航空公司安全管理體系（SMS）建設方法研究

賴欣

羅鳳娥

（民航飛行學院空中交通管理學院，廣漢618307）

0 引言

安全始終是民航永恒的主題。安全管理體系（Safety Management System，SMS）的建立正是為適應世界民航安全管理發展趨勢而提出的一種有效降低事故率，提高民航安全水平管理方法[1]。2006年起ICAO要求各締約國在航空相關領域建立安全管理體系，但各國對安全管理體系的認識不盡相同[2][3]。2008年民航局飛標司下發咨詢通告《關于航空運營人安全管理體系的要求》，對我國航空公司進行安全管理體系（SMS）建設提出了建議。

目前國內民航空管運行單位在參考ICAO有關SMS的框架結構基礎上，已經空管保障工作特點明確各級SMS建設模塊及要素、建設步驟和必要的資源投入，為空管各級單位積極穩步啟動并推進SMS的建設進程提供具有實際操作性的指導與參考。

SMS作為一個系統的、全面的安全風險管理方法綜合了運行、技術系統、財務和人力資源管理，完全可以融入到整個航空公司組織機構和管理活動中，為航空公司的安全運營提供保障。在航空公司實施SMS的目標在于使公司全體人員提高對安全的主客觀認識、在公司內部促進安全基礎設施的標準化建設、提高相關人員的風險分析和評估能力、加強事故防范和補救行動能力、并持續對公司內部各運行環節進行安全監控。本文通過考察目前航空公司SMS現狀，并結合安全管理與評估方法對我國航空公司SMS體制建設方法進行了研究。

1 航空公司SMS建設方法

1.1 形成具有公司特色的安全文化 航空公司SMS需要制定適用于公司安全運行的相關政策和規章，并明確安全責任構成，使公司所有生產工作的開展都有既定的安全指導和明確的安全責任人。SMS主要依靠高層管理者，相關的政策、程序和規劃，對一個新成立的公司可以從頭開始建立各種政策和規章，而已經存在的公司早已經有了管理框架和相關措施，這對于已經存在的公司既是優點又是缺點。它允許已經存在的公司將現有的措施和資源集中起來為SMS服務，但是它同時要承受公司已經存在理念和功能的束縛，因此公司必須制定符合公司特點，比如規模大小、營運模式等方面的政策來規定SMS的目標和明確SMS在全公司范圍內進行實施的具體步驟。政策應滿足以下幾方面要求：①制定的安全目標應是可測量的；②管理層對安全目標負責并有責任實現該目標；③公司需要一個將現有運行模式逐步過渡到SMS體制之下。

1.2 建立以數據量化為基礎的安全管理方法 在空管SMS建設中，安全管理程序是SMS體系的動態組成，它主要包括風險管理和安全評估兩大部分。其中風險管理是SMS主要的安全管理程序和手段，SMS其他要素的最終價值都是在論證是否需要及時開展風險管理和安全保障。

航空公司能否進行有效地安全風險管理關系到實施SMS的成敗。安全理論中認為風險管理包括：系統和工作分析，風險識別/風險分析，風險評價，風險緩解四個基本過程。

風險識別/分析是風險管理的首要環節，只有對存在風險有了全面了解，才可能預估危險造成危害的程度。風險識別可以通過安全評估、日常運行的監督檢查或信息報告系統等手段從各種渠道獲得的大量信息中來識別可能的危險源，還可采用管理者，運行人員，監察人員及員工共同參加的頭腦風暴會議來識別危險源。同時還可以由專門風險管理專家或團隊從一線員工獲得的信息制定安全簡報。常見的風險識別方法有流程圖、安全監察表（SCL）、事故樹（FAT）、故障模型、基元分析法等。不論采用何種方式實施風險識別，其結論應該以數據量化的形式，體現風險存在的形式與程度。

傳統的航空公司風險評估主要利用事故率評估，對歷史資料進行統計分析。但就目前已知的評估結論可知單純采用數理統計方法不能體現航空公司運行安全水平。航空公司運行安全是一種動態、多變量、人為因素起到主導作用的開放復雜系統，系統不確定因素眾多且邏輯關系復雜，基本事件的發生概率很難確定。盡管用于風險評估的方法很多，如AHP層次分析法、FUZZY模糊數學模型以及D-S證據融合方法等。但筆者認為對各個航空公司而言，不應糾結于采用何種風險評估方法，而應首先建立符合公司自身特點的數據量化評估體系，形成多組對評估體系中各指標的權重量化取值，這樣能以不同側重面全面反映影響航空公司的安全運行水平。對各指標的量化取值應該滿足數據量小，可消除不確定性歧義的方式。當通過某一數學方法完成風險評估，但其結論存在異議時，可采用其他評估方法予以交叉驗證。

在已有評估結論的基礎上，需要制定風險緩解程序和策略。風險理論中沒有絕對的安全，只能將風險控制在“切實可能低（ALARP）”的水平，即必須權衡風險與采取措施減少或排出風險所需時間、成本之間的關系。最佳解決方案隨著具體環境和緊急情況不同而有所不同，因此各航空公司可將風險事件進行歸類、并分析風險事件涉及的責任單位或人員，從而建立就該類風險事件緩解的預案，以作為應對和緩解該類風險事件的指導程序。

1.3 建立長效安全監察機制 目前空管系統SMS建設確定監督、測評與改進是體系運轉效率的保證。其中安全監察的內涵在于：它要求監察活動更具針對性和細微性，且監察的過程需要被監督和記錄，監察的目的不在于“揪”錯，而在于最快最直接地發現危險源，及時展開科學地風險分析。航空公司SMS建設應該借鑒此方法，實施長效性、周期性安全監察機制，該機制是確定安全管理系統是否按照要求落實和實施的具體體現。監察機制的周期性規劃要根據公司本階段工作流程、規律有所側重，比如航空公司夏季、冬季營運都天氣影響很大，即環境特點非常突出，因此安全監察要重點考核航空公司制定的有關這兩季安全運行的策略和方案是否得到切實實施。長期性在于安全監察應在安全管理過程中持續進行。航空公司內進行安全監察可以從以下兩個方面展開：①實施安全績效管理，將目標和安全管理績效指標分解為一個個可量化的、可實現的單一指標,以協議的形式分解至相對應的責任部門和責任人。通過對這些指標完成情況的持續監控和定期考核，從而確定該安全責任部門安全管理體系是否依照預期運轉，并以此確定是否需要采取措施以提高安全績效水平，以達到預期安全目標的管理方式。②內部審計，對航空公司設計SMS的要素，包括文件、執行程序和使用工具是否全面、適宜；相關工作過程和有關結果是否符合有關文件和局方要求；公司制定的SMS各項規定是否得到了有效貫徹。

公司安全績效管理可以在公司的周以及月工作計劃中展開，而內部審計可以在季度或年度工作計劃中實施。在安全監察過程中，航空公司營運監察人員應發揮積極作用，局方傳統的監督管理注重符合技術標準，通常包括審定、持續監督、調查、規章的強制實施等。

2 結語

在中國民航全行業大力推進安全管理體系建設工作的大背景下，航空運營人的安全管理體系建設意義重大且時間緊迫。安全管理體系建設將有效提高航空運營人的安全管理水平，尤其與傳統數據統計方法相比，航空公司被視為一個開放、動態的復雜巨系統，更強調了科學的風險管理方法和建立長效的企業安全文化在公司SMS體系建設中的重要性。各航空公司因結合自身公司特點，如運輸種類、規模大小、航線構成、管理模式等個方面因素明確SMS建設及實施的工作切入點，按照民航局咨詢通告的要求，積極的改進和完善自身安全管理體系。

[1]王永剛,張秀艷,劉玲莉,陳芳,王亞.國內外民航SMS的建設進展[J].中國民用航空,2009,02.

[2]中國民航空管系統安全管理體系建設與實施指南.中國民用航空局空中交通管理局，IB-TM-2010-003,2010,3.

[3]呂新明,雪蓮.對中國航空運營人實施安全管理體系的思考[J].中國民用航空,2006,12.

[4]王興華,王巍.航空公司安全管理系統初探[J].中國民用航空航采網,2009-12-18.