我國數字期刊的困境和對策

陳鴻雁+李君+王豐年

[摘要]數字期刊改變了知識傳播的載體，但也面臨諸如缺乏規模效應、技術壁壘、數據庫和學術刊物的利益沖突、缺乏質量控制、被邊緣化在評審體系之外、產業鏈有待健全等困境，需要從政府的推動、明確數字期刊的知識產權、探索共贏的利益模式、建立數字化學術期刊的體例規范幾個方面，提升我國數字期刊的質量。

[關鍵詞]數字期刊；數字期刊困境；數字期刊對策

[作者簡介]陳鴻雁，河北工業大學經濟管理學院；李君，河北工業大學馬克思主義學院；王豐年，《清華大學學報》哲社版編輯部。

數字化帶來與傳統出版不同的編輯流程運作方式，數字閱讀更加多元化、個性化、即時化、互動化。我國數字期刊主要有加入權威數據庫、自辦網站、學術期刊的網絡發行三種形式，多數數字期刊把已出版的紙版期刊、PDF等文件發送到網站。而國際意義上的數字期刊應該直接網絡投稿、審核、發表和認證，放棄紙質版本，簡化紙版學術期刊的煩瑣印刷流程，以降低印刷成本。面對我國數字期刊的現狀，需要采取有效對策引導其健康發展。

一、數字期刊的困境

1.缺乏統一標準

在各種數字期刊技術標準上，我國沒有統一的規定，導致用戶在閱讀不同數字期刊時必須使用不同的閱讀器，或者通過軟件進行格式轉換。中國知網全文采用CAJ和PDF格式，必須下載專門的CAJ和PDF瀏覽器才可閱讀。我國數字期刊除HTML格式外，常見的有DOC、PDF、CEB、CAJ、TEB……不同的文件格式，需要下載安裝不同的閱讀軟件。我國的萬方期刊、中國知網、維普期刊三大數據庫的檢索方式、上網格式不同，無法整合學術資源的共享。有些網站和數據庫建立了自身的數字期刊系統，并且各自采取保護自身利益的措施，尤其是用戶量。除技術壁壘外，數字期刊的運行技術本身也有待完善，有些用戶“訂閱成功”，但卻無法閱讀數字期刊。雖然已將紙版期刊數字化，但復制數字期刊論文必須使用文字識別軟件把圖形文字轉變為文本文字，這個過程常常出現很多錯誤。國際上通用的數字期刊格式是2005年5月國際標準化組織ISO批準的PDF格式，該格式不但支持XMI，還對內容的使用范圍分層授權為只讀、部分可拷貝、全文可拷貝、不能打印、可以打印等。

因為不同紙版期刊依托中國知網、萬方數據庫、龍源期刊網、維普數據庫等數據庫開發不同的閱覽器，所以，電子閱讀器網頁WEB格式不同，有純文本的TXT格式、圖文兼容的PDF格式，并且文學、歷史、哲學、經濟學、社會學學科文章數字化格式各種各樣，數字期刊的體例規范沒有形成統一的標準，嚴重影響數字期刊的發展。

2.數據庫和學術刊物的利益沖突

在創建數據庫初期，資金投入很大，甚至不盈利。紙版學術期刊也提出使用其內容付費的要求，甚至認為學術期刊的內容被上網，是提高其知名度的有效途徑，不在乎數據庫是否付費。例如，美國馬薩諸塞州耳眼專科醫院免費開放的眼科學數字期刊（Digital Journal of Ophthalmology）不僅提高醫院專家的知名度，而且提高醫院的贏利能力。隨著數據庫利潤的增加，紙版學術期刊也可以提出相應經濟回報的合理要求。我國現行的數字期刊產業鏈中，數據庫通過匯總各個學術刊物提供的資源而獲得利潤，同時，向各個紙版學術刊物支付一定的費用。由于紙版學術期刊無法統計點擊率、下載量，提不出具體利潤要求，紙版學術期刊和數據庫的合作起點不對等，致使紙版學術期刊處于被動處境。

3.缺乏質量控制

數字期刊固然不乏精品文章；但是有些數字期刊的定位不明確，導致其刊登的文章質量參差不齊。數字期刊理應先審稿后發表，但由誰來審稿，審稿的人力和財力怎么解決都是問題。

4.缺乏規模效應

至今沒有任何政府機構和學術機構對我國數字期刊的總量進行統計，并且也沒有方法進行有效統計。事實上，數字期刊遍地開花，存在著散、亂、小的弊端。紙版學術期刊的發行量少困擾著許多學術刊物；同樣，雖然用戶可以隨時、長期進行訪問數字期刊，但有些數字期刊的訪問量少，甚至遠遠低于紙版學術期刊的發行量。

5.被邊緣化在評審體系之外

雖然數據庫擁有網絡出版許可證號，但數字期刊至今沒有刊號。在統計科研成果過程中，許多高等院校和科研機構將數字期刊的文章排除在外，這種現狀不利于吸引高水平作者參與數字期刊投稿，從而也影響數字期刊的質量。

6.知識產權的糾紛

數字期刊的引用不規范、版權之爭以及盜版現象屢屢發生，使得知識產權問題變得更加復雜。萬方期刊、中國知網、維普期刊數據庫擁有大量作者，但不可能得到作者的直接授權，所以作者、紙版學術期刊、數據庫之間的糾紛不斷。在2010年2月26日公布的《著作權法》修訂版第33條中，依然規定，“作品刊登后，除著作權人聲明不得轉載、摘編的外，其他報刊可以轉載或者作為文摘、資料刊登，但應當按照規定向著作權人支付報酬”。這樣，導致數字期刊的知識產權模糊，以致作者和數字期刊之間糾紛不斷。

二、數字期刊困境的原因

1.管理體制

紙版學術期刊社有書號才能出版紙質期刊，出版數字期刊，必須要有互聯網出版權，而經國家新聞出版廣電總局批準的擁有互聯網出版權的機構僅有50家，影響數字期刊的發展進程。

2.評價體制

無論是1963年美國加菲爾德博士建立世界著名的“科學引文索引”（簡稱SCI）數據庫，還是1978年美國科學情報研究所發布的“社會科學引文索引”（簡稱SSCI），都是登記制。達到SCI和SSCI數據庫綜合指標的期刊，就進入其行列，不需要經過煩瑣的各級審批程序。鑒于我國數字期刊評價滯后，政府部門應該聯合幾家國內核心期刊的評價機構，借鑒國際SCI和SSCI數據庫的登記制度，建立中國的數字期刊評價體系。

3.閱讀習慣

多數傳統的紙版學術刊物分欄排版，減輕了閱讀過程中讀者的疲勞感；而出于技術符號、圖像處理的方便，許多數字期刊采用通欄排版。對一些讀者來說，更習慣閱讀紙版學術刊物，減弱了對數字期刊的接受程度。

三、推動數字期刊的對策

1.政府的推動

原新聞出版總署、科技部都制定了傳統紙版向數字出版轉型的一系列政策措施，為數字期刊創造了良好的發展條件。在2014年7月15日召開的中國數字出版年會上，中國新聞出版研究院發布了《2013—2014中國數字出版產業年度報告》，表明“首批數字出版轉型示范單位已基本形成較為清晰的數字出版發展路徑，在管理體制、產品形態、商業模式、資源配置和戰略布局等方面都已經形成自己相應的規劃并已付諸實踐，起到了引領示范作用，且已經取得有效成果”。但是，如果數字期刊的發表和認證得不到解決，就不可能實現數字化出版。因此，數字化出版必須得到國家有關部門的認證，頒發數字期刊正式的出版資質，給予數字出版的論文與紙版論文同樣的學術地位。高等院校和學術機構統計學術成果時，應該將數字期刊發表的文章納入。2006 年，上海社科聯合會在評優秀學術成果時，就已經設有網絡文章獎項。

傳統紙版印刷過程既消耗木材，也排放大量廢棄物。從節能、減排的環保角度考慮，政府也應積極推動數字期刊的發展和認證。

2.數字期刊的知識產權保護

作為原新聞出版總署四大數字出版工程之一的數字版權保護技術研發工程，2007年由中國出版科學研究所組織可行性論證；2009年初獲得財政部批準立項。該工程針對數字網絡環境下版權保護技術水平相對滯后、產業模式不合理以及技術易用性較差等問題，研發數字版權保護關鍵技術，形成數字版權保護技術的整體解決方案，并通過示范工程的搭建，探索數字環境下的新型數字內容服務體系及靈活的數字出版商業模式。

我國的數字期刊可以借鑒歐美網絡版權保護機制。歐美數字期刊的開放存取機制包括版權歸作者所有、版權部分轉讓、版權部分保留三種；非開放存取有兩種方式：一是世界范圍內接受程度比較高的倉儲式，二是國家許可證制度。國家許可證指政府授權，由出版商同第三方非營利信息服務機構簽訂國家許可證，允許第三方非營利信息服務機構使用前者的信息資源，并負責向公眾免費提供接入、檢索、瀏覽、下載、打印或復印等渠道。第三方非營利信息服務組織單方面承擔責任的方式，可以消除用戶的法律風險。國家許可證制度可以平衡作者、用戶及出版商間的權益關系，國家還通過轉移支付機制，對作者、出版商因開放存取資源遭受的損失進行補償，出版商通過修改擔保條款，以承擔可能出現的法律責任。目前，丹麥、挪威、芬蘭、瑞典、冰島等北歐國家已相繼建立并實施 “國家許可證”制度。

3.完善數字期刊的技術標準

如果各個數字期刊使用各不相同的技術標準，其使用、傳播、國際化進程將嚴重受阻。現在的數字期刊是從紙質版掃描或翻拍，在電腦上閱讀時非常不方便。例如，有些數字期刊仍然采用了雙欄排版，自上而下地閱讀左欄后，必須回到頁面的最上端閱讀右欄。 事實上，數字期刊排版不必受紙質版排版方式的束縛，可以完全按照電子閱讀的方式進行排版，通欄排版可以提高閱讀的舒適度。

體例規范的標準化是數字期刊檢索、文獻管理和數字化處理的重要組成部分，有利于數字學術資源共享，充分實現其學術價值。以參考文獻和頁下注為例，數字期刊和紙版學術期刊的體例規范有相似的要求，但是，由于數字期刊將文字轉化為編碼，對體例規范的可操作性提出了更高的要求：兼容文理學科共性的體例規范。

4.建立紙版學術期刊與數據庫的利益分配模式

《2013—2014中國數字出版產業年度報告》表明，數字出版企業“已經逐漸打破了以往只投入無贏利的尷尬局面，部分企業在數字出版業務上已取得了較好收益”。中國知網、萬方數據庫、龍源期刊網、維普數據庫一直在探索共贏的利益分配模式。在數字期刊收費問題上，數據庫和紙版學術期刊都應遵循在科學的價格評估、內容和服務可替代性分析基礎上收費，建立一種能夠不斷吸引免費用戶，把一部分免費用戶變為付費用戶的機制。在數據庫和紙版學術期刊的合作中，紙版學術期刊即內容提供商獲得的利益偏低，這就要求數據庫要增加透明度。數據庫和紙版學術期刊要及時溝通，彼此理解，才能建立兩者之間穩固、合理、共贏的利益模式。

從國際數字期刊的運作上分析，提供內容的紙版學術刊物即內容提供商，與數據庫共同推出數字期刊后，內容提供商獲得相當的經濟回報。內容提供商和數據庫共同打造產品后，內容提供商取得的利益份額不會太低，尤其對于知名的期刊，數據庫甚至愿意讓出部分利益吸引知名期刊加入。

以中國知網、萬方數據等為代表的數字期刊企業，和紙版學術期刊建立了的穩定合作，從內容提供商到技術服務商，再到網絡發行平臺、終端閱讀、移動閱讀，已經形成數字期刊產業鏈，并且正在延伸和完善。在培養用戶閱讀習慣和廣告商對數字期刊認知過程中，將逐步建立起持續、有效的盈利模式。

5. 提高數字期刊的質量

在學術質量控制上，數字期刊既可以借鑒國內的“三審制”，也可以借鑒國際通行的同行評議（peer review）。筆者認為“三審制”與同行評議制度均有利弊，但同行評議制度利大于弊，“三審制”弊大于利，同行評議更適合數字期刊。中國數字期刊應當借鑒現代國際通行的同行評議制度，實現學術期刊審稿制度的國際化。

6.完善數字期刊的產業鏈

傳統的紙版刊物運作中，學術刊物和印刷廠在一定時期內，有相對穩固的出版費用合同；而數字期刊的運作中，紙版學術期刊、數據庫、廣告商各方都想擴大自身利益分成，如果在數據庫和數字刊物之間沒有穩定、合理的利益分配模式，肯定會陷入盈利模式的沖突，甚至不得不停刊。因此，要完善數字期刊的產業鏈， “數字出版產業必須不斷增強協作意識，加大協作力度，傳統新聞出版單位與技術商、平臺商等跨行業、跨領域的合作也要不斷加深，實現優勢互補。進一步加快產業融合，強強聯合，由此產品創新獲得跨界推動力。”

7.數字期刊的國際合作

國內期刊與國際知名期刊可以利用互聯網異地合作，聯合辦刊。我國的中國知網、萬方數據等數據庫發展迅速，在國內外已經具有一定的規模，其中中國知網進入40多個發達國家和地區的專業互聯網和電子出版機構，擁有1200多個機構用戶，包括哈佛大學、美國白宮等國際著名高校、政府機構與重要企業。

8.調整編輯的職業角色

數字期刊編輯與傳統紙版期刊編輯具體工作的方式、過程不同。傳統紙版期刊編輯角色特點是以編輯加工為主要任務，更側重于出版者的角色；數字期刊的編輯要由電子文檔加工，轉變為基于EML語言的網絡化協同、編輯加工和校對，由單文本編輯轉變為多媒體編輯，因此要拋開傳統紙版學術刊物的編輯和校對思維定式，及時通過互聯網進行檢索和查證，發現問題及時解決。

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