聯盟成員被控制的隸屬關系，每個聯盟成員都享有獨立性和平等性的權利。這種只有一個領導者的聯盟，能夠團結所有聯盟成員，在新產品、新技術研發的過程中形成統一的指導，有利于該聯盟成員之間的穩定性，從而增進了聯盟成員之間的關系密切程度。

（二）技術合作開發能力最優

能夠實現重大的技術創新，降低新技術開發的風險，促使產業領域的相關技術迅猛發展，具有該行業標準的塑造能力。核心企業主導的技術創新聯盟強調的是以擁有核心技術實力的企業為中心，聯合其他具有一定技術創新能力的企業、具有研發能力的研究機構、以及其他中介機構，在技術領域內進行合作。可以說每個參盟的成員都具有一定的自身實力。核心企業主導的技術創新聯盟是在此基礎上將各個參盟成員獨有的技術上的優勢資源整合起來，建立一個“最優”的組織體系，其中每個環節都有可能是世界一流的。而技術創新聯盟的技術聯合一般是強弱合作，各個盟員的實力有強弱之分，是企業為了消除技術的“瓶頸”而與其他盟員結成互補型的合作關系。

（三）技術信息交流與技術知識分享更加便捷

因為核心企業在聯盟中處于中心地位，起的是橋梁的作用，這樣，便使本來松散的成員之間建立起了更加密切的聯系，為聯盟內部的技術方面的信息和知識的轉移建立了快捷的信息傳遞渠道。與此同時，核心企業所掌握的核心技術，也成為主要而明確的信息與技術知識的源頭。所以，核心企業主導的技術創新聯盟內部的技術信息與技術知識有較高的流動效率。

由于核心企業在整個聯盟中所表現出來的技術影響力往往是進行技術信息交流的途徑。核心企業的對整個聯盟的影響力傳播給其他聯盟成員是較為快捷的，因為在進行技術創新中，核心企業與聯盟中的其他成員有著直接的聯系，對其他的聯盟成員的生產活動進行了相應的協調，這種協調作用對于該聯盟內的信息交流、知識分享來說更加快捷、迅速。

（四）更具協控能力

核心企業在聯盟充當著管理者的角色，擁有控制權，同時會對與其合作的伙伴進行監督、管理。核心企業本身所具備的是其他盟員不具有或者難以模仿的技術實力。同時，在同行業內，核心企業所具備的核心技術實力的不可替代性決定了其在聯盟中的地位。因此，核心企業主導的技術創新聯盟的控制協調的能力在這個聯盟組織中具有突出的表現，為聯盟的平穩運行提供有力的支撐，尤其對聯盟的穩定性有著直接的影響。

四、核心企業主導的技術創新聯盟穩定性與不穩定性

（一）核心企業主導的技術創新聯盟的穩定性

穩定是一種狀態，從不同的視角出發，會有不同的定義。例如，物理學中對于穩定性是這樣定義的：當一個實際的系統處于一個平衡的狀態時，如果受到外來作用的影響，系統經過一個過渡過程仍然能夠回到原來的平衡狀態，我們稱這個系統就是穩定的，否則稱系統不穩定。控制工程中的定義是：如果對于小的干擾，運動所受的影響亦小，那么，未受干擾的運動就稱為是穩定的；如果對于小的干擾，運動所受的影響是大的，那么，未受干擾的運動就稱為是不穩定的。

本文認為核心企業主導的技術創新聯盟穩定性是指參與該聯盟的成員為實現技術創新這一既定目標，在一定時期內，維持該聯盟功能的屬性，保持該聯盟這一復雜系統的動態平衡，是在盟員之間的矛盾、沖突的協調解決過程中的動態優化和完善。由此可見，核心企業主導的技術創新聯盟穩定性實質上是指其長期、健康、穩定發展，涵義主要有以下三點：

1.這一聯盟的建立是在全體聯盟成員對合作所形成的共同認知基礎上的，即為了技術創新這一目標。共同的既定目標是聯盟成立的基礎條件，為聯盟今后的平穩運行奠定了基礎。該聯盟的穩定性是相對于既定目標而言的，當目標實現后，聯盟的目標需要進行調整，盟員之間的關系也會做相應的變動，但這不影響聯盟的穩定性。因此，我們可以將此理解為聯盟的相對穩定。

2.核心企業主導的技術創新聯盟是一個系統，要保持這個系統的動態穩定，允許發生正常波動的現象。技術創新聯盟的穩定性問題的研究必須基于一個動態的過程，聯盟本身是一個動態的、系統，即從聯盟為何不穩定到穩定性如何得以維持這樣的邏輯思路來展開，這反映出了哈肯關注的“協同”問題在聯盟研究中的意義，它要求對聯盟穩定性的研究必須深入到聯盟功能型結構的管理過程，即通過考察聯盟系統內部各個子系統（各聯盟成員）的行為選擇及其互相影響。聯盟各個成員的關系不是直線不變的，而處在運動、變化、矛盾沖突之中，但波動是處于一種“正常”狀態，沒有斷裂，本質的變化。由此可見，技術創新聯盟是處在一種動態的穩定狀態之中。

3.技術創新聯盟的穩定性和不穩定性是一組相對應的概念，按照通常的觀點，前者指的是聯盟維持其結構或功能的持續狀態，而后者指的是聯盟功能偏離初始均衡狀態的特征。正是基于這種認識，已有的相關研究將聯盟的出售、破產或清算都視為聯盟的不穩定，這樣，包括內、外部因素都能夠致使聯盟終結的變量都被視為不穩定性的決定變量。如果將穩定性視為一種均衡的狀態，則能夠達成各方一致的聯盟的終結就不再是不穩定性。

（二）核心企業主導的技術創新聯盟的不穩定性

相對于穩定性來說，不穩定性反映的是系統內部不平衡狀態與外界環境變化的關系，是系統的一種深刻的內在性質。簡而言之，不穩定性即整體變化性。具體到核心企業主導的技術創新聯盟，指的是在一定時期內，核心企業主導的技術創新聯盟的狀態被改變，也就是說，這一組織形式由于某些條件的改變、矛盾沖突的產生而導致該聯盟隨時都在發生變化，該聯盟的基本形式將面臨或已經發生變化。

對于核心企業主導的技術創新聯盟不穩定的理解可以從下面幾個方面來分析：

1.從形成規律的角度可以不穩定性分成偶然性不穩定和系統性不穩定。偶然性不穩定是指由于聯盟的外部環境或內部人員調動、技術情況等出現波動而導致聯盟的不穩定。系統性不穩定指的是由于聯盟的資金嚴重不到位或立項失誤這種系統性的因素而影響了聯盟穩定性。

2.從不穩定的程度這個角度來理解，可以分為絕對不穩定和相對不穩定。絕對不穩定是指由于經營不善而導致聯盟解散、被兼并或者收購這種不穩定性使聯盟原有的組織形態發生變化，并且破壞聯盟結構的平衡。相對不穩定指的是，在一段時期內，從外部形態上來看，該聯盟是平衡的，換句話說，該聯盟的發展和運營情況的波動狀況是較小的。從該聯盟的內部來看，則會發現諸如聯盟的管理人員渙散、技術創新能力低下、產品質量不過關、市場運營狀態不佳等問題。這種波動狀況有可能使聯盟沖破穩定的臨界線，進而導致聯盟整體發生質的變化，嚴重影響了聯盟的正常運行。由此我們可以看出，在一定條件下，絕對不穩定是由聯盟的相對不穩定演變而來的，我們也可以說不確定性的相對不穩定很容易演變成為確定性的絕對不穩定。

3.從不穩定的作用角度可以將其劃分為積極的不穩定和消極的不穩定。不穩定的積極作用在于它能夠讓聯盟不穩定的問題暴露出來，使這些癥結明朗化，讓該聯盟的領導者及時發現問題所在，然后對暴露出來的問題加以修正，進而促進該聯盟的穩健發展。消極的不穩定則會對聯盟的正常運行加以擾動，致使聯盟的管理效率降低，功能失調，盟員的心理健康遭到一定程度的損害，甚至將導致聯盟的解體。

五、核心企業主導的技術創新聯盟不穩定性產生機理

核心企業主導的技術創新聯盟不穩定產生主要是由于技術的不穩定、競爭地位的變遷、實力的變更、收益不平衡性以及信任程度較弱這五方面。這五方面的原因構成了該聯盟深層次的不穩定產生的機理。

（一）技術的不穩定性

技術的不穩定性指的是，在聯盟進行技術創新、生產經營的過程中有時會出現諸如資源配置非最優化等情況，進而導致核心企業主導的技術創新聯盟的整體競爭能力降低，對于實現既定的目標容易產生偏差，容易動搖整個聯盟成員之間的關系，甚至導致聯盟的解體。

核心企業主導的技術創新聯盟中，居于主體地位的核心企業掌握著核心技術。這種核心技術是其他聯盟成員不具備的。但是組建聯盟之后，這種核心技術會或多或少的參與到新技術研發的過程中來，這樣對于核心企業來說，其擁有的技術資源有可能產生泄漏，隨著聯盟的發展，很可能動搖其核心地位。因此，核心企業在保持其原有核心技術的同時也要注意保護好自己的資源，但是卻不能故意不投入自身的技術資源，若是發生了這種情況，那么對于該聯盟的穩定性會產生直接的影響。

再有，從技術的壽命周期角度來講，組建聯盟后，新產品、新技術的壽命周期將大大縮短，特別是在科技日新月異的今天，如果有的聯盟成員沒有屬于自己的技術資源，那么其他聯盟成員會對該聯盟成員產生不信賴感，容易致使該聯盟成員在聯盟中逐漸邊緣化，最后將處于劣勢的地位，進而影響了聯盟的穩定發展。

（二）競爭地位的變遷

聯盟能夠得以保持的一個先決條件就是盟員各方保持平等的競爭地位，建立一種在合作基礎之上的競爭。隨著聯盟各方的技術、設備等資源的交換和更新，容易導致一方的競爭地位上升，而另一方的競爭地位下降。也就是說，聯盟各方的差異越大，越容易導致該聯盟的失敗。所以在建立聯盟之初，必須要對聯盟各方的資源、實力進行初步的衡量，在此基礎上確定可以進行聯盟的對象。而在聯盟建好之后，聯盟各方要注意增強自身的實力，在密切觀察對方發展趨勢的同時也要保持自身與聯盟發展的同步性。

（三）實力的更變

建立核心企業主導的技術創新聯盟過程中，難免會有的盟員在學習了核心企業的技術之后，開發出來另外一種新的技術，這樣便會對聯盟的穩定性產生一定的危害。掌握了新技術的聯盟一方可能就不再需要聯盟這種組織形式了，繼而產生了退出該聯盟的想法，抑或將該想法付諸行動，這樣一來，容易對該聯盟的穩定性產生不利的影響。

在制造新產品的過程中，如果核心企業采取的技術保護措施特別完備，不給其他盟員任何學習的機會，而其他盟員有這種學習知識的愿望，問題的矛盾隨之而產生，這樣對聯盟的穩定性也有不利的影響。

（四）收益不平衡性

核心企業主導的技術創新聯盟的利益分配有其特定的分配模式。當然，其中一部分是盟員共享的，其余部分則要進行分配。分配的依據要在組建聯盟之前進行協商，簽訂照契約，按照盟員各方投入資源的多少依比例進行分配。但是，會有的聯盟容易忽視契約的存在，過分依賴對方的資源，卻不把自身的資源投入到聯盟中去，但是在分配的過程中卻想搶占先機，這樣容易導致盟員關系的破裂，進而影響聯盟的穩定性。再有，某些盟員受短期利益的影響，可能會產生損害其他盟員利益或損害聯盟利益的行為，從而破壞了該聯盟的融合關系，使對方產生不滿意的情緒，不利于聯盟的穩定發展。

（五）信任程度較弱

核心企業在聯盟的過程中可能會害怕將自己的核心技術完全暴露給其他盟員，致使自己在將來的市場競爭中喪失競爭優勢，因而會采取一些保護防范措施，對自己所掌握的核心技術進行保護。當這樣做的后果很可能直接導致該聯盟的崩裂。

有些聯盟成員對于核心企業所掌握的核心技術并非完全認同，他可能會有“邊走邊看”的想法產生，因此，在合作過程中，他未將自身所擁有的資源完全貢獻到聯盟中來，一直有所保留的與其他盟員進行合作。其他盟員在發現他這種行為之后，會降低對其的信任度和親密度，使聯盟的效果受到不利的影響。

[項目支持：遼寧省高等學校優秀人才支持計劃，項目編號：WJQ2011012；遼寧省社科基金課題，項目編號：L08BJL010]

[1]Kale P.Learningand Protection of Proprietary Assets in Strategic Alliances：Building Relational Capital.Strategic Management Journal，2000（2）

[2]Hennart，J F.The transaction costs theory of joint ventures：an empirical study of Japanese subsidiariesin the United States．Management Science，1991（4）

[3]Hennart，J F．The transaction costs theory of joint ventures：an empirical study of Japanese subsidiaries inthe United States．Management Science，1991（4）

[4]Inkpen，A C.Learning and Knowledge acquisition through international Strategic alliances．Academy of Management Executives，1998（12）

[5]Das，T K，Instability ability of Strategic Alliance：AnInternal Tensions Perspective. Organization Science，2000（9）

[6]陳菲瓊，范良聰．基于合作與競爭的戰略聯盟穩定性分析．管理世界，2007（7）

[7]蔣樟生，胡瓏瑛.不確定條件下知識獲取能力對技術創新聯盟穩定性的影響.管理工程學報，2010（4）

[8]郉樂斌，王旭，代應，陳嘉佳.基于資源投入的技術創新戰略聯盟穩定性研究.科技進步與對策2010（13）

（作者單位：史憲睿，史立唯，遼寧工業大學經濟學院；王喜聞，錦州市寶地建設集團有限公司 遼寧錦州 121000）

（責編：賈偉）

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1004-4914(2014)09-015-03