能源安全戰略與煤炭業困境

馮躍威

2014年上半年，我國有9個省份出現煤炭的全行業虧損，36家大型企業中有20家企業虧損，9家企業處于盈虧邊緣，使煤炭企業哀鴻一片。同時，電力、貿易商、港口等用戶的煤炭庫存又超過5億噸，創了歷史新高，使貿易商門可羅雀。

欠理性的經濟發展模式

由于國人“窮怕了”，所以政府長期以來始終把經濟增長放在突出且最重要的地位上，把增加收入、減少貧困作為政府追求的首要目標。于是，維持了中國35年年均 9.8%的高速增長。正因如此，“中國經濟仍要靠投資拉動”、“中國經濟還可以保持持續增長”等學術觀點成為了主流聲音，并影響著一代又一代中國的決策者。

其實，關注經濟增長本身沒錯，但畢竟經濟增長僅是人類共同追求的一個目標，雖然不是全部，但也是最重要的目標之一。可問題是，我們應該關注什么樣的經濟增長？如何評價經濟增長的程度和水平？它又會給哪些產業帶來風險，甚至是災難？

若沿用國內傳統評價經濟增長的方法，就可簡單認為，只要追求GDP，速度快、持續時間長那就是好。然而，GDP僅是一個計算出來的數字，其背后一系列的計算方法和計算標準卻在直接影響著各產業的發展路徑與選擇策略。

觀察國內，目前大體上是用生產法計算GDP ，是從生產的角度衡量所有常駐單位在核算期內創造的價值，是國民經濟各行業在核算期內新創造的價值和固定資產的轉移價值的總和，即國民經濟各行業增加值的總和。也就是將物質生產部門生產的全部產品的價值減去生產過程中的物質消耗（如固定資產折舊、原料、燃料、動力、輔助材料）的價值。

從投資的角度看，要想實現這種GDP增長模式，只需持續增加貨幣投放，并伴隨對企業大規模投資即可實現被投資企業增加值的增加。但不幸的是，在追求GDP增長時，由于長期沒能有效地解決投資項目附加產生的外部性等問題，又遇到2008年全球經濟危機，政府又意外采取了4萬億元財政外加三年26萬億元信貸的超大規模貨幣刺激的經濟計劃，使大量的投資走進高耗能、高污染的鋼鐵、水泥、電解鋁等產業。雖然拉升了GDP，但霧霾、江河湖泊的水質、土壤等污染情況更加嚴重，造成了更大的外部不經濟，不僅資源被嚴重破壞，而且社會矛盾日益激化，與此同時卻拉動了對煤炭需求的高速增長，再加上各生產要素價格和非價格（如某些政府官員集體性設租和尋租）因素長期被扭曲，看似產品成本被大幅壓低了，但相伴而生的能源低效和過度消耗等問題卻日漸突出。

冷戰思維的能源安全觀

更可怕的是，為了配合政府實現和確保GDP目標，國內有話語權的一些能源戰略家，長期堅持為各級政府制定能滿足GDP當期需要的能源戰略。但幾乎無例外地都將“能源自給”看成是能源安全戰略中的金科玉律。使能源安全觀幾乎就沒走出過冷戰思維，生怕發生供給中斷和供給歧視。于是，在能源戰略布局上，就是拼命安排對國內一次能源等資源產品的開發，即使違背了資源資產的價值規律和在全球化條件下均衡發展的現實需要，也要用政府組織的“創新”之手去開采國內煤炭等一次能源，并不計后果地保障著國內供給和GDP目標的實現。

特別是近幾十年，在出口導向的產業政策指導下，雖然使國內工業加工能力提高了，也換回了巨量不斷貶值的美元，也使國內生產的初加工品具有了極強的國際競爭力，并成為國人的驕傲。可一旦國際市場有風吹草動，中國企業往往會習慣性的選擇“煮豆（燃豆萁）”策略，使用競相殺價策略來鞏固國際市場份額。于是，又會招致一個又一個反傾銷調查，進而不斷被WTO判敗訴，結果又會進一步傳導使國內產能過剩，惡化著企業的經營環境，在這一過程中，國際貿易和經濟的大起大落又會直接殃及煤炭等一次能源生產商。

但慶幸的是，本屆政府看到了這些欠科學的國策。

戰略危機中的煤炭產業

長期以來，為了實現“能源自給”這一能源安全戰略，并滿足追求GDP增長的目標，使我國形成了對煤炭的過度需求和高度依賴，推升了煤炭價格，2011年5500千卡/千克動力煤價最高時曾突破每噸1000元，又刺激了“全民”投資煤礦的激情與沖動，使煤炭產能進一步瘋狂地增長。隨2008年全球經濟危機造成的我國經濟后發優勢的退卻，使中國經濟正向后發劣勢挺近，經濟增速下滑，創新能力增長緩慢，煤炭需求下降、庫存增大，再加上一些品種煤炭進口量的增加、以及“全民”投資頁巖氣和天然氣替代等政策落地，持續催化著煤價暴跌，至今已跌去50%以上，使今年上半年全國煤炭企業的虧損面超過70%。

盡管煤炭產業最近幾年一直在進行產業結構調整，一邊在淘汰落后產能，一邊花費巨資建造特大型現代化礦井。但在面對宏觀經濟走弱，煤化工產業提速，地方政府又受GDP指標、稅收、就業、社會穩定等壓力和官員仕途的影響，什么產能過剩、什么環境安全、什么契約精神、什么法治公正統統都不是個事兒，結果，使“淘汰”進展緩慢，導致落后產能退不出去，先進產能又超前釋放，凡此種種，已經造成了在自經濟體內的“能源危機”。

但是，時至今日，人們還認為，如今的煤炭業所面臨的困局主要是煤炭市場的結構性過剩。進而，中國煤炭工業協會（下稱煤協）日前呼吁，煤炭企業必須嚴格控制生產總量，力爭將今年的煤炭產量壓減10%以上。

其實，煤協的減產呼吁猶如是向一群鴨子索要鴨絨，是讓其自愿從自己身上拔下鴨絨，去替別人保暖過冬，即在保障了其他產業能源安全后，再自愿單獨承擔煤炭產能“過剩”帶來的損失和價格風險。然而，這種協會督辦所形成的減產績效應該不會太好。從博弈函數看，企業規模越小，超限開采并銷售的收益越好，所以，不少煤炭企業至今仍在依靠提前釋放產能、增加產量、薄利多銷來增加主營業務收入。而大型煤企若減產，則前期花巨資建造特大型現代化礦井的財務壓力就得不到改善，若不減產，市場還會繼續惡化，使其進入兩難選擇的困境中。

由此可見，這一切的癥結應該是（煤炭）能源安全戰略自身發生了危機。