產學研戰略聯盟開展協同創新面臨的問題與對策

秦云波，寧延萍，柳洲

摘要：產學研戰略聯盟是實現協同創新的制度性安排，本文以天津大學為例分析了產學研戰略聯盟在開展協同創新過程中面臨的五個方面的問題，并根據天津大學牽頭和參與聯盟建設的經驗，提出了若干對策。

關鍵詞：產學研戰略聯盟；協同創新；問題；對策

中圖分類號：F403.6 文獻標識碼：A DOI：10.3969/j.issn1003-8256.2014.04.003

新世紀，經濟和社會發展的模式日趨復雜。無論是在國家和區域層面還是在企業層面，知識已經成為發展的核心要素，創新則是發展的核心動力，大學也日益成為經濟和社會發展的中軸。世界主要經濟體都高度重視大學和企業間關系，并出臺各種政策促進大學和企業開展各種形式的合作。我國長期以來一直重視產學研合作，《國家中長期教育改革和發展規劃綱要（2010-2020年）》明確要求高校要牢固樹立主動為社會服務的意識，全方位開展服務，推進產學研用結合，加快科技成果轉化。胡錦濤在清華百年校慶大會上的重要講話中也指出，要積極推動協同創新，通過體制機制創新和政策項目引導，鼓勵高校同科研機構、企業開展深度合作，建立協同創新的戰略聯盟。

1 產學研戰略聯盟是實現協同創新的制度性安排

產學研合作是通過大學和企業等創新主體實現創新要素的互補優勢、規模優勢和重組優勢，降低創新成本和風險，提高組織競爭地位，完成一項技術創新的組織行為。大量實證研究證實，企業無法提出所有新理論、新見解、新技術、新技能；許多產業在創新過程中高度依賴大學的研究成果、實驗設備、訓練有素的人力資本和研究經驗。與大學合作，建立開放式的協同創新模式，已經成為企業提高自主創新能力的重要途徑。就大學而言，通過與企業合作可以獲取有助于教學的實踐運用知識、尋找商業機會、獲取本研究領域的新見解、獲得必要的科研經費，提升社會影響力，提高自身的競爭實力，進而實現人力資源素質的提高、國家創新體系的優化、自主創新能力的躍進、產業結構的高端化調整和經濟效率的提高等一系列宏觀效果。

但是，企業與大學是完全不同的組織系統，它們的行為特性和發展目標不同，加上兩者擁有的知識具有較大的異質性，兩者合作時的信息存在強烈的不對稱性，產學研合作的交易成本和風險一直較高。為了進一步降低產學研合作的交易成本和風險，進一步激發合作各方的潛能，實現高效的協同創新，我國科技部、財政部、教育部、國務院國資委、全國總工會、國家開發銀行在2006年開始醞釀一種新型產業技術創新合作組織和制度安排，即產學研戰略聯盟（也稱為產業技術創新戰略聯盟），并在年底聯合成立了推進產學研結合工作協調指導小組，探索產學研結合新機制、新模式，共同推動市場經濟條件下產學研戰略聯盟建設。

2007年，天津大學等高校參與的國家四大產業技術創新戰略聯盟正式成立；同年，廣東省開展了產學研戰略聯盟建設的區域層面的試點工作，這標志著在國家六部委推進產學研結合工作協調指導小組的推動下，我國產學研戰略聯盟構建工作取得了重要進展，并進入發展的快車道。2008年12月，六部門聯合發布的 《關于推動產業技術創新戰略聯盟構建的指導意見》；2009年12月，科技部印發了《關于推動產業技術創新戰略聯盟構建與發展的實施辦法（試行）》；2010年2月，科技部又頒布了《關于選擇一批產業技術創新戰略聯盟開展試點工作的通知》，36家聯盟進入首批試點聯盟。

在政府系列政策的引導和激勵下，“十一五”期間，全國范圍內掀起了成立產學研戰略聯盟的熱潮，聯盟總數已經超過千家。據不完全統計，僅2010年一年，廣東省組建的省部產學研戰略聯盟就有30多家，北京市的產學研戰略聯盟則高達100余家，其他各省市也或多或少建立面向行業或區域的多種形式產學研戰略聯盟。面向“十二五”，各地還將進一步圍繞重點產業和戰略性新興產業的發展需求，加大產學研戰略聯盟的支持力度；例如，上海計劃到2012年建立60多家產學研戰略聯盟，廣東計劃到2015年組建100家左右示范帶動作用顯著的產學研戰略聯盟，浙江省計劃到 2015 年，擇優確定 50 個左右聯盟予以重點支持。

作為一種新型的制度性安排，我國的產學研戰略聯盟更加強調產學研合作的長期性、深入性和穩定性，強調合作的戰略愿景與長遠目標，強調長期的契約安排和股權安排，強調通過體制機制創新，緩解有限理性、抑制機會主義，降低不確定性，確保利益共享與風險共擔，拓展合作創新的深度和廣度，實現創新要素合理流動與組合。

2 產學研戰略聯盟建設在協同創新方面存在的問題

在產學研戰略聯盟建設的熱潮中，天津大學參與了“新一代煤（能源）化工產業技術創新戰略聯盟”等 20多家聯盟，與廣東等20多個省市建立了合作關系，在產業技術創新方面取得了一系列的成果，為合作省市的經濟發展提供了重要支撐。但是，如何使產學研合作成為真正的協同創新，并建立起長效機制，是各個聯盟組織和相關管理機構亟需解決的重大問題。面對“十二五”期間我國戰略聯盟建設的又一個高潮，需要從戰略高度，分析聯盟合作動力的內生性、成員的多樣性、價值鏈的系統性等方面的問題，進一步認清聯盟建設存在的現實問題及其原因。

第一，在聯盟合作的動力方面，各方參與協同創新的內生動力不高，聯盟的目標常常偏離產業長遠發展需求。近年來，之所以能夠形成聯盟建設的熱潮，不是因為大學和企業認識到戰略合作與協同創新的重要性和必要性，而是中央和地方兩級政府的政策激勵的結果。聯盟的建立雖然是合作各方自愿和自發建立的；但政府在各個聯盟成立過程中發揮著重要的推動作用，并且可以在幾乎所有聯盟成立大會上看到政府的“身影”。作為發展中國家，特別是我國的國情決定政府必須發揮推動者的作用；但是，如何進一步激發企業和高校組建聯盟的內生動力，亟需進一步深入思考。事實上，有一部分聯盟建立的目的就是為了爭取國家和地方政府的科技項目，獲取政府的資金，通過合作創新提高創新能力和競爭優勢的動力有待進一步提高。也有部分聯盟建立的動力完全停留在促進牽頭企業自身的發展，對于是否能夠促進產業在全球市場的競爭力，能否提高產業的長遠競爭優勢，能否真正為加快培育和發展戰略性新興產業提供重要支撐，以及（如何）有效促進高校自身的學科布局和學科發展等方面，考慮的不多。

第二，在聯盟成員的多樣性方面，存在小企業加入聯盟門檻過高的問題。大企業有雄厚的資金與實力，能夠獨立與大學及科研機構建立產學研創新聯盟。而中小企業自身科技開發實力相對薄弱，生命周期具有較大的不確定性，與大學和科研機構難以建立具有持久的合作關系。同時，如果由眾多中小企業和大學組建聯盟，將會因參與主體數量過多，導致聯盟協調工作存在較大的難度，并構成了中小企業與高校建立產學研戰略聯盟的一道門檻。

第三，在創新價值鏈的系統性方面，存在中介機構和風險投資機構參與度不高，全球范圍內的創新要素集成能力不足等問題。產學研戰略聯盟作為產學研合作的高級形式，其戰略性特點既表現在時間的長遠性方面，也表現在創新價值鏈的全局性方面。一個成熟、高效、具有核心競爭力的聯盟需要從創新價值鏈的系統性方面，認識到創新價值鏈是知識鏈、信息鏈和資金鏈等多鏈耦合的結果[1]。但是，當前的大多數聯盟忽視創新價值鏈的系統性和耦合性，其成員的選擇主要是面向企業、高校和科研院所，未能發揮科技中介機構在合作中的協調與溝通作用，未能充分利用不同風險投資機構在創新鏈的不同環節的資金支持和風險分擔作用。

第四，在合作的緊密性方面，存在分散研究，企業研發力量參與不足，隱形知識轉移效果不高的問題。由于我國企業研發實力不高，在產學研合作中，企業的研發人員很少真正參與到大學和科研機構的創新活動中，而是聯盟中的各個高校或科研機構領任務，分別在各自單位獨立研究，未能實現人員的緊密合作與及時交流互動。由于松散性合作的模式缺乏大量的面對面交流合作機會，研發活動中的與技能技巧相關的隱性知識難以轉移到企業，不利于企業自身創新能力的提高。

第五，產學研聯盟發展過程中存在伙伴選擇和利益分配的障礙。在發展中國家，市場的逆向選擇和道德風險一方面會導致伙伴選擇和甄別成本的提高，從而削弱產學研創新聯盟的穩定性，增加聯盟破裂的可能；另一方面會增加契約制定時的溝通成本和聯盟過程中的監督成本，影響產學研聯盟各方利益的公平分配，特別是當聯盟主體的收益和投入的反差過大時，成員之間就會產生情緒和矛盾，削弱聯盟的凝聚力和向心力，甚至影響聯盟的存續。

此外，政府時常面臨干預過度或不足的雙重困境。政府在產學研創新聯盟建設中發揮了重要推動作用，提供經費，通過設定項目（并以指定或實施招標的方式），把資源落實到最有優勢的單位，推動研究成果轉化為現實的生產力。在市場經濟條件下，政府在聯盟建設過程中主要發揮的是“間接調控”作用，但是由于聯盟建設中科技中介機構的缺位，政府時常“直接調控”產學研創新聯盟。由于“調控火候”難以把握，政府有時干預過多，影響了企業、高校和科研所的自主決策，甚至是“出力不討好”。

3 構建協同創新的產學研戰略聯盟的對策

針對產學研戰略聯盟協同創新面臨的障礙和問題，為建立長效合作機制，提高聯盟的創新能力，需要在宏觀和微觀兩個層面加強以下幾個方面的工作。

第一，進一步鼓勵高校牽頭成立戰略聯盟，保障政府支持聯盟建設資金的公共性目標。政府出資支持聯盟建設，絕不僅僅是為了提高某一家或者某幾家企業的技術創新水平和市場競爭力，最終目的是要將產業技術創新的資源匯聚到聯盟，由聯盟來統一整合、優化，針對產業的整體技術發展方向，加強基礎研究，解決產業共性問題，推動產業的整體技術創新能力的提高。在繼續支持并規范企業牽頭成立戰略聯盟的同時，可以重點支持一批由高校牽頭的戰略聯盟，充分發揮高校在促進產業升級和培育戰略性新興產業方面的引領作用，確保國家的長遠競爭優勢，更好地體現政府支持聯盟建設的公共性目標。近年來，天津大學積極促進產學研合作從項目合作為主，向項目合作與戰略合作相結合的轉變，優先支持戰略合作，確保合作各方能夠長期共同發展。

第二，大力發揮行業協會等中介機構以及風險投資機構在戰略聯盟建設中的作用。雖然發達國家產學研創新聯盟大多數是企業主導型的聯盟，但人們越來越認識到科技中介機構在產學研創新聯盟建設中的作用；英國貿工部在2003年開展了“知識轉移合作伙伴計劃”，該計劃強調，通過科技中介的作用，改善產學研各方的聯系[2]。借鑒發達國家在建設產學研創新聯盟中充分發揮科技中介機構作用的經驗，考慮到科技創新活動中的大量資金需求，我國政府可以進一步鼓勵行業協會等中介機構以及風險投資機構參與戰略聯盟的建設，特別是要參與到面向戰略新興產業中小企業的戰略聯盟建設。天津大學在產學研聯盟建設過程中，不斷總結教訓，積累經驗，探索產學研戰略聯盟協同創新的體制機制，并于2010年5月8日正式建立節能環保內燃機產業技術創新戰略聯盟。該聯盟由天津大學內燃機燃燒學國家重點實驗室和中國內燃機工業協會聯合倡議成立，聚集了9家企業、4家研究院所、7所大學和一家中介機構——中國內燃機工業協會。這一聯盟的建立標志著“高校牽頭，中介支撐”的產學研戰略聯盟建設模式確立。

第三，充分利用國內外創新資源，在全球創新價值鏈的高度謀劃聯盟建設，實現創新的大協同。全球化時代的企業競爭是全球產業鏈和價值鏈上的競爭，在開放式自主創新已經成為這個時代創新的新特征時，我國的產學研戰略聯盟不應是封閉的，其合作伙伴不應受到地域的局限，而是要充分利用國內外創新資源，特別是發揮科技中介機構的橋梁和紐帶的作用，面向支柱產業、戰略新興產業，圍繞產業鏈和產業集群，針對科研、孵化、產業發展的全過程，打造多機構參與、多層次、跨領域、全球化、戰略性的產學研創新聯盟網絡，實現創新聯盟的改造升級和高端化發展，推進產學研合作由企業單項技術合作研發向“產業專利池的構建、全球技術標準研究制定”的合作轉變。天津大學近年來大力實施國際化戰略，拓寬國際合作的范圍，思考如何進一步提高我校牽頭的戰略聯盟的開放性和國際化程度，確保聯盟站在全球的產業技術創新的制高點。

第四，鼓勵建立聯盟公共研發平臺，形成“小中心，大網絡”的組織結構，從體制上提高聯盟的協同創新能力。我國產學研戰略聯盟的發展歷史只有五年，在體制機制方面建設上，還有很多工作要做，例如信用機制、責任機制和利益機制等。體制決定機制，一個“剛柔相濟”的組織結構是保證聯盟具有整體性和發展性，以及構建科學合理的信用機制、責任機制與利益機制的重要條件。“小中心，大網絡”的組織結構既具有剛性，也具有柔性，為此，聯盟一方面可以考慮建立作為“小中心”的公共研發平臺，提高成員合作的緊密程度，面向復雜性程度高的重大、戰略性產業技術創新難題，組織攻關；另一方面，可以根據不同組織的核心能力與特點，基于創新價值鏈，構建開放性網絡組織。通過“小中心，大網絡”的組織結構的建設，使聯盟具備承擔國家重大技術創新任務，并能夠為廣大中小企業提供高端的增值服務。

參考文獻：

[1] 常愛華，王希良，等.價值鏈、創新鏈與創新服務鏈——基于服務視角的科技中介系統的理論框架[J].科學管理研究，2011，（2）：30-3.

[2] 程桂枝，程軼平，唐五湘.英國促進產學研合作的政策措施及其啟示[J]. 科技管理研究，2005，25（12）：46-48.

（責任編輯：姚 英）

Problems and Countermeasures when Enterprise-university -research Institutes Strategic Alliance Carry out Collaborative Innovation

QIN Yunbo1，NING Yanping2，LIU Zhou3

（1 School of Environment Science and Technology Tianjin University； 2 Research institutes Tianjin University；

3 Research Centre for Science Technology and Social Tianjin University； Tianjin， 300072）

Abstract： Enterprise-university -research institutes Strategic Alliance is institutional arrangement to achieve collaborative innovation. As an example of Tianjin University， this paper analyzes the strategic alliance's problems in carrying out collaborative innovation. Based on Tianjin University's experience， this paper puts forward some countermeasures.

Keywords：Enterprise-university -research Institutes Strategic Alliance；Collaborative innovation；Problem；Countermeasure