防控官吏貪腐職務犯罪歷史考察

包家新

【摘要】我國古代懲處和預防貪腐職務犯罪的法律制度比較豐富，監察制度比較發達，注重權力對權力的制約，嚴懲官吏“受財枉法”和“監守自盜”的職務犯罪。研究古代貪腐職務犯罪的預防和懲處，對我國預防職務犯罪有重要的現實價值。

【關鍵詞】官吏 貪腐 職務犯罪 防控

【中圖分類號】D691 【文獻標識碼】A

立官是為了國家治理，而非官吏本身，“立官長以為官也，非立官以為長也。”（《慎子·威德》）“亡國之君非一人之罪也?！保ā渡髯印ぶ摇罚皣抑當。晒傩耙??！保ā蹲髠鳌ず愎辍罚肮傩啊笔钦喔?、改朝換代的原因。我國古代注意官員職務犯罪的防控，強調重典治吏，以實現對權力的制約。

古代懲治官吏貪腐職務犯罪的歷史考察

古代官吏貪腐職務犯罪的主要表現形式。我國古代官吏貪腐職務犯罪主要表現為貪污和受賄等犯罪。貪污和盜竊統稱為“盜”，《漢書·薛宣傳》將貪污之盜稱為“斷官錢自入己也”，《魏書·鮑勛傳》記載曲周縣吏“斷盜官布，法應棄市”，“斷盜”就是貪污性質的犯罪，《晉律》稱貪污犯罪為“居職其犯公坐”，隋朝將貪污解釋為“官物入私”。《唐律》中“監守自盜倉庫錢糧”中的“監守自盜”屬于貪污性質的犯罪。《大清律》中規定，“凡盜內府財物者，皆斬?！睉饑鴷r期，《法經》中稱為“受金”，作為“六禁”中的“金禁”內容。魏晉南北朝時期，先后設了“請賕”、“受賕”、“償贓”等受賄職務犯罪，所謂“賕”，“以財求事曰賕”①；“事曲則諂意以行賕?！保|漢王符《潛夫論》）《唐律》將“受賕”稱之為“受財”，明清時期，專門以“受贓”來規范官吏受賄犯罪行為。

懲治司法官吏貪腐職務犯罪。西周規定司法官吏“五過之疵”與罪犯同罪?！渡袝涡獭分杏袘椭嗡痉ü賳T職務犯罪的“五過之疵”的記載。②秦朝規定司法官吏“縱囚”、“不直”犯罪。為了防止法官徇私枉法或瀆職失職，秦律明確規定，法官在審判中有違法行為的要承擔刑事責任?！肚睾啞し蓡柎稹分杏涊d：“罪當重而端輕之，當輕而端重之”，構成“不直”罪?！爱斦摱烁フ?，及易其獄，端令不致，論出之”，構成“縱囚”罪。凡因過失使判決量刑不當的，屬“失刑”罪。據《史記·秦始皇本紀》記載：當時曾“謫治獄吏不直者，筑長城及南越地”。③唐律規定司法官吏有七種情況要承擔責任，即違反有關案件管轄的規定；判決不具引法律正文；超出告狀范圍審判；斷罪應向上級或者皇帝奏報而不奏報的；徒以上罪判決后不告知罪犯及家屬讓其“服辯”的；違法刑訊的；故意或者過失出入人罪的。尤其強調故意“出入人罪”的應當承擔刑事責任?！俺鲎铩奔粗刈镙p判或有罪不判，“入罪”則相反，是輕罪重判或無罪判有罪。出入人罪的司法官吏，故意者采取反坐原則；過失者減故意者三至五等處罰。

懲治行政官吏貪腐職務犯罪。懲罰官吏職務犯罪是國家機關正常運行的需要。我國懲治官吏職務犯罪的立法可以追索到夏朝時期，《夏書》記載：“昏、墨、賊、殺，皋陶之刑也，請從之。”“墨”即貪得無厭、敗壞官紀。商朝為預防和減少官吏違法犯罪而專門制訂了《官刑》，其目的是“制官刑，儆于有位”。商朝的《官刑》中，規定有“三風十愆”的罪名，犯“三風十愆”罪，要處“墨”刑。西周《周禮·秋官·大司寇》規定最高法官“大司寇”的職責是“以五刑糾萬民”，用軍刑“上命糾守”，用官刑“上能糾職”，以鼓勵賢能，舉論失職者。

戰國魏國的《法經》六篇中屬于職務犯罪的“輕狡”、“借假不廉”、“逾制”等，被列在《雜法》之內?！斗ń洝返谖迤峨s法》中有“六禁”，“六禁”中的“金禁”就是禁止官員受賄賂，“丞相受金，左右伏誅，犀首以下受金則誅?！雹苌眺睅А斗ń洝啡肭?，改為“六律”，秦朝關于職務犯罪的法律條文散列于“六律”之中，云夢秦簡“語書”及“為吏之道”中，反復告誡官吏要“廉潔”。漢朝的《九章》及漢律六十篇中，職務犯罪無專門的篇章，條文也散列于各篇之中；魏晉南北朝時期，在封建刑律中逐漸形成職務犯罪的單獨篇章，除《盜》篇外，先后設了“請賕”、“受賕”、“償贓”及“違制”等篇來規制官吏職務犯罪，關于“受賕”，《漢書·刑法志》中解釋為，“吏受賕枉法謂曲公法而受賂者也?！?/p>

唐朝關于職務犯罪的規定，表現出封建法律成熟時期的特征，重視用完善的法律來依法治吏，主要體現在《職制律》、《盜賊律》、《雜律》之中。唐律首次將六種非法攫取公私財務的行為歸納到一起，冠以“六贓”之名，即強盜、竊盜、枉法、不枉法、受所監臨及坐贓。其中受財枉法、不枉法、受所監臨及坐贓的主體都是官吏，贓的多寡是確定罪行輕重的主要依據。

封建社會后期懲治貪腐犯罪出現殘酷化趨勢，尤其在明清時期。嚴厲懲治貪贓枉法的官吏，是明朝立法的重點，《大明律》沿用唐律原有的“六贓”罪名，依照“凡官吏受財者，計贓科斷”的原則，對贓罪的量刑明顯重于唐宋。明律對負有監察職責的御史等“風憲官”犯臟，加重處罰。清朝在清律中對職務犯罪規定齊全，延續了封建刑律重視吏治的優良傳統。

古代預防官吏貪腐職務犯罪的歷史考察

從道德層面預防貪腐職務犯罪。對貪腐官吏予以否定性道德評價。在古代，人們對貪腐官吏十分憎恨，《詩經》中記載：“大風有隧，貪人敗類?！彼未赋?，“貪者，民之賊也?！保ò肪?《擇官》）。貪腐職務犯罪是可預防可控的?？鬃又赋觯靶韵嘟?，習相遠也?！保ā墩撜Z·陽貨》）認為犯罪可以通過社會綜合治理、道德教化來預防。社會綜合治理按照中醫理論，未病先治、急則治表、緩則治本、表里兼顧⑤，對官吏貪腐職務犯罪的預防有良好的啟示作用。

道德教化是預防官吏職務犯罪的治本之策。我國治國思想在道德觀和價值取向上堅持德政、用賢、民本、治吏、修身等，形成清廉文化，德是統治者考察官吏的核心要素。首先，強調道德教化?？鬃臃磳Α安唤潭鴼ⅰ保ā墩撜Z·堯曰》）。荀子重視道德教化在預防犯罪中的作用，“不教無以理民性，”（《荀子·大略》）強調“禮儀之化”，“立大學，設庠序，修六禮，明七教”（《荀子·大略》），教化官民，起到“化性起偽”的預防作用。在治國理念上孔子強調“為政以德”，⑥要求官吏“見得思義”，不取不義之財，從而達到預防貪腐職務犯罪的目的。其次，強調道德踐行?？鬃訉︳攪鴪陶究底诱f，“子帥以正，孰敢不正?！保ā墩撜Z·顏淵》）強調道德踐行和示范?！熬佑G于言而敏于行”（《論語·里仁》），踐行勝于言辭?！盾髯印と逍А分刑岢觯骸爸蝗粜兄?。”在處理官與民的關系上，堅持“民為邦本”，為官為民。孟子曰：“民為貴，社稷次之，君為輕?！保ā睹献印けM心上》）在吏治問題上，主張“圣人治吏不治民”，認為官吏貪賄害民，“惟廉者能約己而利人，貪者必脧人而厚己”（《明史紀事本末》卷一四《開國規范》）。第三，強調修身。重視官吏的自身修養是中國傳統治國思想的一大特點，“修身齊家治國平天下”?？鬃釉鴮︳敯Чf：“政者，正也。君為正，則百姓從政矣。”（《禮記·哀公問》）孟子認為“養心莫善于寡欲”。唐太宗說：“若安天下，必須先正其身?！保ā敦懹^政要》卷一《君道》）

從法律制度層面預防貪腐職務犯罪。從法律層面上看，歷代統治者都重視立法，從官吏選任、考核、懲處等，都有一套完善的法律制度，基本保證官吏履行職責有法可依，從而保證國家權力有序運行。

首先，從官吏選任的源頭上預防貪腐職務犯罪。在用人問題上主張任人唯賢，“用賢則治”是古代公認的治國之道。墨子認為，“尚賢者，政之本也?！雹呱坛x拔人才采用“三宅三俊”選任法，“宅乃事，宅乃牧，宅乃準，茲惟后矣。”（尚書·立政》）強調選拔人才要依事（政務）、牧（民事）、準（執法）三個方面的標準考察官吏的才與德。西周時期采取“六德六行六藝”推選法，由此形成選拔官吏的法定標準。戰國時期任官推行了量能授官的制度。秦朝官吏法規定了一套較為完善的法律制度，如任官標準，秦簡《為吏之道》將其概括為“五善”；選任方式，有察舉制度、征召制度、任子制度；秦《置吏律》還規定了任官的程序。漢朝官吏選拔采取察舉制和征辟制。魏晉南北朝時期官吏選拔逐漸形成了“九品中正制度”。唐朝的職官制度比較完善，據《資治通鑒》卷194的記載，唐太宗指出，“為官擇人，唯才是與，茍或不才，雖親不用”。⑧宋朝科舉考試不限制應試者的出身，關鍵看賢能。元朝選任官吏，強調民族原則。明朝選拔官吏有四法，“曰學校，曰科目，曰薦舉，曰銓選?！鼻宄毠巽屵x。民國的五權憲法，其中有一個考試權，用人必考試，以提高官吏的素質。

其次，通過對官吏權力的監督來預防貪腐職務犯罪。通過考課來監督官吏權力行使?！坝泄俦赜姓n”，對官吏的考課是預防職務犯罪的重要手段。夏商時期，已有職官任用和考績方面的簡單制度，商朝有“三有宅”考績法。西周時期，關于官吏考績的制度相對豐富，據《周禮》記載，朝廷有專門負責考績的部門“天官”，有具體的考績內容“六計”，有明確的考績時間。對各級貴族官吏還有“述職”制度，定期考核，根據其德才政績進行升降黜陟。秦朝對官吏的考課分定期和不定期兩種，考課的結果分為“最”和“殿”兩類，“最”者獎勵提升，“殿”者笞罰。漢朝對官吏采取“上計考績法”，將考績完善為三種形式、兩大系列，三種形式即常課（年終）、大課（三年）、會課（丞相、御史會考），兩大系列就是長官考核屬吏、官吏從上到下逐級逐層考核。⑨

唐代對各級官吏的考課規定了一套標準，即“四善二十七最”，用來考核官員的德才。宋朝為了強化中央集權，非常重視考課對官吏的控制作用，規定內外官吏任滿一年為一考，三年考為一任，州縣官“三歲一易”。元朝對“職官”和“吏員”實行分類考課、分類晉級的制度。明代的官吏考核分“考滿”與“考察”兩種。“考滿”是指在官員任期內定期舉行的考核。“考察”是不論官員的任職時間，對所有官員的定期考核，并根據考察結果作出相應處置。清代基本沿襲明代的考績法而“品式略殊”，但把“考滿”改一年一考，三考為滿，考績實行“五等制”；對“考察”作了“四格八法”的規定。通過考課來監督官吏盡職盡責，以保證官吏隊伍的素質，從而預防職務犯罪。

通過設置監察機構實現權力對權力的監督，預防官吏職務犯罪?！豆茏印せ腹珕枴酚涊d黃帝立明臺、禹立諫鼓、周武王設靈臺等，用以采察民意、求賢納諫，被認為是古代監察制度的濫觴。早在夏朝就有專門的監察官“嗇夫”，“吏嗇夫為檢束群吏之官，人嗇夫為檢束百姓之官?！?/p>

春秋戰國時期監察百官為“嗇夫”、監御史等，秦代中央有御史大夫，監察百官，地方有監察史，負責監察地方官吏。漢代以后，中央設有專職的監察機構，稱御史臺（府、寺）。漢武帝創建了刺史制度，每州為一個監察區，設置刺史一人，負責監察所在州部的郡國。魏晉實行御史臺及十三曹，十三曹的監察職責與整個國家的行政活動聯為一體，構成一個龐大的分曹監察體系。南朝御史臺為唯一的檢察機關，其權力結構更加獨立，監察官員權力膨脹，允準風聞彈事。“御史許風聞論事，相丞有此言?！保ā稘h獻通考》職官七）監察官即使彈劾有誤，也不負責任。

隋朝有《刺史巡察六條》，監察的重點是地方官員的理政能力和對中央政策法令的貫徹執行情況，以及地方官員的貪贓枉法害政情況。唐代《巡察六條》，監督地方官吏，清廉為政。唐代有尚書左右丞有權監察百官，并且通過加重“監臨”官犯罪處罰來促使“監臨”官依法履行職責。宋沿唐制，但皇權發展，“防臣下甚于防外寇”的心理作用下，強化了監察官吏的職權，監察御史任用權收歸皇帝，監察官員任職條件提高，未經兩任縣令，不得為御史，保證御史的政治經驗。明清時稱都察院，地方有監察區，監察機關是“天子耳目風紀之司”，地位進一步強化，實行御史出巡制度，御史出巡，號稱“代天子巡狩”。

中國古代監察官吏呈現“人眾秩卑權重職廣位顯”的特點。明末清初學者顧炎武指出，中國古代監察官有秩卑命尊、官小權重、小大相制、內外相維的特點；“秩卑則人激昂，權重則能行志。”（《日知錄》卷九）

第三，通過嚴刑峻法手段，起到特殊預防的作用。商朝官員職務犯罪“三風十愆”罪，可施以墨刑。西周對司法官吏職務犯罪，有“五過之疵”者，與違法案犯同罪。漢律規定，“贓值十金者齊市”；向下級索賄，設“恐猖取財”罪，可處死刑；接受下級“飲食饋遺”、“取息過律”要免官。晉朝，一般盜竊四十匹才處死刑，而官吏監守自盜只要滿五匹就處死。

以刑罰寬緩著稱的唐朝對官吏職務犯罪也是嚴懲不待，《唐律》首置“六贓”的罪名，有四個罪名用于懲治貪官污吏。宋朝對官員職務犯罪，嚴重的適用陵遲刑。明朝朱元璋時期對官吏職務犯罪創用了“剝皮實草”刑。通過增加職務犯罪的成本，從而達到預防職務犯罪的效果。

對我國古代防控貪腐職務犯罪的幾點思考

家天下的奴隸社會和封建社會，由于特殊的國家管理形式和結構形式，對權力有一種“天然”的制約機制，“溥天之下，莫非王土；率土之濱，莫非王臣?！保ā对娊洝ば⊙拧け鄙健罚碛凶罡邫嗔Φ慕y治者絕對不容許下層官吏過分腐敗而危及其江山社稷的安全。這樣，就形成一種以皇權為核心的自上而下的權力監督機制，權力來源、對誰負責、權力監督清晰明確。

通過對我國古代職務犯罪的研究，有以下幾點思考：首先，完善預防職務犯罪的法律體系，實行重典治吏，增加職務犯罪成本，是行之有效的預防職務犯罪的方法。其次，建立官吏薦舉責任制，薦舉失察要負法律責任。第三，整合監察資源，建立完善的、行之有效的監察機構，提高監察機構的地位，實現權力對權力的制約。第四，建立貪腐職務犯罪“零”容忍機制。第五，取消貪腐官吏的做官資格。第六，加強廉政文化建設。

（作者為攀枝花學院副教授；本文系2008年攀枝花市軟科學課題“在國有大企業建立職務犯罪防控體系研究”成果，項目編號：2008CY-R-9）

【注釋】

①②曾代偉：《中國法制史》，北京：法律出版社，2006年，第44頁，第38頁。

③懷效鋒：《中國法制史》，北京：中國政法大學出版社，2007年，第60頁。

④董說：《“七國考”引桓譚“新論”》，上海古籍出版社，1987年，第53頁。

⑤俞榮根：《道統與法統》，北京：法律出版社，1999年，第230頁。

⑥《論語》，程昌明譯注，太原：山西古籍出版社，1999年，第10頁。

⑦《墨子·尚賢上》，徐翠蘭、王淘譯注，太原：山西古籍出版社，2003年，第58頁。

⑧吳兢：《貞觀政要·擇官第七》，裴汝誠等譯注，上海古籍出版社，2007年，第53頁。

⑨張晉藩，李鐵：《中國行政法史》，北京：中國政法大學出版社，1991年，第42頁。

責編/于巖（實習）