混合所有制經濟發展與新一輪國企改革

楊明文

【摘要】發展混合所有制經濟是對我國基本經濟制度的堅持和完善，是適應市場經濟的發展做出的重大改革。1980年代以來，我國對發展混合所有制經濟進行了不斷的探索。發展混合所有制經濟是新一輪國企改革的方向和著力點，是經濟體制改革的重要組成部分。發展混合所有制經濟能夠推進國企改革，更好地實現國有經濟的功能。

【關鍵詞】混合所有制經濟 國企改革 國有經濟 體制改革

【中圖分類號】F276.1 【文獻標識碼】A

黨的十八屆三中全會提出，“積極發展混合所有制經濟”，“混合所有制經濟，是基本經濟制度的重要實現形式，有利于國有資本放大功能保值增值、提高競爭力，有利于各種所有制資本取長補短、相互促進、共同發展”，“允許更多國有經濟和其他所有制經濟發展成為混合所有制經濟”。要積極發展混合所有制經濟，為新一輪國企改革提供著力點。

混合所有制經濟的馬克思經濟理論基礎和現代西方經濟理論啟示

全面深化改革必須以馬克思列寧主義、毛澤東思想、鄧小平理論、“三個代表”重要思想、科學發展觀作為指導。發展混合所有制經濟是對基本經濟制度的堅持和完善，是使市場在資源配置中起決定性作用的重要改革措施，是完善現代市場體系、宏觀調控體系、開放型經濟體系的重要條件。以公有制為主體、多種所有制經濟共同發展的基本經濟制度是中國特色社會主義社會的基本經濟制度。按照馬克思經濟理論的分析，基本經濟制度制約決定具體的經濟制度和經濟運行機制。社會主義市場經濟條件下，作為經濟運行機制層面的企業內部所有制結構，應當適應生產力和市場經濟的發展，在企業內部實行混合所有制。社會主義市場經濟是現代市場經濟，按照現代西方經濟理論分析，現代市場經濟早已不是十九世紀那樣的政府不干預的純市場經濟，而是國家管制和私人經濟相結合的混合經濟。國有經濟和私人經濟在企業內部分別持有股權是各國都大量存在的普遍現象。

所有制理論是馬克思經濟理論的重要組成部分，必須從馬克思關于生產力和生產關系、經濟基礎和上層建筑的相互關系中來把握。判斷所有制是否合適的標準是看在具體的歷史條件下，具體的所有制是否能夠促進生產力發展。公有制和私有制是所有制的兩種基本形式。公有制在傳統的社會主義社會里表現為單一的國家所有制和集體所有制。

在傳統的資本主義社會里，作為私有制的主要形式，企業資本以單一私人資本為主要存在形式。在現代社會，生產力發展高度社會化，經濟發展高度市場化，公在制和私有制也由傳統形式發展到現代形式。在我國現代公有制條件下，公有制企業已經成為獨立的經濟主體，具有自身的經濟利益，是法律意義上的市場主體和法人實體。在現代私有制條件下，私有制企業的財產組織形式已經高度社會化，公司化、股份化是其主要特征。公有制企業適應傳統計劃經濟向市場經濟轉型，向獨立的市場主體方向發展。私有制企業適應生產力高度社會化，向資本社會化方向發展。在社會主義市場經濟條件下，公有制和私有制可以在企業內部實現結合，企業由單一所有制發展為混合所有制。

混合經濟理論是現代西方經濟理論的重要內容。美國經濟學家薩繆爾森在其所著《經濟學》中提出，市場經濟和命令經濟（計劃經濟）是兩種基本的組織社會經濟的方式。但是，現代社會的經濟制度，沒有一個是一種純粹的形式。相反，所有的社會都是帶有市場和命令（計劃）成份的混合經濟①。混合經濟思想最早是由凱恩斯于1936年在《就業、利息和貨幣通論》一書中提出的。其思想是，混合經濟是解決資本主義國家經濟危機的根本出路。漢森于1941年在《財政政策和經濟周期》一書中比較系統地解釋了混合經濟的含義。他認為，19世紀末以來，資本主義國家逐漸由單一私人資本主義經濟發展成為存在社會化資本的公共經濟，成為公私混合經濟（mixed economy）。

混合經濟在西方國家表現在宏觀和微觀兩個層面。宏觀層面，政府通過財政、貨幣和其他宏觀經濟政策全面介入經濟運行。微觀層面，政府通過不同時期的國有化和私有化，不斷調整直接介入企業微觀領域的范圍和程度?；旌辖洕陌l展是導致西方發達國家在二戰以后經濟持續發展的，除技術進步以外的，另一個最重要原因。我國的社會主義市場經濟，是現代市場經濟，而不是傳統的市場經濟。因此，我國可以從西方經濟理論對混合經濟的研究和西方國家發展混合經濟的經驗中得到啟示，發展混合所有制經濟，推進我國的經濟體制改革。

我國混合所有制經濟的演化及改革開放后我黨認識的深化和探索

混合所有制經濟是指財產權分屬于不同性質所有者的經濟形式。從宏觀角度講，是指一個國家和地區所有制結構中，包括公有和非公有等不同性質的經濟成分。從微觀角度講，是指一個企業的資本屬于不同性質的投資主體。新中國成立以來，我國所有制結構經歷了“混合所有制→單一公有制→混合所有制”的演化過程。改革開放后，我們黨對發展混合所有制經濟進行了不斷探索，積累了一些經驗，為進一步推進這項改革奠定一定的基礎。

新中國成立以來，我國所有制結構經歷一個演變的過程。安徽大學的李亞平、雷勇以不同所有制企業在工業總產值中所占的比重為主要指標，對我國不同所有制經濟的比重進行了統計學研究。1949到1958年，我國所有制結構為公有經濟和私有經濟并存的混合所有制結構?！耙晃濉遍_始的1953年，公有經濟占46.91%，私有經濟占53.09%。其中，國有經濟占43.04%，集體經濟占3.87%。1959年到1979年，我國所有制結構為單一公有制。“三五”計劃開始的1966年，國有經濟占90.18%，集體經濟占9.82%。1980年以后，我國所有制結構由單一公有制逐漸發展為公有經濟和私有經濟并存的混合所有制結構。“十一五”開始的2006年，公有經濟占34.14%，私有經濟占65.86%。其中，國有經濟占31.24%，集體經濟占2.90%。②可以看出，改革開放后，所有制結構向混合所有制發展是一個客觀事實。所有制結構轉向混合所有制是以社會主義市場經濟的發展為條件的，反過來又促進社會主義市場經濟的發展。

改革開放以來，我們黨在宏觀層面通過發展非公有制經濟優化所有制結構的同時，也在企業微觀層面探索如何發展混合所有制經濟以提高企業的活力。1993年，黨的十四屆三中全會提出，“隨著產權的流動和重組，財產混合所有的經濟單位越來越多，將會形成新財產所有結構”。1997年，黨的十五大提出，“公有制經濟不僅包括國有經濟和集體經濟，還包括混合所有經濟中的國有成分和集體成份”?！肮煞葜剖乾F代企業的一種資本組織形式，有利于所有權和經營權分離，有利于提高企業和資本的運作效率”。1999年黨的十四屆四中全會提出，“國有大中型企業，尤其是優勢企業，宜于實行股份制的，要通過規范上市、中外合資和企業相互參股等形式，改為股份制企業，發展混合所有制經濟”。2002年，黨的十六大報告提出，“除少數必須由國家獨資經營的企業外，積極推行股份制，發展混合所有制經濟”。2003年，黨的十六屆三中全會提出，“大力發展國有資本、集體資本和非公有資本參股的混合所有制經濟，實現投資主體多元化，使股份制成為公有制的主要實現形式”。2014年，黨的十八屆三中全會提出，“要完善產權保護制度，積極發展混合所有制經濟，推動國有企業完善現代企業制度”。發展混合所有制經濟，是優化國有經濟布局，推動新一輪國企改革，拓展非國有經濟發展空間的有效途徑。

發展混合所有制經濟為新一輪國企改革提供新的著力點

十八屆三中全會提出，“混合所有制經濟是基本經濟制度的重要實現形式”，“允許更多的國有經濟和其他所有制經濟發展成為混合所有制經濟”。“完善國有資產管理體制，以管資本為主加強國有資產監管，改革國有資本授權經營體制，組建若干國有資本運營公司，支持有條件的國有企業改組為國有資本投資公司”。“推動國有企業完善現代企業制度”。十二屆全國人大政府工作報告提出，“優化國有經濟布局和結構，加快發展混合所有制經濟，建立健全現代企業制度和公司法人治理結構。完善國有資產管理體制，準確界定不同國有企業功能，推進國有資本投資運營公司試點。”經濟體制改革推進到現階段，加快發展混合所有制經濟，是社會主義市場經濟發展的客觀要求，是新一輪國企改革的方向和著力點。

國有企業是指由政府投資或參與管理的企業。政府的目標決定和影響著國有企業的行為，而國有企業的目標兼有營利性和公益性。因此，國有企業既要實現國家調節經濟的目標，也要實現國有資產保值增值的目標。國有企業大都具有雙重目標的特點，這就使國有企業具有一些共性的缺陷。國有企業公益性目標使企業在資源配置中偏離最優狀態。國有企業的最終所有者是全體人民，通過政府等層層環節監督企業，這就使國有企業的代理風險增大。國有企業的管理者是由政府直接任命的，經理人個人激勵往往不足，并且容易導致腐敗問題。國有企業的這些特點和缺陷不是我國獨有的，各國的國有企業都存在這些特點和缺陷。因此，20世紀70年代以來，西方國家政府都在推進國有企業改革，并且取得了一定的成效。西方國家國企改革的經驗教訓對我國的國企改革具有啟示意義。

改革開放以來，我國對國有企業進行了三個階段的改革，擴大企業經營自主權階段，建立現代企業制度階段，國有資產管理體制改革階段。30多年的改革，我國國有企業已經成為獨立的社會主義市場經濟主體，一批具有國際競爭力的大企業和企業集團出現，控制力和競爭力不斷增強。但是，國有企業發展中深層次問題仍然沒有解決，國有企業改革正在進入深水區。宏觀層面，國有企業在競爭性領域分布過寬，而在公益性行業、民生保障領域、戰略性、支柱性行業和領域的分布又不足。微觀層面，國有企業的資本化不足，國有資本的流動性不足，資本不能根據政策目標流暢地在企業、行業和領域間流動。盡管國有企業大多實現了公司制改造，但是公司法人治理結構仍然不完善，內部人控制問題依舊嚴重，損害國家利益、損害小股東利益的問題非常突出。一些競爭領域國企“一股獨大”導致企業活力不足，一些行政性壟斷國企改革滯后，損害市場效率和消費者利益。混合所有制改革是解決國有企業存在的問題的途徑，是新一輪國企改革的方向和著力點。

加快推進新一輪國企改革，優化國有經濟布局

公有制經濟和非公有制經濟都是社會主義市場經濟的重要組成部分，都是我國經濟社會發展的重要基礎。必須堅持公有制經濟的主體地位，發揮國有經濟的主導作用，不斷增強國有經濟活力、控制力、影響力。必須鼓勵、支持引導非公有制經濟發展，激發非公有制經濟活力和創造力。加快發展混合所有制經濟，優化國有經濟布局，完善國有企業法人治理結構，能夠發揮國有經濟的主導作用，增強國有企業的競爭力，為非公有制經濟發展提供空間，激發其經濟活力和創造力。混合所有制經濟的發展，能夠實現公有經濟和非公有經濟在企業資本中的融合，為國有經濟適應經濟社會發展布局，為非公有經濟平等進入更為廣闊領域，提供必要的條件。發展混合所有制經濟，優化國有經濟布局，推進新一輪國企改革，必須深入研究認證，實行頂層設計和周密規劃。

國有企業的優勢是在企業發展目標上對宏觀效益關注重于短期效益，對遠期效益的關注重于近期效益，能夠對經濟長期發展和重大產業結構調整發揮領導和支柱作用。國有企業的劣勢是企業受政府干涉過多，企業自主權相對較少，企業的預算約束軟化，運行成本相對較高。應當揚長避短，優化國有經濟布局。對于涉及國家安全的行業、自然壟斷行業、提供重要公共產品和服務的行業，國有資本要積極地進入。對于決定國家經濟發展方向的重要行業和支柱產業，國有資本要適度進入，國有經濟要保持適度規模。對于規模效益不顯著，競爭程度較高、不涉及重大產業發展方向的一般競爭性行業，國有資本需要逐步退出，轉移到需要進入的行業。國有經濟在產業之間、企業之間的進退，非國有經濟在產業之間和企業之間的轉移，必然導致混合所有制經濟的發展。將來，除少數特殊企業外，大多數存在國有資本的企業都是混合所有制企業。實行股份制是優化國有企業布局和混合所有制發展的重要條件。國有企業改革中，完善國有資產管理體制，以管資本為主加強國有資產監管，改革國有資本授權經營體制，組建若干國有資本運營公司，支持有條件的國有企業改組為國有資本投資公司。國有資本投資運營要服務于國家的戰略目標。

我國正在展開新一輪國企改革，改革的方向和著力點是發展混合所有制經濟。國有企業具有政府干涉過多，企業自主權相對較少，預算約束軟化，運行成本相對較高的缺陷。通過股份化進行規范的公司制改造，引入外部資本發展混合所有制經濟，能夠最大限度地克服國有企業的缺點，發揮國有企業的優勢。深化國有企業股份制和公司制改革，提高國有資本流動性。完善公司法人治理結構，確保不同所有制投資主體按照投資比例依法行使股東權利，以政府購買服務或成本補償形式建立競爭性企業承擔公益性職能補償機制，最大限度地減少行政力量對企業自主經營的直接干預。加強以董事會建設為核心的內部治理建設，規范董事會運行，使董事會成為企業經營決策和管理層選聘激勵的權責主體。實行累積投票制度，公平保護小股東權益。充分發揮資本市場的作用，利用兼并、收購、重組、破產等機制實現企業優勝劣汰和對經理人員的約束，加強職業經理人市場建設和中介機構培育，不斷完善全方位的外部治理機制?；旌纤兄聘母飸獙崿F市場化。混合所有制企業應實行市場機制，與市場接軌，用業績說話，靠市場選擇?；旌纤兄破髽I的控股問題上，國有經濟“宜控則控、宜參則參”。對于需要控股的企業，根據控股企業的不同特點，可以實行絕對控股、相對控股、“金股制度”③。

發展混合所有制經濟，是黨的十八屆三中全會做出的重要改革決策。這一改革符合馬克思主義經濟理論的原理，也為西方現代經濟理論所支持。發展混合所有制經濟，是推進新一輪國企改革的方向和著力點。這一改革將使國有企業成為社會主義市場經濟的合格主體，既有利于發揮國有經濟的功能，也有利于增強國有企業的市場競爭力。

（作者為中共德州市委黨校（德州市行政學院）經濟學部副主任、副教授）

【注釋】

①[美]保羅·薩繆爾森，威廉·諾德豪斯：《經濟學》（第14版），北京經濟學院出版社，1996年，第37～38頁。

② 李亞平，雷勇：“建國以來我國所有制結構的演變及效率研究”，《經濟縱橫》，2012年第3期，第54～55頁。

③ 王欣輝：“金股制度研究”，2010年湖南大學碩士學位論文，第20～30頁。

責編 / 張曉