國(guó)際藝術(shù)學(xué)科科研創(chuàng)作評(píng)價(jià)體系研究綜述

連冕

藝術(shù)學(xué)科科研評(píng)價(jià)，在教育行業(yè)各學(xué)科高速發(fā)展的當(dāng)下，特別是國(guó)家教育部將“藝術(shù)學(xué)”調(diào)整為學(xué)科門(mén)類(lèi)后，日趨成為我國(guó)設(shè)置有藝術(shù)學(xué)科的綜合類(lèi)高校，以及獨(dú)立藝術(shù)類(lèi)高校，包括高等職業(yè)院校的核心關(guān)切點(diǎn)。不過(guò)，就目前教育學(xué)界的研究而言，質(zhì)量較高且重要的，針對(duì)于“藝術(shù)學(xué)”源流、建設(shè)、規(guī)劃的高端理論，及對(duì)于其機(jī)構(gòu)、團(tuán)體、個(gè)人的社群屬性和個(gè)體價(jià)值評(píng)估的相應(yīng)高質(zhì)量的研究成果，仍未見(jiàn)問(wèn)世，更遑論其體系建設(shè)。故而，針對(duì)“藝術(shù)學(xué)”學(xué)科的“科研評(píng)價(jià)體系”及其“評(píng)價(jià)規(guī)律”“評(píng)價(jià)方法”的探討，目前仍主要體現(xiàn)在“人文社會(huì)科學(xué)”評(píng)價(jià)體系的分析大框架之內(nèi)。

不過(guò)，就客觀層面論，所謂“評(píng)價(jià)體系”，即當(dāng)體現(xiàn)為一種普適性的邏輯關(guān)系和行為特點(diǎn)。藝術(shù)學(xué)學(xué)科盡管本身存在種種可能的“特殊性”，但除其之外的各學(xué)科，也都有著各自的“獨(dú)立態(tài)度”，而嚴(yán)謹(jǐn)?shù)摹霸u(píng)價(jià)”及“標(biāo)準(zhǔn)”，卻又非是要求過(guò)分凸顯“獨(dú)立性”而放棄“公共目標(biāo)”，否則人群的知識(shí)產(chǎn)出，將永難有基本公平、可靠的縱向與橫向的比較和評(píng)斷。故此，僅就我國(guó)現(xiàn)狀看，“藝術(shù)學(xué)”的“評(píng)價(jià)”研究，在將來(lái)一段相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)間內(nèi)，與世界各國(guó)在“評(píng)價(jià)”上已發(fā)生的“可評(píng)價(jià)事實(shí)”之間，不會(huì)有過(guò)大的特殊差異——即仍須密切依賴(lài)“人文社會(huì)科學(xué)”這個(gè)最根本的學(xué)科類(lèi)項(xiàng)而展開(kāi)。只是，在理論的質(zhì)化表達(dá)、成果的量化依據(jù)、效應(yīng)的綜合參照等方面，其評(píng)價(jià)的邏輯、口徑上，將有著水平、高下的不同。目前，后者于我國(guó)最重要研究的成果，即邱均平等編著的2卷本《人文社會(huì)科學(xué)評(píng)價(jià)理論與實(shí)踐》[1]，及劉大椿等編著的《人文社會(huì)科學(xué)研究成果評(píng)價(jià)體系研究》[2]。

不過(guò)，作為領(lǐng)先的發(fā)展中國(guó)家，我們學(xué)界和管理操作領(lǐng)域，在取長(zhǎng)補(bǔ)短的前提下，勢(shì)必將好奇于國(guó)外的學(xué)科發(fā)展和評(píng)價(jià)問(wèn)題，盡管僅就“藝術(shù)學(xué)”學(xué)科而言，發(fā)達(dá)國(guó)家的學(xué)科建設(shè)，特別是在新興的、尚未達(dá)成共識(shí)的“人文社會(huì)科學(xué)”評(píng)價(jià)領(lǐng)域（上，《前言》，第4頁(yè)），未見(jiàn)得就一定比我國(guó)有著特別重大的超越。只是，值得引起思考的地方還在于，我們往往所津津樂(lè)道的國(guó)外之“先進(jìn)”，恰恰更多地表現(xiàn)在某種別致的“形式共性”與“規(guī)范理性”之內(nèi)。換言之，從“普世”角度理解，人文社會(huì)科學(xué)，即包括了哲學(xué)、歷史學(xué)、語(yǔ)言文學(xué)、藝術(shù)學(xué)、社會(huì)學(xué)、教育學(xué)、政治學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)、法學(xué)等學(xué)科，“以及地理學(xué)、心理學(xué)、軍事學(xué)等學(xué)科的一部分”（上，第18頁(yè)），其建設(shè)與評(píng)價(jià)，首先應(yīng)當(dāng)尊重的，就是由所謂“古老學(xué)科”（即“元知識(shí)”“元科學(xué)”）所積淀、衍生出來(lái)的“學(xué)科規(guī)律”與“評(píng)價(jià)態(tài)度”。當(dāng)然，從“藝術(shù)學(xué)”的細(xì)節(jié)觀察，包括“設(shè)計(jì)學(xué)”等在內(nèi)的不少內(nèi)容，勢(shì)必還將觸及“自然科學(xué)和工程技術(shù)”，這個(gè)與“人文社會(huì)科學(xué)”（或即“人文學(xué)科”“文科”）相對(duì)的領(lǐng)域。如此，盡管很好地說(shuō)明了“藝術(shù)學(xué)”本身頗具特色的“綜合價(jià)值”，但更關(guān)鍵的問(wèn)題又是，若不能充分領(lǐng)會(huì)“自然”與“人文”兩大人類(lèi)智慧分野，作用于人之精神與肉身上的根本意涵，“藝術(shù)學(xué)”學(xué)科本身將無(wú)法前進(jìn)，甚至可能面臨倒退與衰敗。

于此，我們不得不提及另外一個(gè)問(wèn)題。即，參照2009年1月發(fā)布、同年6月1日起實(shí)施的，由中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化研究院等提出并負(fù)責(zé)起草的《科學(xué)技術(shù)研究項(xiàng)目評(píng)價(jià)通則》（GB/T22900-2009），盡管其間不少權(quán)重點(diǎn)、效果項(xiàng)，包括“藝術(shù)學(xué)”在內(nèi)的“人文社會(huì)科學(xué)”均已初步具備，如“工作分解結(jié)構(gòu)”“分解單元”“技術(shù)增加值”“技術(shù)隱形、顯性收益”“投入產(chǎn)出率”等，但在啟動(dòng)評(píng)價(jià)時(shí)，哪怕是執(zhí)行單純的“項(xiàng)目評(píng)價(jià)”時(shí)，“人文科學(xué)”尤其是“藝術(shù)學(xué)”，往往最為缺乏的，就是對(duì)于“技術(shù)就緒水平”（technology readiness level，TRL），包括其水平“量化”（scale）、水平“數(shù)值”和水平“指數(shù)”（index）等等的[3]，最基本的了解、掌握、積累與尊重。以至于，因?yàn)椤凹夹g(shù)就緒”的“失語(yǔ)”或全面孱弱，我們學(xué)科的評(píng)價(jià)，基本是“平地起高樓”式的無(wú)根之物，繼而提供了大量或明、或暗的“評(píng)價(jià)尋租”空隙，甚至從某些方面放任了惡性“個(gè)人主義”與野蠻“叫囂人格”的肆意生長(zhǎng)。

一、現(xiàn)狀

早在2003年，國(guó)家科技部既已發(fā)布《科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)辦法（試行）》。據(jù)其表述，我們現(xiàn)在所稱(chēng)的“評(píng)價(jià)”，在行為上可細(xì)分為“論證、評(píng)審、評(píng)議、評(píng)估、驗(yàn)收”等（第3條）。[4]當(dāng)然，其內(nèi)勢(shì)必包括兩種最基本的可能，即“定量”與“定性”。其最終的“評(píng)價(jià)結(jié)果”，自然又是將這兩類(lèi)信息在“分析傾向”，或即“指數(shù)水平”上復(fù)合——“定量”與“定性”互為牽涉、互為補(bǔ)充、互為推進(jìn)。再落實(shí)到“體系”概念，便是將此種“復(fù)合關(guān)系”合理化、條塊化，也就是邏輯化地進(jìn)行綜合呈現(xiàn)。

又據(jù)邱均平等的研究，在普遍意義上的各個(gè)學(xué)科中，“評(píng)價(jià)”的基本形式就是“同行評(píng)議”：至于落實(shí)到一所大學(xué)、一家研究機(jī)構(gòu)，或一位作為自然人的個(gè)體研究者，這種產(chǎn)生于1416年專(zhuān)利申請(qǐng)審查制度、1662年英國(guó)皇家學(xué)會(huì)開(kāi)始采用的，繼而被美國(guó)于上世紀(jì)30年代引入到科研經(jīng)費(fèi)申請(qǐng)活動(dòng)中、較為普遍的操作辦法（第26頁(yè)），對(duì)于“藝術(shù)類(lèi)”學(xué)科而言，也還仍基本可行，且有其合用、合理性?xún)r(jià)值。不過(guò)，在其于“理論上”執(zhí)行過(guò)600多年后，后起的“文獻(xiàn)計(jì)量”方法，倒是日益成為一種更顯眼的“替代品”，繼而被寄予突破“同行評(píng)議”所帶來(lái)的、針對(duì)研究本身的主客觀認(rèn)知障礙的厚望，比如盡量避免前者在傳統(tǒng)性、交叉性、人事關(guān)系、思想層次等上（上，第27頁(yè)），所表現(xiàn)出來(lái)的評(píng)估集體失真問(wèn)題。

另外，在評(píng)價(jià)操作層次上，世界各國(guó)也基本采取了與我國(guó)大略相當(dāng)?shù)摹叭龑印痹u(píng)價(jià)模式，即“國(guó)會(huì)評(píng)估”“（中央、州、地方）政府評(píng)估”和“科研機(jī)構(gòu)（科研教育資助組織）評(píng)估”。美國(guó)、法國(guó)、德國(guó)、英國(guó)，多數(shù)就是此種模式，頭尾執(zhí)行了有半個(gè)多世紀(jì)。而我們的近鄰，日本，則在多層次穿插的情況下，還具備了一項(xiàng)特別的評(píng)估層次和模式，即與“綜合評(píng)估”“國(guó)家評(píng)估”“專(zhuān)業(yè)評(píng)估”有交錯(cuò)，又相對(duì)獨(dú)立的“企業(yè)評(píng)估”的出現(xiàn)。（上，第212-215頁(yè)）

縱然，美國(guó)于20世紀(jì)70年代，最早運(yùn)用基于“文獻(xiàn)計(jì)量”的“引文分析方法評(píng)價(jià)和選聘大學(xué)教員”，不過(guò)直到20世紀(jì)90年代初，又是“英國(guó)高等教育基金委員會(huì)才在《1992年科研評(píng)價(jià)實(shí)施條例：評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)》中明確宣布同行評(píng)議是科研評(píng)價(jià)的基石”（上，第27頁(yè)），由此在發(fā)達(dá)國(guó)家的所謂“評(píng)價(jià)共識(shí)”內(nèi)，徹底將“科學(xué)計(jì)量學(xué)”定義為一種輔助手段而非核心手段。這，也就構(gòu)成了不列顛科研評(píng)價(jià)體系中的，那種被稱(chēng)為“管理模式”的，即“政府單方面發(fā)起對(duì)學(xué)術(shù)研究資助和評(píng)價(jià)體系的改革”，以及進(jìn)行引導(dǎo)和績(jī)效控制的評(píng)價(jià)操作形態(tài)（上，第31頁(yè)）。

同時(shí)，邱均平等亦明確報(bào)道，在美國(guó)，“基礎(chǔ)理論成果的評(píng)價(jià)方法主要有同行評(píng)議和引文計(jì)量法”，前者的“具體方式有小組評(píng)議（同行專(zhuān)家組或委員會(huì)評(píng)議）和通信同行評(píng)議兩種”（即所謂“專(zhuān)業(yè)模式”。上，第31頁(yè)）。縱然“同行評(píng)議”的弊端仍存，但“迄今為止還沒(méi)有一套可行的方法可以完全替代”其于基礎(chǔ)研究評(píng)價(jià)中的作用，而“引文計(jì)量”則只是作為對(duì)之的必要補(bǔ)充（上，第28頁(yè)）。例如，以1965年美國(guó)國(guó)會(huì)通過(guò)的《國(guó)家藝術(shù)與人文基金法案》為基石的“美國(guó)國(guó)家藝術(shù)與人文基金”，其所支持的研究項(xiàng)目的評(píng)審，至今仍執(zhí)行的是同行專(zhuān)家評(píng)議。當(dāng)然，就最普遍的層面論，研究成果發(fā)表仍是美國(guó)學(xué)界“評(píng)價(jià)”問(wèn)題上中的又一重大“共識(shí)”，以至于有所謂“publish or perish（出版或死亡）”的套用式的俗諺在學(xué)界流傳（劉大椿，第92頁(yè)）。

endprint

而作為歐洲科研強(qiáng)邦的德國(guó)，則是在項(xiàng)目申請(qǐng)遇到專(zhuān)業(yè)化強(qiáng)的內(nèi)容時(shí)，引入“特約評(píng)議人”制度（上，第29頁(yè)）。這種評(píng)價(jià)執(zhí)行策略，實(shí)際又可為“跨學(xué)科”的“交叉”評(píng)價(jià)，提供極佳的“技術(shù)就緒”等盡可能全方位的知識(shí)支撐。比如具體到“設(shè)計(jì)學(xué)”領(lǐng)域，則可能助推形成一種新的、高效研究的良好風(fēng)氣，只是其“評(píng)價(jià)的社會(huì)成本”將相對(duì)較高。在法國(guó)，更多呈現(xiàn)的是一種“后法團(tuán)主義”（post-corporatist）模式，即政府控制力弱，而其評(píng)價(jià)執(zhí)行全過(guò)程則積極引入第三方中介機(jī)構(gòu)（上，第51頁(yè)），強(qiáng)調(diào)評(píng)價(jià)的社會(huì)效益與經(jīng)濟(jì)效果（上，第31頁(yè)），有在某些學(xué)科的知識(shí)轉(zhuǎn)化上有“經(jīng)濟(jì)計(jì)量”評(píng)價(jià)的情況。加拿大，則在評(píng)價(jià)的非主流專(zhuān)家的選取、避免單一評(píng)價(jià)體系，以及在不同學(xué)術(shù)團(tuán)體的評(píng)價(jià)配合上獨(dú)具特色（上，第32頁(yè)）。而其評(píng)價(jià)體系，就評(píng)價(jià)高校教員層面論，除了圖書(shū)、連續(xù)出版物、資助項(xiàng)目、研究合同等，這些慣常可以產(chǎn)生“指數(shù)”和衡量“權(quán)重”的條塊外，甚至還納入了未正式發(fā)表的個(gè)人創(chuàng)作“底稿”（上，第45頁(yè)），足見(jiàn)其對(duì)于“定性”的重視。另外，英國(guó)在2008年的高校科研評(píng)估中，還納入了“研究環(huán)境”（占20%權(quán)重）、“同行尊重度”（占10%權(quán)重）指標(biāo)等項(xiàng)目，而在“研究成果”（占70%權(quán)重）中還吸收了“錄像材料”等內(nèi)容，[5]這些均可供我們借鑒，以便更好地設(shè)置新的評(píng)價(jià)維度。

當(dāng)然，國(guó)外人文社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域，同樣借鑒了一些在自然科學(xué)研究評(píng)價(jià)中的方法。比如“命名現(xiàn)象”（eponymy）法，即一種“隱含引用”（上，第41頁(yè)）的，具有極端性的“‘代表作法”“口碑法”“‘美譽(yù)度法”。因其將某一現(xiàn)象、結(jié)論，以某位研究者的姓名為“代表符號(hào)”，進(jìn)行簡(jiǎn)約化記錄、表述，而導(dǎo)致此評(píng)價(jià)方法成為適用范圍極窄，但評(píng)價(jià)周期又相對(duì)極長(zhǎng)的專(zhuān)門(mén)化手段。當(dāng)然，這可能也是“諾貝爾獎(jiǎng)”頒發(fā)的一把核心標(biāo)尺（劉大椿，第96頁(yè)）。而此法，相對(duì)于藝術(shù)學(xué)科而言，恰恰可以作為衡量高端專(zhuān)門(mén)家的極佳途徑。即藝術(shù)學(xué)科中，在某一共同語(yǔ)言、社會(huì)環(huán)境內(nèi)，如果出現(xiàn)將某類(lèi)獨(dú)特表現(xiàn)技法、效果或研究所得，以公認(rèn)的某創(chuàng)作者姓名而在一段時(shí)間內(nèi)確定下來(lái)、指認(rèn)出來(lái)的情況，這便可獨(dú)立成為一項(xiàng)具備決定意義的評(píng)價(jià)影響因子，繼而在理論上還可以較大程度地?cái)[脫以“項(xiàng)目評(píng)大師”的窘境。事實(shí)上，這也是中國(guó)傳統(tǒng)戲曲、戲劇表演行業(yè)中，最關(guān)鍵的一個(gè)評(píng)價(jià)邏輯和規(guī)律，借此還可反證出較為真實(shí)的理論、創(chuàng)作與影響人群、市場(chǎng)互融、互動(dòng)的“影響力”。當(dāng)然，在執(zhí)行此類(lèi)評(píng)價(jià)時(shí)，更需警惕“一招鮮”“三斧子半”等最終只能導(dǎo)致因循守舊、頑固保守的模式，并與所謂“突出”“杰出”“優(yōu)秀”等這類(lèi)主觀性較強(qiáng)的定性評(píng)價(jià)概念，進(jìn)行嚴(yán)格劃分。

與上述基于“知識(shí)生產(chǎn)者”的評(píng)價(jià)方式不同，我們還應(yīng)提及“英國(guó)藝術(shù)與人文研究理事會(huì)”2006年前后希望實(shí)現(xiàn)的那種，被稱(chēng)為“社會(huì)效益”評(píng)價(jià)的，基于“知識(shí)的用戶(hù)”著眼的評(píng)價(jià)邏輯。事實(shí)上，作為高校教育者、研究者，除了簡(jiǎn)單社會(huì)、經(jīng)濟(jì)層面的考慮外，對(duì)于受教育者的“反向評(píng)價(jià)”，即“教學(xué)成效”，仍然是一項(xiàng)必須認(rèn)真考慮、值得納入的“社會(huì)效益”指標(biāo)。其最終目標(biāo)，即是引導(dǎo)評(píng)價(jià)遠(yuǎn)離那些草率的“可輕松執(zhí)行計(jì)量”的所謂“產(chǎn)出”項(xiàng)目。

據(jù)此，我們還可以認(rèn)為，在目前仍強(qiáng)調(diào)對(duì)科研進(jìn)行必要評(píng)價(jià)的世界大格局下，“人文社會(huì)科學(xué)”中仍突出以“定性”為主軸，只是在其方法上，力圖做到更多元地選取參照標(biāo)準(zhǔn)，繼而生成、采納更可靠、更全面的評(píng)價(jià)因子。比如，外國(guó)學(xué)界已普遍意識(shí)到須首先避免定量上的“新殖民主義”及多種人為“歧視”（上，第39-40頁(yè)）或“霸權(quán)”[6]問(wèn)題。當(dāng)然，在可預(yù)見(jiàn)的將來(lái)，以“定性”為主的方式，勢(shì)必大量參考“定量”數(shù)據(jù)，但“定量”仍無(wú)法成為主流，最多只能形成那種“定性定量化”和“評(píng)價(jià)技術(shù)化（劉大椿，第15頁(yè)）”的，頗為“中性”的發(fā)展傾向，并在針對(duì)科研機(jī)構(gòu)的整體評(píng)價(jià)中日趨具有新的影響力。或者，國(guó)際評(píng)價(jià)體系的主要特點(diǎn)，便是盡可能全方位、更快更新地將“定性”的主客觀因子（或即“直接指標(biāo)”），轉(zhuǎn)變落實(shí)為可以“定量化”的相對(duì)可靠的“指數(shù)”（即“間接指標(biāo)”）。當(dāng)然，就如此的角度，日本在機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)方面有一點(diǎn)倒頗堪參考：即自20世紀(jì)70年代到2005年的近40年時(shí)間內(nèi)，他們建立起了一套相對(duì)完備的關(guān)于評(píng)價(jià)的，國(guó)家、地方、團(tuán)體、個(gè)人聯(lián)動(dòng)的，“法律、法規(guī)、規(guī)約”體系（上，第55頁(yè)），繼而從“操作與懲罰”層面，確保了評(píng)價(jià)執(zhí)行時(shí)極端必要的嚴(yán)肅性、被監(jiān)督性和不可逆性。當(dāng)然，此點(diǎn)在美國(guó)，以及韓國(guó)、馬來(lái)西亞和澳大利亞等國(guó)的立法層面，也都有所體現(xiàn)，而我國(guó)雖然有政策法規(guī)性文件，但“目前還沒(méi)有正式的科學(xué)評(píng)價(jià)法律法規(guī)出臺(tái)”。（上，第200頁(yè)）

當(dāng)然，我國(guó)的研究者也曾報(bào)道，評(píng)價(jià)的推進(jìn)勢(shì)必帶來(lái)幾種不必要的研究干擾，即因?yàn)閳?zhí)行了評(píng)價(jià)，繼而為了追求數(shù)量和質(zhì)量上的相對(duì)穩(wěn)定可靠與積累，部分被評(píng)價(jià)者將很難勇于探索新的領(lǐng)域，反倒將過(guò)度依賴(lài)，甚至“委身”于“物性”的評(píng)價(jià)當(dāng)作一種“生存伎倆”。其次，“應(yīng)用型”“工程型”的評(píng)價(jià)指數(shù)如占據(jù)上風(fēng)，形成歐洲大學(xué)所謂的“學(xué)院資本主義”（劉大椿，第93頁(yè)），則被評(píng)價(jià)者可能更愿意通過(guò)接受產(chǎn)業(yè)界贊助來(lái)獲得肯定，從而荒廢不能產(chǎn)生實(shí)際效益的“學(xué)術(shù)型”研究。其中，競(jìng)爭(zhēng)的失意者只能轉(zhuǎn)向投入到“低成本”（包括時(shí)間、金錢(qián)、精力在內(nèi)）的研究（上，第57-58頁(yè)）。這些，最終都將影響研究者群體的知識(shí)產(chǎn)出，誘使出現(xiàn)質(zhì)量不高的，異化或畸態(tài)的“投機(jī)作品”，并可能令“評(píng)價(jià)”的一個(gè)關(guān)鍵指標(biāo)，即“外部支持”（經(jīng)費(fèi)、人力）陷入兩極化的崩潰困境。

二、對(duì)策

不過(guò)，近20多年來(lái)，我國(guó)的研究界其實(shí)也有部分值得提倡的，可以在“藝術(shù)學(xué)”學(xué)科中得到更廣泛運(yùn)用的評(píng)價(jià)方法，它們自然也是國(guó)內(nèi)外交流和古今借鑒后的結(jié)果。比如，在評(píng)價(jià)執(zhí)行全程中，運(yùn)用社會(huì)學(xué)、統(tǒng)計(jì)學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域常見(jiàn)的“調(diào)查法”與“實(shí)驗(yàn)法”，既穩(wěn)定了評(píng)價(jià)指數(shù)、坐標(biāo)、參照系的可能走向，也在“程序”（上，第70頁(yè)）上保證了客觀公平與民主可信。另外，自1999年在我國(guó)卜衛(wèi)等編著之《社會(huì)科學(xué)成果價(jià)值評(píng)估》中正式總結(jié)提升后，[7]不列顛、美利堅(jiān)、荷蘭等國(guó)的“代表作法”也日益得到推廣運(yùn)用，成為評(píng)價(jià)體系中一類(lèi)頗為引人注目（上，第72頁(yè)），目的在于“去行政化”、削弱“定量”與“絕對(duì)判斷”負(fù)面影響，繼而加強(qiáng)綜合評(píng)判效力的必要手段。

只是，在全球范圍內(nèi)，“評(píng)價(jià)”是否有必要存在，仍是一個(gè)非常復(fù)雜的問(wèn)題，尤其在所謂評(píng)價(jià)的客觀標(biāo)準(zhǔn)，以及“量化的局限”層面上。當(dāng)然，這類(lèi)狀況，還有必要與強(qiáng)調(diào)“學(xué)術(shù)規(guī)范”問(wèn)題嚴(yán)格區(qū)分，即“不支持”執(zhí)行評(píng)價(jià)的傾向，絕非意味著要放棄“規(guī)范”的正面影響。事實(shí)上，就此而論，“學(xué)術(shù)規(guī)范”本身就是一種“隱性評(píng)價(jià)與自評(píng)”“隱形譴責(zé)與自查”，即一種“隱形的約束”的代表。遺憾的是，藝術(shù)類(lèi)學(xué)科中，恰恰是在這些問(wèn)題上，仍處于十分茫然，以致頻頻“失范”的局面。

設(shè)問(wèn)，我們的“規(guī)范”到底是特異為之，還是應(yīng)堅(jiān)持與人類(lèi)積累至今的“正統(tǒng)”知識(shí)書(shū)寫(xiě)、表達(dá)模式積極接軌？很顯然，多數(shù)人的選擇會(huì)是后者。但，由之而來(lái)的新問(wèn)題又是，我們到底要選擇哪一條“正統(tǒng)”的“路徑”？換言之，對(duì)于科研評(píng)價(jià)的意義，在人文社會(huì)科學(xué)中，比之自然科學(xué)領(lǐng)域，更重要的價(jià)值，恰恰應(yīng)當(dāng)是推動(dòng)“內(nèi)在學(xué)科、學(xué)術(shù)規(guī)范”的最終建立，甚至有一部分研究者認(rèn)為，這就是構(gòu)成大學(xué)藝術(shù)學(xué)科“核心競(jìng)爭(zhēng)力”的評(píng)價(jià)關(guān)鍵研究方法之一。[8]因此，真正解決藝術(shù)學(xué)科中這樣一個(gè)真正首當(dāng)其沖的、“內(nèi)在”的“釘子戶(hù)”，也才能順利引向所謂外在的“評(píng)價(jià)規(guī)范”和“體系建設(shè)”問(wèn)題。

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另外，科研評(píng)價(jià)所產(chǎn)生的直接結(jié)果，是“激勵(lì)”問(wèn)題，這與定性、定量的評(píng)價(jià)本身一樣，也包括了兩個(gè)層面的傾向，即“有形物質(zhì)上的”與“無(wú)形精神上的”，而最成功者，因是同樣地將兩者“復(fù)合”。在西方發(fā)達(dá)國(guó)家，比較典型的獎(jiǎng)勵(lì)系統(tǒng)是“相互獨(dú)立型”（上，第87頁(yè)）。或者，就受獎(jiǎng)勵(lì)個(gè)體與所在的機(jī)構(gòu)而言，其所強(qiáng)調(diào)的就是獎(jiǎng)勵(lì)的評(píng)價(jià)、來(lái)源都是“第三方”的，而非我國(guó)目前所執(zhí)行的“包含式”的“層次遞進(jìn)型”，以致功利且激進(jìn)地，在除了“宏觀預(yù)測(cè)、決策”層面外的其他細(xì)節(jié)評(píng)定上，如針對(duì)研究者個(gè)人的評(píng)價(jià)方面，也大膽、冒進(jìn)式地執(zhí)行所謂“文獻(xiàn)計(jì)量”的手段（上，第87頁(yè)）。

作為“評(píng)價(jià)體系”的具體操持，世界各國(guó)在近50年來(lái)也基本形成了現(xiàn)今常見(jiàn)的一些策略，前述我們已經(jīng)有所介紹與討論。不過(guò)，還是從“體系”兩字著眼，其實(shí)質(zhì)指向了需要形成一套確實(shí)可靠的保障、支撐、追溯措施，以便真正搭建起合理的框架、構(gòu)筑起堅(jiān)實(shí)的平臺(tái)。具體到藝術(shù)學(xué)科，“評(píng)價(jià)”本身就意味著去除不必要的“感性”，更多引入“理性”，繼而形成“規(guī)范”。所以，如此說(shuō)來(lái)，其體系的構(gòu)建，自然是與“感性”對(duì)立的，甚至是矛盾的，觸及到深層的情與理的抵觸和糾纏。

比如，從最嚴(yán)肅的立法行為角度看，最典型者莫過(guò)于：美國(guó)在1972年頒行《技術(shù)評(píng)估法》，20年后又頒行《政府績(jī)效與結(jié)果法案》；而日本分別于1995年至1997年頒行了《科學(xué)技術(shù)基本法》《科學(xué)技術(shù)基本計(jì)劃》《國(guó)家研究開(kāi)發(fā)實(shí)施辦法大綱指針》，其內(nèi)明確規(guī)定評(píng)估的價(jià)值與地位（上，第269-270頁(yè)），繼而在2001年推出的《關(guān)于國(guó)家研究開(kāi)發(fā)評(píng)價(jià)的大綱性指針》，更特別增加了“制度評(píng)價(jià)”環(huán)節(jié)，“基本上形成了以科學(xué)技術(shù)基本法、大綱性指針、政策評(píng)價(jià)法和獨(dú)立行政法人通則為主線的、較為全面完整的科技評(píng)價(jià)法規(guī)框架體系”（下，第582-583頁(yè)）。雖然我國(guó)于2000年后，陸續(xù)發(fā)布了一系列包括《科技評(píng)估管理暫行辦法》及《科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)辦法（試行）》（2003年9月）等約15部相關(guān)政策文件，但迄今尚未有“一部完善的關(guān)于科技評(píng)價(jià)的正式法律”，（上，第271頁(yè)）更遑論人文社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域，及其內(nèi)的藝術(shù)學(xué)科。

此外，1949年后，我國(guó)隨著全面進(jìn)行“公私合營(yíng)”式的關(guān)系調(diào)整，以及1978年后社會(huì)經(jīng)濟(jì)的全新變革，藝術(shù)行業(yè)內(nèi)長(zhǎng)期積累起來(lái)的一種值得推廣的評(píng)價(jià)方法和體系，即行業(yè)協(xié)會(huì)、行業(yè)組織評(píng)價(jià)，也遭到了一時(shí)難以修復(fù)的極大破壞。目前，美、英、德、澳大利亞、意大利和加拿大等國(guó)的行業(yè)協(xié)會(huì)評(píng)價(jià)，在全球看來(lái)，仍是運(yùn)作得比較成功的例證。美國(guó)，甚至成立了專(zhuān)門(mén)的“評(píng)價(jià)協(xié)會(huì)”組織（AEA），在全美乃至世界職業(yè)化評(píng)價(jià)的規(guī)范建立、邏輯推動(dòng)方面，可謂作用明顯。（上，第273-274頁(yè)）而這種在專(zhuān)門(mén)職業(yè)領(lǐng)域內(nèi)部，以尊重本職業(yè)發(fā)展規(guī)律的原則下，進(jìn)行專(zhuān)門(mén)評(píng)估，成立專(zhuān)門(mén)的推動(dòng)、推廣組織的方法，事實(shí)上更應(yīng)引起當(dāng)前我國(guó)藝術(shù)學(xué)科從業(yè)者、管理者的重視。繼而，在“國(guó)家立法”的大背景下，于本行業(yè)內(nèi)部，聯(lián)合各方力量，推動(dòng)具體評(píng)價(jià)條文、文件、規(guī)章體系的共享、均衡，最終形成全國(guó)有高度針對(duì)性的行業(yè)評(píng)價(jià)管控機(jī)制。甚至，建立相對(duì)統(tǒng)一的、公信度更高的第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)，從而更深入地研究本學(xué)科評(píng)價(jià)的客觀規(guī)律和可能運(yùn)作策略。這，恐怕更是目前的首要任務(wù)。換言之，如果甩脫掉舊有的成見(jiàn)，“行業(yè)協(xié)會(huì)”事實(shí)上可以發(fā)揮與所謂良性的“學(xué)術(shù)共同體”[9]等價(jià)的積極效用。同時(shí)，透過(guò)行業(yè)組織，也可以更好地落實(shí)藝術(shù)實(shí)踐領(lǐng)域中的“技術(shù)評(píng)價(jià)”難題，并逐步突破所謂“大同行”與“小同行”的“同行評(píng)議”中的知識(shí)與認(rèn)識(shí)錯(cuò)位等困境。

這里，我們還可以比對(duì)一下德國(guó)半官方的，擁有上萬(wàn)雇員、年經(jīng)費(fèi)約在12.5億歐元的，重要、大型研究機(jī)構(gòu)“馬克斯·普朗克學(xué)會(huì)”。其機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)的操作，主要是“由外聘的學(xué)術(shù)咨詢(xún)委員會(huì)以同行評(píng)議的方式展開(kāi)”，此委員會(huì)成員計(jì)有550人，95%來(lái)自學(xué)會(huì)外部，60%來(lái)自國(guó)外。這些專(zhuān)家經(jīng)81個(gè)研究所推薦后，由學(xué)會(huì)主席聘任為任期6年的評(píng)估專(zhuān)家，“一個(gè)研究所的專(zhuān)家8人，每個(gè)學(xué)科方向2人”。專(zhuān)家評(píng)估的主要工作是閱讀該研究所“篇幅在100-600頁(yè)”的《狀態(tài)報(bào)告》，并進(jìn)行為期2-3天的實(shí)地考察，最后歷時(shí)3個(gè)月左右撰寫(xiě)書(shū)面評(píng)估結(jié)論。目前，此類(lèi)評(píng)估還將各研究所間的壁壘打通，以大學(xué)科方向分為15個(gè)領(lǐng)域，開(kāi)展其所稱(chēng)的“領(lǐng)域評(píng)價(jià)”。（下，第560-561頁(yè)）當(dāng)然，后者實(shí)際上就是一種“跨學(xué)科”評(píng)價(jià)了。

只是，對(duì)藝術(shù)學(xué)科更適用的“非文獻(xiàn)計(jì)量”，也在國(guó)際范圍內(nèi)被普遍忽視。（下，第575頁(yè)）為彌補(bǔ)此一缺陷，澳大利亞“研究評(píng)價(jià)與政策計(jì)劃”于2005年經(jīng)論證提出，表演領(lǐng)域以公開(kāi)場(chǎng)合演出活動(dòng)、建筑及設(shè)計(jì)師以其實(shí)際作品、視覺(jué)藝術(shù)家以展覽會(huì)和計(jì)算機(jī)軟件、藝術(shù)理論從業(yè)者以書(shū)面著作，作為執(zhí)行“評(píng)價(jià)計(jì)量”的關(guān)鍵指標(biāo)。（下，第576頁(yè)）[10]不過(guò)，各國(guó)對(duì)此最正規(guī)的評(píng)價(jià)對(duì)策，還是直接依據(jù)相關(guān)法律典章，成立專(zhuān)門(mén)化、高級(jí)別的“國(guó)家評(píng)價(jià)部門(mén)”，雖然其更多是針對(duì)“機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)”方面，但實(shí)質(zhì)上又必然涉及研究者評(píng)價(jià)。所以，比如在美國(guó)，評(píng)價(jià)的執(zhí)行還可能透過(guò)規(guī)模化的“民意測(cè)驗(yàn)”與“社會(huì)實(shí)驗(yàn)”等方式展開(kāi)。只是，盡管也有如此成熟的評(píng)價(jià)經(jīng)驗(yàn)，但在處理一般學(xué)術(shù)成果出版和藝術(shù)創(chuàng)作之間的關(guān)系時(shí)，該國(guó)的評(píng)價(jià)策略同樣面臨著不同程度的兩難局面。[11]

至于評(píng)價(jià)本身的意義，就政府和行政上說(shuō)，核心目標(biāo)是與財(cái)政撥款、職務(wù)晉升等掛鉤，而，最早在絕非審慎地、在不區(qū)分基礎(chǔ)或應(yīng)用成果的前提下，即引入“科學(xué)計(jì)量”的，卻是東歐社會(huì)主義諸國(guó)[12]。如果從另外一個(gè)層面看，以非政府機(jī)構(gòu)資助的研究者或機(jī)構(gòu)，其對(duì)評(píng)價(jià)的要求并不強(qiáng)烈，所以往往選擇的對(duì)策就是一定程度和范圍上的“定性”手段，或者不評(píng)價(jià)，或者以將評(píng)價(jià)要求細(xì)則和目錄置入“聘任合同”條款等，“隱性評(píng)價(jià)”的“非對(duì)抗式”方法付諸實(shí)踐。而這，事實(shí)上實(shí)在嚴(yán)格絕對(duì)規(guī)范、建立彈性機(jī)制的前提條件下，更值得推崇的一種評(píng)價(jià)策略。其從“隱性知識(shí)”及其相應(yīng)能力的角度，[13]初步保證了藝術(shù)教育和藝術(shù)創(chuàng)作中，某些不可忽視的感性因素。也即，并非一定是剛性的“合同”，實(shí)際不單可以成為顯性評(píng)價(jià)指標(biāo)的約束工具，更可以透過(guò)醞釀、協(xié)商、實(shí)驗(yàn)、修訂等方式，為“隱形”——或即個(gè)性化的研究、評(píng)價(jià)空間，提供必要的庇護(hù)與寬容，實(shí)現(xiàn)一種可能的“柔性管理”。[14]

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課題來(lái)源:本文系2013年度中國(guó)美術(shù)學(xué)院院級(jí)重大招標(biāo)課題《國(guó)際國(guó)內(nèi)藝術(shù)學(xué)科科研創(chuàng)作評(píng)價(jià)體系研究》成果[編號(hào)ZDZ201303]。

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